上市公司開展治理專項行動工作方案

XX股份有限公司開展治理專項行動工作方案

XX證監局：

為充分做好此次專項行動，進一步增強公司獨立性和透明性，全面提高公司治理水平，根據《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》（簡稱“意見”）精神，按照XX證監局《關於開展上市公司治理專項行動的通知》要求，現制定工作方案如下：

一、工作目標

此次專項行動是貫徹落實黨的十九屆四中全會精神的重要舉措，是提高上市公司質量的內在要求，通過認真對待，深入自查、如實反饋、有效整改，牢牢守住公司治理底線，健全各司其職、各負其責、協調運作、有效制衡的公司治理結構，夯實公司高質量發展的基礎，切實推動公司治理整體水平有效提升。

二、組織領導

為強化此次專項活動的組織領導，公司成立了董事會治理專項行動工作領導小組，組織成員如下：

組長：XXX

副組長：XXX

成員：XXX、XX、XXX

下設領導小組辦公室：

主任：XXX

成員：XX、XX、XXX

三、治理專項重點、範圍

專項行動主要聚焦三方面，一是強化公司治理的內生動力，通過公司自查、現場檢查、整改等，以整改促提升；二是健全公司治理的制度規則，進一步落實控股股東、實控人、董監高的職責界限和法律責任；三是構建公司治理的良好生態，抓好關鍵少數的培訓，增進認識和認同，營造提升上市公司治理水平的氛圍。

四、工作安排

1.宣傳階段

組織大股東、董監高認真學習專項自查清單內容與《證券法》、《意見》、《上市公司治理準則》等有關法律法規，熟悉治理有關規定，增強規範運作的意識。

2.自查階段

結合公司實際經營情況，認真梳理查找問題及漏洞。

1）X月X日前向XX證監局報送專項行動工作方案。

2）X月X日前登陸XXXX政務服務平台，完成專項自查工作。

3）將自查報告會商公司相關部門核實後，報公司治理專項行動工作領導小組審查。

4）報送XX證監局。

3.整改階段

根據XX證監局整改要求，開展原因分析，總結經驗教訓，形成整改方案，6月30日之前報XX證監局。

五、工作要求

1.高度重視，認真部署

董事會辦公室牽頭組織實施，財務部、投資發展部、內控審計部等相關部門協助。從思想上、行動上高度重視，落實責任，精心安排。

2.嚴格落實，取得成效

治理專項行動涉及部門自查階段要認真開展督查，在整改階段要嚴格跟蹤落實，防止避重就輕、隱瞞遺漏、虛假陳述。