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正文
第一篇：分行貫徹落實全市農行案件專項治理工作會議情況
追根尋源堵塞漏洞 狠抓落實嚴防嚴控
—xx分行召開全市農行案件專項治理工作會議
全省農行2014年案件專項治理工作會議之後，我行迅速召開黨委會、行務會，在認真傳達全省農行案件專項治理工作會議精神的同時，緊密結合全行實際，研究分析了我行2014年案件專項治理工作，在統一思想認識的基礎上於x月xx日，召開了為期一天的由各縣(區)支行行長、分管監察保衞副行長、市分行機關各部（室）經理、副經理和機關員工共181人蔘加的“全市農行案件專項治理工作大會”。會議在簡要回顧2014年案件專項治理情況的同時，重點安排部署了2014年全行案件防範專項治理工作。
會議由市分行黨委書記、行長gzf主持。受市分行黨委委託，市分行黨委委員、紀委書記、副行長yj在大會上作了《嚴查嚴控嚴防 全力堵塞漏洞 全面提高內控管理和案件防範能力》的重要講話。yj在回顧過去一年來全行案件專項治理工作時指出：2014年，全行通過兩次自律監管綜合大檢查和四季度集中強化檢查，使全行案件專項治理工作取得了階段性成效，內控管理水平明顯提高，違規操作問題明顯減少，員工的制度執行意識和自我保護意識進一步增強。但是，相對全行目前面臨的內控管理和案件防範的形勢，以及上級行黨委的總體要求來講，全行內控管理和案件防範面臨的形勢依然嚴峻，任務仍很艱鉅，薄弱環節依然很多。
一、高度重視，紮實部署全行案件防範工作
在安排部署2014年全行案件專項治理工作時，他着重從五個方面強調指出：一要進一步樹立和落實科學發展觀和正確業績觀。要堅持從班子成員抓起，不斷增強黨性觀念、法制觀念、紀律觀念和一級法人觀念，顧全大局，切實將科學的發展觀和正確的業績觀體現在實施“一崗雙責”的工作實踐中，貫穿於業務經營管理的全過程，落實到制度執行和業務操作的各個環節，始終堅持發展與管理並重“兩手都要硬”。二要切實改進工作作風，提高規章制度執行力。要堅持求真務實的經營作風，積極實施穩健經營和可持續發展戰略，堅決杜絕弄虛作假、説假話、做假賬和違反國家金融政策、法律法規、以及違反農行規章制度的行為。切實改變工作作風，堅決克服只説不幹，只下文件、不抓落實，不深入實際等官僚主義作風，全面堵塞制度執行上的盲區和風險防範上的漏洞。三要明確各層面及各部門職責，強化責任落實。認真落實各層面風險防範責任，班子成員對分管部門的自律監管職責履行情況和風險防範負全責，嚴格抓好部門負責人和部門各項職責的落實；突出抓好《案件防查十項規定》、黨風廉政建設責任制量化考核等重點制度的落實，強化對同級業務主管部門自律監管的再監督檢查和業務部門移送制度的執行。四要加強對員工的學習教育培訓，以人為本抓內控。進一步加大對全員的學習教育和各類培訓力度，繼續深入學習《案件防範指引》、《員工違規行為處罰辦法》等制度規定，在全行營造一個“以堅持制度為榮、以違規操作為恥”的良好氛圍，從源頭上遏制各類違規操作行為的發生。五要突出防範重點，強化制度落實。要結合我行各類檢查中發現的重點部位、重點業務、重點環節存在的問題，特別是櫃枱業務授權、安全認證卡、密碼、重要空白憑證、印鑑、密押管理等十二個案件易發多發點，嚴格抓好各項制度規定及操作程序的貫徹落實。
二、嚴密部署，進一步明確了防範重點和監管責任
一是明確了會議精神傳達的時間要求。會議要求各縣支行必須於1月30日前將省、市分行案件專項治理工作會議精神傳達到每個部門、每個網點、每位員工。二是分層細化了各自監管職責。 23日下午，市分行黨委書記gzf還分別與各縣支行簽訂了內控管理案件防範責任書，使案件防範，內控管理的職責更加清晰，責任更加明確。三是明確了營業機構、會計信貸、安全保衞等各環節監管重點，進一步加大了對各行領導班子履行內控管理職責情況的考核力度。四是進一步明確了對各類違規違紀問題的處罰界限，並規定今後凡發生營業機構員工攜款潛逃、設立小金庫、守庫人員未到崗或守庫期間離崗形成單人或無人守庫等15種嚴重違規違紀違法行為的一律按上線從重處理。
三、統一思想，增強了對案件專項治理工作的信心。元月23日下午市分行黨委書記、行長gzf在大會總結髮言中指出：這次大會時間雖然很短，但通過與會代表的共同努力達到了會議預期的目的，各縣（區）支行回去後重點抓好五個方面的工作。一是各級領導必須堅持科學發展觀統攬全局工作的指導思想不動搖，必須堅持業務經營與內控管理案件防範“兩手抓兩不誤”，切實做到在發展中不忘抓管理，通過強化管理來促發展。二要認真抓好省、市分行案件專項治理工作會議精神的學習傳達貫徹落實，深刻全面準確理解這次會議精神的核心和內涵，以會議精神的貫徹落實促進全行內控管理再上一個新台階。三要嚴格按照這次會議精神全面落實部門職責，切實提高自律監管質量和效果，特別是市分行各部門和各縣（區）支行分管領導要把主管部門履行自律監管職責作為加強內控、防範案件的一項重要工作，經常督促檢查，抓好落實，抓細抓實。四要加大整改力度，落實整改責任。各縣（區）支行回去後要對2014年內外部檢查中發現的問題進行清理，並認真落實整改責任，對發現問題整改不力、糾改不及時或屢查屢犯的,要嚴格按照省分行15個一律開除的要求，走高線進行處理。
省分行駐隴南審計辦主任wxs也參加了大會，他針對2014年對隴南分行檢查中發現的問題，提出了要求：要加強學習教育，更新內控理念，落實管理措施，不斷規範操作行為，提高風險防範能力；要改進工作方法，擴大內控效應。要認真貫徹落實傅行長在年終審計工作會議上的講話精神，用好各種信息載體，推廣好的工作經驗，及時通報，公佈提示各種問題隱患和風險信息；
要加大自律監管檢查，認真履行對本專業線索的監督檢查職責，做到有計劃、有目標、有檢查、有整改意見、有處理結果，確保自律監管的週期、頻次、深度、覆蓋面和監管過程到位。
為了深刻領會省、市分行案件防範專項治理工作會議精神，與會代表圍繞郭gzf、wxs、yj同志的講話進行了熱烈討論和表態發言。通過討論使與會人員充分認識到當前案件專項治理工作的重要性和緊迫性，紛紛表示回去後要認真傳達好這次會議精神，真抓嚴管，切實把各類風險消滅在萌芽狀態。成縣、禮縣、康縣、宕昌等縣支行行長在發言中表態：回去後將迅速召開案件專項治理工作會議，全面將這次會議精神不折不扣地傳達貫徹落實到每一個網點和員工，深刻理解科學發展觀的實質，“堅持一手抓經管，一手抓管理，兩手抓，兩手硬”的指導思想，進一步細化各項制度，加大對存在問題的整改力度，確保全年不發生各類責任性和刑事案件。
第二篇：農行支行案件專項治理工作總結
二○○八年是農行股改上市最關鍵的一年，面臨體制轉軌，更加凸顯內部控制的重要性。源於社會和經濟生活各方面的矛盾衝突，反映到金融行業內部。農行內部控制建設面對一系列較為典型和突出的問題，其中既有內控制度不健全、又有轉軌體制縫隙和利益誘惑，同時還面對各種新產品、新業務和外來的衝擊，金融生態環境不佳。面對不完善的環境約束和缺乏制約
的多樣化選擇空間，是案件的多發時期，風險和案件防範的任務和壓力極為突出，對農行內部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實銀監會及上級行精神，做好案件專項治理工作會議及有關文件精神，努力建設案件防範的長效機制，堅決遏制各類案件的發生，保證改革和發展的順利進行。我行多次召開案件專項治理工作會議，進行安排、部署和檢查，其後，按照監管部門關於加強案件專項治理的工作安排和步署，整體分步實施，逐步推進。現將我行二○○八年案件專項治理工作彙報如下：
即將 過去的一年，我行要求全體員工深刻領會各級管理部門的部署和要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防範操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化股份制改革有機結合起來，把防範操作風險、強化案件專項治理和完成業務經營目標結合起來，把防範操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治行，切實加強管理，有效遏制違法違規案件的發生，全面提升內控和風險管理水平。
按照案件治理和風險防範的基本原則、工作目標和工作要求。我行結合內控制度建設，在領導小組的統一安排下，採取集中與專項的形式積極組織開展自查自糾。主要內容是：業務規章制度的落實和執行情況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統管理。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制定了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確並真正執行；庫存現金、出入管理、庫房管理、綜合業務管理系統等方面的內控制度執行是否到位。同時對容易引發案件發生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業務等進行重點檢查，內容包括：銀行與客户、行行往來以及農行內部業務台賬與會計台賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業務是否事前審查、事中複核、事後監督，嚴格規範重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為；是否對可能發生的賬外經營行為進行監控；業務崗和事後監督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環節進行持續跟蹤檢查，是否對業務崗位進行有效監控。貸款是否按照規範化要求操作，大額貸款發放是否符合審批程序，是否壘大户和超權限、或違規放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現能力並具有法律效力；擔保人是否有經濟實力，信貸檔案是否符合規範。
通過學習上級監管部門文件精神和通知要求，結合本單位的實際工作和崗位職責，我們對過去的工作進行一次全面的自查，通過對照規章制度崗位職責和安全保衞及各項內控制度(內容來源好 範文網)，還存在以下不足和有待改進的地方：一是學習不夠深入。如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規政策的學習不夠深入。在業務上側重於完成上級交給的任務指標，對政治學習不夠深入。二是業務素質還有待進一步提高，體現在工作效率和操作規範的提高。對櫃枱服務認識還不夠到位，與客户溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。三是、內控制度的落實也存在薄弱環節，有些制度落實不夠全面。
根據以上查找出來中存在的缺點和不足。在二○○九年的工作中，我行將嚴格執行總省行的各項規章制度，加強自控體系建設，首先從思想上防範。案件防範以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構築一道堅固的思想防範長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現的一些反面典型案件並結合身邊發生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養優良的道德品質和思想作風，過好權力關、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不濫用職權，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規章、講制度，提高法規意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業務時的重要操作環節所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執行，樹立起強烈的案件防範意識。其次從制度上防範，加強互控體系建設。制度是規範人的行為
第三篇：2014年農行支行案件專項治理工作總結
二○○八年是農行股改上市最關鍵的一年，面臨體制轉軌，更加凸顯內部控制的重要性。源於社會和經濟生活各方面的矛盾衝突，反映到金融行業內部。農行內部控制建設面對一系列較為典型和突出的問題，其中既有內控制度不健全、又有轉軌體制縫隙和利益誘惑，同時還面對各種新產品、新業務和外來的衝擊，金融生態環境不佳。面對不完善的環境約束和缺乏
制約的多樣化選擇空間，是案件的多發時期，風險和案件防範的任務和壓力極為突出，對農行內部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實銀監會及上級行精神，做好案件專項治理工作會議及有關文件精神，努力建設案件防範的長效機制，堅決遏制各類案件的發生，保證改革和發展的順利進行。我行多次召開案件專項治理工作會議，進行安排、部署和檢查，其後，按照監管部門關於加強案件專項治理的工作安排和步署，整體分步實施，逐步推進。現將我行二○○八年案件專項治理工作彙報如下：
即將過去的一年，我行要求全體員工深刻領會各級管理部門的部署和要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防範操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化股份制改革有機結合起來，把防範操作風險、強化案件專項治理和完成業務經營目標結合起來，把防範操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治行，切實加強管理，有效遏制違法違規案件的發生，全面提升內控和風險管理水平。
按照案件治理和風險防範的基本原則、工作目標和工作要求。我行結合內控制度建設，在領導小組的統一安排下，採取集中與專項的形式積極組織開展自查自糾。主要內容是：業務規章制度的落實和執行情況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統管理。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制定了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確並真正執行；庫存現金、出入管理、庫房管理、綜合業務管理系統等方面的內控制度執行是否到位。同時對容易引發案件發生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業務等進行重點檢查，內容包括：銀行與客户、行行往來以及農行內部業務台賬與會計台賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業務是否事前審查、事中複核、事後監督，嚴格規範重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為；是否對可能發生的賬外經營行為進行監控；業務崗和事後監督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環節進行持續跟蹤檢查，是否對業務崗位進行有效監控。貸款是否按照規範化要求操作，大額貸款發放是否符合審批程序，是否壘大户和超權限、或違規放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現能力並具有法律效力；擔保人是否有經濟實力，信貸檔案是否符合規範。
通過學習上級監管部門文件精神和通知要求，結合本單位的實際工作和崗位職責，我們對過去的工作進行一次全面的自查，通過對照規章制度崗位職責和安全保衞及各項內控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：一是學習不夠深入。如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規政策的學習不夠深入。在業務上側重於完成上級交給的任務指標，對政治學習不夠深入。二是業務素質還有待進一步提高，體現在工作效率和操作規範的提高。對櫃枱服務認識還不夠到位，與客户溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。三是、內控制度的落實也存在薄弱環節，有些制度落實不夠全面。
根據以上查找出來中存在的缺點和不足。在二○○九年的工作中，我行將嚴格執行總省行的各項規章制度，加強自控體系建設，首先從思想上防範。案件防範以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構築一道堅固的思想防範長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現的一些反面典型案件並結合身邊發生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養優良的道德品質和思想作風，過好權力關、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不濫用職權，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規章、講制度，提高法規意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業務時的重要操作環節所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執行，樹立起強烈的案件防範意識。其次從制度上防範，加強互控體系建設。制度
是規範人的行為的保證，是相互控制的基礎，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監督，建立一種制度防範的長效機制。一是建立領導負責制，各部經理為案件防範主要責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規，誰就是直接責任人
”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執行審貸分離制度。再次加強稽核檢查和監控體系建設。一是強化稽核隊伍對各個網點業務經營活動在進行常規稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關注資金流向，預防內部人員利用職務與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監控，利用一些蛛絲馬跡觀察瞭解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發現早、案件預防早的效果。三是加大內控制度檢查，做到不留死角。對內控制度要加大檢查力度，採取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規章制度不違規。我們及時將上級的文件精神和要求及時傳達到每位員工，在每週一次的學習會上分級組織學習，要求員工切實做到思想上防範，警鐘長鳴，利劍高懸。加強對操作風險的學習和理解，提高對案件治理工作的思想認識和自我約束，把風險消滅在萌芽之中。
二○○九年的工作重點要做好“五個抓”。一抓分類整治。將按案件專項治理工作進展程度分成三類，實施“分類整治”。繼續“治標”、“治亂”，在繼續抓好“治標”的同時，大力強化“治本”措施，由“治標”全面向“治本”轉化。二抓高發部位。針對“一把手”作案多、員工因黃、賭、毒、炒股、購買彩票、經商辦企業等引發案件較多、貸款類案件多發和儲蓄、會計環節案件多發的情況，實行中層交流，推行會計監督制，建立財務披露制度，大力排查“十四種人”，嚴肅違規處理。三抓跟蹤整改。督促案發機構加強整改並按季動態考核，將整改工作與市場準入、監管評級、工資績效等掛鈎。四抓內部控制。進一步完善內控制度，狠抓防範操作風險和內控的落實，推行“格式化、作業式”監督檢查及處罰辦法，切實提高制度執行力和防範操作風險的科技水平。五抓案件問責。凡是發生案件的，要強化領導責任追究，尤其是對於失職瀆職、不作為和亂作為更要嚴格問責。要繼續深入地開展專項治理，要咬定“三年大見成效”的目標，通過繼續挖陳案、摸底數，實施標本兼治，加大責任追究力度，強化制度建設和提高制度執行力，到2014年底，全面建立起“查、防、堵、懲、教”有機結合的長效機制，形成制度健全、執行有力、內控嚴密的案件查防體系，實現案件總數和涉案金額、單位資產案件數量、單位網點案件率為零。在農行股份制改造、上市的關鍵時期，今年作為承上啟下、承先啟後的關鍵一年，案件專項治理工作的任務是，從去年的“治標”、“治亂”為主向全面的“標本兼治”過渡，在嚴控新案和大要案的基礎上，進一步挖掘陳案，通過實施分類治理，強化制度建設，開展制度執行力的檢查，加強員工教育和培訓，實現案件自查發現率進一步提高，使案件高發態勢得到遏制，形成對風險進行事前預防、事中控制和事後監督糾正的動態過程和機制。
第四篇：縣郵政局關於開展案件專項治理工作情況的報告
州局金管科：
從去年開展案件專項治理工作以來，我局領導高度重視郵政金融風險管理，根據x郵金管[xxxx]24號文件轉發省郵政儲匯局《轉發銀監會關於進一步開展案件專項治理工作的通知》（川郵儲匯發[xxxx]96號文件）的要求，認真組織開展案件專項治理工作。
現將全年的案件專項治理工作情況彙報如下：
一、進一步建立和完善內控制度，切實防範風險、控制案件的發生。我局領導高度重視郵政金融風險管理，認真組織開展案件專項治理工作。從內控制度的制定和完善入手，規範操作流程和業務管理，促進互控機制的建立，切實加強全員內控、全方位內控、全過程內控、全年內控，有效防範風險、控制案件的發生。把住內控關鍵環節，認真研究業務發展和管理中出現的新問題，不斷補充和完善內控制度，加大對郵政金融內控管理和重點崗位人員履職情況的檢查和懲處力度，使我局郵政金融內控體系建設進一步健全、內控制度進一步完善、從業人員的內控意識進一步增強，有效防範郵政金融風險，控制資金案件，促進郵政金融業務健康、協調發展。
二、組織學習，認真領會。我局認真組織郵政金融員工學習銀監會《關於進一步開展案件專項治理工作的通知》精神，把案件專項治理工作落實到基層，讓所有的幹部和職工加深對內控工作重要性的認識，不斷提高其內控意識，使其自覺執行內控制度。繼續推進“六個全”體系的建立和完善，充分發揮“操作層的互控防線，管理層的日常監督檢查防線和稽核檢查層的再監督檢查防線（三道防線）”的重要作用。
三、“專項治理”與“內控管理年”相結合。我局將“案件專項治理”與郵政金融“內控管理年”工作緊密結合起來，堅持“回頭看”和“回頭查”工作，對重點部位要加強管理和監督檢查，採取切實有效的措施加強重點防範，定期、不定期地開展信息的收集和反饋工作，鞏固網點排查成果，繼續強化“排查”和“輪換崗”工作。
四、加強對“八個高風險領域”的風險防範。各局一定要針對“八個高風險領域”的內控制度落實情況，在管理和經營的各個層面對其形成高壓態勢，使各項管理制度和防範措施切實落實到每一位職工。對“八個高風險領域”的風險防範進行精細化管理，嚴格做到：
（一）認真落實授權卡或櫃員卡制度。嚴格執行提款和支票轉賬的四級權限審批制度（局長、分管副局長、部門負責人、會計），凡一次提取xx萬元及以上的相關部門必須嚴格審核，嚴格把關。對前台業務授權必須嚴格按照《智能令牌管理辦法》堅決落實三級密碼權限管理（支局長、綜合櫃員、普通櫃員），嚴禁超權限使用智能令牌授權。
（二）嚴格執行支票印鑑分管制度。在開户行預留的“企業負責人印鑑和財務專用章”必須由財務室負責人指定專人掌管，不得由儲蓄會計和出納掌管，支票應由出納掌管，購買支票登記簿應由會計掌管。凡掌管銀行預留印鑑者，每次審核使用支票提款後，必須在支票使用登記簿簽章。
（三）加強空白憑證管理。重要空白憑證實行“統一印製，專人管理，定期換崗，雙人領取，證印分管，入庫保管”的辦法，視同現金管理。對重要空白憑證必須實行雙人分管機制，重要空白憑證實物由庫管員管理，憑證管理員負責登記、核算，雙方要定期盤點核對，確保賬實相符。重要空白憑證的入庫、領用做到手續清楚、責任明確、檢查及時。重要空白憑證管理人員按種類設立“重要憑證分類彙總登記簿”和“重要憑證分户登記簿”，依據重要空白憑證請領單、上繳單、發放單以及使用等隨收發（使用）數量變化進行登記、盤結。
（四）嚴格執行金庫“五大制度”和尾箱管理規定。金庫管理必須嚴格執行金庫管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進出庫”、“金庫鑰匙雙人保管”、“雙人開啟金庫大門”、“雙人開啟密碼”、“金庫現金必須嚴格控制在核定的限額內”等管理辦法。嚴禁無關人員進入金庫，每旬必須對金庫安全情況進行一次檢查；支局金庫每月不得少於10次檢查。
尾箱按使用級別分為普通櫃員尾箱和綜合櫃員尾箱，按用途分為現金尾箱、憑證尾箱和現金、憑證混合尾箱三類。一個網點只能設置一個綜合櫃員尾箱，按一個台席一個尾箱的原則設置櫃員尾箱並與實物尾箱相對應。營業結束，普通櫃員軋賬正確無誤後必須上繳系統尾箱，同時將系統尾箱對應的實物尾箱上繳綜合櫃員。
（五）認真執行查詢對賬制度。儲匯會計人員必須堅持“三個天天（即：天天對賬、天天做賬、天天核賬）”制度，並定期與出納、銀行及上級賬務進行核對，確保總賬、明細賬科目設置齊全、總細相符、賬賬相符、賬表相符、賬實相符。儲蓄會計每月與出納一同到銀行領取銀行對賬單並逐筆勾挑，做到銀郵相符。稽查人員必須按規定的檢查頻次和內容定期或不定期對會計賬務進行核查，及時發現和控制風險隱患。
（六）嚴格執行重點崗位輪崗和強制休假制度。郵政儲匯重點崗位人員（儲匯會計、儲蓄出納、營業前台人員、事後監督、經警、支局長）實行輪換，是儲匯資金安全運行監督制約機制的需要，是完善內部控制和及時發現郵政金融風險隱患的需要，也是預防控制內部資金案件的重要手段，做到分期、分批、有計劃地對儲匯重點崗位人員實行輪換，每半年輪崗人員不得少於30%
，全年必須對100%的重點崗位人員進行輪換崗或強制休假。
（七）稽查人員對前台和金庫等重點部位的錄像進行檢查。稽核檢查人員定期或不定期對重點部位的錄像資料進行調閲、檢查，從中發現可疑問題，採取措施，消除郵政金融風險隱患。電視錄像設備應配備24小時不間斷電源，錄像資料應保存30天以上。
五、利用電子稽查系統防範操作風險。電子稽查實現了郵政金融風險控制的實時預警、日終預警以及非現場稽核檢查的功能，大大增強了郵政金融稽查工作的威懾力，形成了高效、快速、準確的稽查導航。利用電子稽查的有效功能，對操作風險進行實時監控：一是落實電子稽查中心值守制度，以便及時發現風險隱患；二是落實對風險預警的實時核查制度，以保證風險隱患的及時排除；三是合理設置風險參數，使風險預警信息合理化；四是正確設置手機預警信息，使風險信息能及時接收。
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第五篇：縣郵政局關於開展案件專項治理工作情況的報告
xx縣郵政局關於開展案件專項治理工作情況的報告
州局金管科：
從去年開展案件專項治理工作以來，我局領導高度重視郵政金融風險管理，根據x郵金管[xxxx]24號文件轉發省郵政儲匯局《轉發銀監會關於進一步開展案件專項治理工作的通知》（川郵儲匯發[xxxx]96號文件）的要求，認真組織開展案件專項治理工作。
現將全年的案件專項治理工作情況彙報如下：
一、進一步建立和完善內控制度，切實防範風險、控制案件的發生。我局領導高度重視郵政金融風險管理，認真組織開展案件專項治理工作。從內控制度的制定和完善入手，規範操作流程和業務管理，促進互控機制的建立，切實加強全員內控、全方位內控、全過程內控、全年內控，有效防範風險、控制案件的發生。把住內控關鍵環節，認真研究業務發展和管理中出現的新問題，不斷補充和完善內控制度，加大對郵政金融內控管理和重點崗位人員履職情況的檢查和懲處力度，使我局郵政金融內控體系建設進一步健全、內控制度進一步完善、從業人員的內控意識進一步增強，有效防範郵政金融風險，控制資金案件，促進郵政金融業務健康、協調發展。
二、組織學習，認真領會。我局認真組織郵政金融員工學習銀監會《關於進一步開展案件專項治理工作的通知》精神，把案件專項治理工作落實到基層，讓所有的幹部和職工加深對內控工作重要性的認識，不斷提高其內控意識，使其自覺執行內控制度。繼續推進“六個全”體系的建立和完善，充分發揮“操作層的互控防線，管理層的日常監督檢查防線和稽核檢查層的再監督檢查防線（三道防線）”的重要作用。
三、“專項治理”與“內控管理年”相結合。我局將“案件專項治理”與郵政金融“內控管理年”工作緊密結合起來，堅持“回頭看”和“回頭查”工作，對重點部位要加強管理和監督檢查，採取切實有效的措施加強重點防範，定期、不定期地開展信息的收集和反饋工作，鞏固網點排查成果，繼續強化“排查”和“輪換崗”工作。
四、加強對“八個高風險領域”的風險防範。各局一定要針對“八個高風險領域”的內控制度落實情況，在管理和經營的各個層面對其形成高壓態勢，使各項管理制度和防範措施切實落實到每一位職工。對“八個高風險領域”的風險防範進行精細化管理，嚴格做到：
（一）認真落實授權卡或櫃員卡制度。嚴格執行提款和支票轉賬的四級權限審批制度（局長、分管副局長、部門負責人、會計），凡一次提取xx萬元及以上的相關部門必須嚴格審核，嚴格把關。對前台業務授權必須嚴格按照《智能令牌管理辦法》堅決落實三級密碼權限管理（支局長、綜合櫃員、普通櫃員），嚴禁超權限使用智能令牌授權。
（二）嚴格執行支票印鑑分管制度。在開户行預留的“企業負責人印鑑和財務專用章”必須由財務室負責人指定專人掌管，不得由儲蓄會計和出納掌管，支票應由出納掌管，購買支票登記簿應由會計掌管。凡掌管銀行預留印鑑者，每次審核使用支票提款後，必須在支票使用登記簿簽章。
（三）加強空白憑證管理。重要空白憑證實行“統一印製，專人管理，定期換崗，雙人領取，證印分管，入庫保管”的辦法，視同現金管理。對重要空白憑證必須實行雙人分管機制，重要空白憑證實物由庫管員管理，憑證管理員負責登記、核算，雙方要定期盤點核對，確保賬實相符。重要空白憑證的入庫、領用做到手續清楚、責任明確、檢查及時。重要空白憑證管理人員按種類設立“重要憑證分類彙總登記簿”和“重要憑證分户登記簿”，依據重要空白憑證請領單、上繳單、發放單以及使用等隨收發（使用）數量變化進行登記、盤結。
（四）嚴格執行金庫“五大制度”和尾箱管理規定。金庫管理必須嚴格執行金庫管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進出庫”、“金庫鑰匙雙人保管”、“雙人開啟金庫大門”、“雙人開啟密碼”、“金庫現金必須嚴格控制在核定的限額內”等管理辦法。嚴禁無關人員進入金庫，每旬必須對金庫安全情況進行一次檢查；支局金庫每月不得少於10次檢查。
尾箱按使用級別分為普通櫃員尾箱和綜合櫃員尾箱，按用途分為現金尾箱、憑證尾箱和現金、憑證混合尾箱三類。一個網點只能設置一個綜合櫃員尾箱，按一個台席一個尾箱的原則設置櫃員尾箱並與實物尾箱相對應。營業結束，普通櫃員軋賬正確無誤後必須上繳系統尾箱，同時將系統尾箱對應的實物尾箱上繳綜合櫃員。
（五）認真執行查詢對賬制度。儲匯會計人員必須堅持“三個天天（即：天天對賬、天天做賬、天天核賬）”制度，並定期與出納、銀行及上級賬務進行核對，確保總賬、明細賬科目設置齊全、總細相符、賬賬相符、賬表相符、賬實相符。儲蓄會計每月與出納一同到銀行領取銀行對賬單並逐筆勾挑，做到銀郵相符。稽查人員必須按規定的檢查頻次和內容定期或不定期對會計賬務進行核查，及時發現和控制風險隱患。
（六）嚴格
執行重點崗位輪崗和強制休假制度。郵政儲匯重點崗位人員（儲匯會計、儲蓄出納、營業前台人員、事後監督、經警、支局長）實行輪換，是儲匯資金安全運行監督制約機制的需要，是完善內部控制和及時發現郵政金融風險隱患的需要，也是預防控制內部資金案件的重要手段，做到分期、分批、有計劃地對儲匯重點崗位人員實行輪換，每半年輪崗人員不得少於30%，全年必
須對100%的重點崗位人員進行輪換崗或強制休假。
（七）稽查人員對前台和金庫等重點部位的錄像進行檢查。稽核檢查人員定期或不定期對重點部位的錄像資料進行調閲、檢查，從中發現可疑問題，採取措施，消除郵政金融風險隱患。電視錄像設備應配備24小時不間斷電源，錄像資料應保存30天以上。
五、利用電子稽查系統防範操作風險。電子稽查實現了郵政金融風險控制的實時預警、日終預警以及非現場稽核檢查的功能，大大增強了郵政金融稽查工作的威懾力，形成了高效、快速、準確的稽查導航。利用電子稽查的有效功能，對操作風險進行實時監控：一是落實電子稽查中心值守制度，以便及時發現風險隱患；二是落實對風險預警的實時核查制度，以保證風險隱患的及時排除；三是合理設置風險參數，使風險預警信息合理化；四是正確設置手機預警信息，使風險信息能及時接收。
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