2014年5月，習近平總書記在河南考察中提出：“中國發展仍處於重要戰略機遇期，我們要增強信心，從當前我國經濟發展的階段性特徵出發，適應新常態，保持戰略上的平常心態”。十八大以來，新常態戰略思想不斷豐富完善，迅速成為治國理政的新理念和決策依據，金融作為現代經濟的核心，對經濟整體發展準確把握和積極適應新常態舉足輕重，做好金融系統改革、防範金融風險是國家經濟持續穩定發展的重要基礎。王岐山同志在中央紀委十八屆四中全會上強調，馳而不息正風肅紀將成為今後工作的新常態，揭示了在經濟發展進入新常態的同時，黨風廉政建設和反腐敗工作也將呈現新特徵，邁入新常態。金融系統紀檢監察部門必須通過加強黨風廉政建設和反腐敗工作，落實全面從嚴治黨要求，把握和運用好監督執紀，切實強化監督執紀問責工作，真正起到為金融健康發展保駕護航的作用。
一、深刻認識加強紀檢監察工作對金融系統健康發展的重要性
金融是現代經濟的核心，金融安全是國家安全的重要組成部分，是經濟平穩健康發展的重要基礎。紀檢監察工作是金融業健康發展的保障，同時也是重要的思想武器，為金融業的健康發展保駕護航是紀檢監察工作的根本職責,也是紀檢監察工作融入業務的基本要求。
（一）加強紀檢監察工作是金融系統貫徹落實“黨要管黨、從嚴治黨”的具體抓手
在剛剛結束的中央金融工作會議上，習近平總書記指出：“金融是國家重要的核心競爭力，金融安全是國家安全的重要組成部分，要堅持黨中央對金融工作集中統一領導，確保金融改革發展正確方向，確保國家金融安全。要落實全面從嚴治黨要求，建好金融系統領導班子，強化對關鍵崗位、重要人員特別是一把手的監督。要紮紮實實抓好企業黨的建設，加強理想信念教育，加強黨性教育，加強紀律教育，加強黨風廉政建設。”習總書記的重要指示為新常態下金融系統做好紀檢監察工作指明瞭方向，也為紀檢監察工作積極適應新常態、把握新常態提供了方法。加強紀檢監察工作，實際上就是落實全面從嚴治黨、堅持黨對金融企業的領導，通過踐行監督執紀“四種形態”，全面淨化政治生態，推進金融行業全面從嚴治黨。
（二）加強紀檢監察工作是遏制金融系統腐敗行為的有力武器
鄧小平同志曾經説過：“金融很重要，是現代經濟的核心。金融搞好了，一着棋活，全盤皆活。”隨着我國國民經濟快速發展，金融體制改革不斷深化，一些深層次矛盾、問題逐步顯現，部分金融企業出現了管黨治黨不嚴、腐敗案件頻發、腐敗行為影響巨大等問題，嚴重損害了金融行業的社會形象。以證券公司為例，作為資本市場和投資者的中介，在服務投資者、推動實體經濟發展方面發揮了重要的作用，同時由於證券行業是一個新興行業，在發展中也存在不少問題，部分券商重業務發展、輕黨建工作，盲目追求短期經營利益，少數人利用制度和管理漏洞，違規違紀，突出表現在權力尋租、利益輸送、潛規則盛行、違反中央八項規定行為屢禁不止等。如：中投證券原董事長龍增來2013年1月至2015年5月期間，公款吃喝報銷餐費超過40萬元；中國農業銀行北京分行原黨委委員、紀委書記、副行長高松林等人公款旅遊，高松林受到黨內嚴重警告處分，免去其職務；國家開發銀行原評審一局局長兼船舶融資中心主任王衞軍因用公款參與高消費娛樂活動，受到黨內嚴重警告處分，免去其職務，責令退賠相關費用。這些案例的發生，暴露出不少金融企業領導幹部法律意識淡薄、廉正意識缺乏、被利益衝昏了頭腦，也反映出某些金融企業管理鬆弛、權力失控、缺乏監督、制度不健全。
（三）加強紀檢監察工作是防範金融風險的重要舉措
風險是金融的天然屬性，任何金融活動必然伴隨着風險。習近平總書記指出：“防止發生系統性金融風險是金融工作的永恆主題。要把主動防範化解系統性金融風險放在更加重要的位置，科學防範，早識別、早預警、早發現、早處置，着力防範化解重點領域風險，着力完善金融安全防線和風險應急處置機制。”證券行業是與風險打交道的行業，應該恪守審慎原則，把合規風控放在首位，這些理念與紀檢監察工作高度趨同，目前部分證券公司基礎管理薄弱，制度意識淡薄，風險防控形同虛設，“風起於青萍之末”，系統性風險必然以個體風險的表露為苗頭，因此防範系統性風險必須從小處入手，通過綜合運用執紀問責“四種形態”、加強紀檢監察 工作，就是要從操作層面紮緊監督執紀的籠子，從執行層面開好醫治違紀違規行為的方子，通過處理少數、教育多數，使員工明確底線、不觸紅線，夯實風險防範的思想基礎。
二、當前金融企業紀檢監察工作存在的問題
新常態下的黨風廉政建設和反腐敗鬥爭，對金融系統紀檢監察部門履行黨賦予的監督責任提出了新的更高要求，但從目前金融行業被巡視和案件發生情況來看，金融系統紀檢監察工作還存在認識不到位、責任意識不強、紀檢工作與業務發展兩張皮的問題，制約了新常態下執紀問責作用的發揮。
（一）對紀檢監察與業務發展的認識尚不到位
金融行業本質上是一個資本逐利的行業，由於部分單位、部分領導人員思想認識尚不到位，片面的將紀檢監察工作同業務發展割裂開來，單純就紀檢監察工作抓紀檢監察工作，認為業務發展是主業、紀檢監察是輔業，對紀檢監察工作的認識不到位，紀檢監察工作監督執紀問責、保障發展的作用得不到發揮，出現紀檢監察、業務經營“兩張皮”現象，甚至有的單位認為紀檢監察部門不直接產生經濟效益,對其職能作用不夠重視。存在問題的主要表現：一是“多一事不如少一事”心理作怪，簡單地理解業務部門的事由業務部門幹；二是不知道該如何“結合”，不知道該以什麼角色、什麼角度、什麼方式、什麼時機、什麼力度去“結合”；三是認為紀檢監察工作就是做事後監督處理人的，乾的就是“守株待兔”的事，即使有一些預防性的工作也是在走過場，缺乏針對性、有效性。
（二）紀檢監察幹部綜合素質有待提高
紀檢監察工作作為一項紀律性、獨立性強的工作，具有自身的規律和特點，搞好專業培訓、保持知識更新，是做好工作的必要手段。然而在實際工作中，安排專門的紀檢監察業務專業培訓不多，使紀檢監察幹部的業務知識得不到有效補充，影響紀檢監察工作的開展。同時，紀檢工作效果的好壞、發揮作用是否顯著，與紀檢幹部隊伍人員配備、綜合素質、工作水平和知識能力密切相關。以證券公司為例，當前隨着行業的縱深發展，知識更新速度加快，行業交叉程度較深，監管環境日趨嚴格，對業務技能、知識體系、工作方法的要求也在不斷提高，而目前證券公司專職紀檢監察幹部普遍與業務脱鈎，搞紀檢的不懂業務，懂業務的不搞紀檢，對於業務發展中存在的一些苗頭性、傾向性的問題，不能及時跟進、及時糾正，往往是出了問題後才事後追責，有些小問題慢慢變成了大問題，嚴重製約了執紀問責“四種形態”作用的發揮。
（三）監督檢查方式較為單一
目前紀檢監察工作主要採用主動監督的方式，監督方式較為單一，習慣於用老辦法處理問題，主要表現在：常規監督多，有針對性的專項監督少；參與式的被動監督多，以發現問題為導向的主動監督少；對黨員幹部八小時以內的監督多，八小時以外的監督少。尚未整合輿論、司法等多種監督，形成有力的聯動機制， 實現“單一監督”向“立體監督”的轉變。致使很多時候監督效用得不到應有的最大發揮，進而影響了監督實效。
（四）開展工作有思想顧慮和畏難情緒
由於紀檢監察工作特殊的工作性質，在開展工作中往往得不到其他部門尤其是被調查部門的認可，部分紀檢監察幹部怕得罪人，怕在考核中本部門吃虧，在開展具體工作中有思想顧慮，現在畏難情緒，表現在消極腐敗現象面前當老好人、對違紀行為追責問責不嚴，有的甚至閉目塞聽不行，睜一隻眼閉一隻眼，在面對一些複雜棘手問題時，喜歡繞道走，無原則的大事化小、小事化了，有紀不依、執紀不嚴、失之於寬、失之於軟。
三、關於加強金融系統紀檢監察工作的建議
新常態對紀檢監察工作提出了新要求，金融系統紀檢監察部門必須進一步強化黨的意識、擔當意識和標準意識，加強思想、組織、制度和作風建設，全面提高執紀監督和查辦案件能力，切實發揮好黨內監督專門機關的職能作用，以服務企業發展大局為目標，更好地構建和完善具備金融企業特色的懲防體系，充分發揮紀檢監察執紀問責的監督職能，做到工作有思路，重點有突破，實施有措施，落實有保障。
（一）旗幟鮮明的明確兩個責任。全面從嚴治黨，黨委擔負主體責任，紀委擔負監督責任，這是黨的十八屆三中全會對落實黨風廉政建設責任制提出的明確定位。紀檢監察部門要履行協助黨委加強黨風建設和組織協調反腐敗工作的職責，切實擔負起落實黨風廉政建設監督責任，把“兩個責任”扛在肩上，抓在手上，落實在行動上，努力形成抓黨風廉政建設堅決懲治腐敗的強大工作合力，把反腐敗工作不斷引向深入。
在具體工作上，針對金融行業的特點，首先加大宣傳教育力度，主動發聲，通過層層簽訂黨風廉政建設目標責任書，確保壓力傳導、責任到人；其次主動開展談話、約談制度和責任考評機制，實現述職述廉述責常態化，實現“兩個責任”落實的制度化、具體化、程序化；通過落實“一案雙查”，不斷加大“兩個責任”的監督檢查和責任追究力度，確保“兩個責任”抓牢抓實。
（二）堅持為企業健康發展保駕護航為中心，找準金融紀檢監察工作切入點
支持、保障企業有序發展、平穩運營是紀檢監察工作的根本職責,也是紀檢監察工作融入業務、保障發展、監督運營、服務企業的基本要求。要想在金融企業中真正發揮開展紀檢監察工作的意義和價值，就要求紀檢人員在堅守企業發展總體目標的前提下，服務和服從於保障企業健康穩定、可持續發展的大局，清楚瞭解企業發展現狀、存在哪些問題、如何從紀檢監察角度對症下藥，確保企業發展目標的實現。在企業經營中，可通過探索和實施效能監察工作，發現管理缺陷,糾正行為偏差,促進業績提升，規範經營管理，要把企業資產保值增值作為出發點和落腳點，通過效能監察，建章立制，堵塞漏洞。
（三）打鐵還需自身硬，全面提升企業紀檢監察人員素質、提高履職能力
1.加強紀檢監察隊伍建設，錘鍊忠誠於黨的政治品格，培育秉公執紀的職業操守，練就承擔重任的過硬本領，樹立清正廉潔的作風形象，用鐵的紀律打造一支忠誠、乾淨、擔當的紀檢監察幹部隊伍，突出抓好執紀辦案業務能力建設，培養一批查辦案件的行家裏手。
2.加強對紀檢監察幹部的業務培訓，提升其理論水平、業務知識、實踐能力，加強對經濟、金融、法律、管理等多方面的學習，儲備更多的知識和技能，全面提升綜合素質和業務水平，着力提高解決具體問題的能力。一是開展紀檢監察專業知識培訓，依託中央紀委培訓中心、中國監察學會金融分會等培訓機構，為紀檢監察幹部創造更多的培訓深造機會；二是結合企業特點，開展貼近工作實際的專業知識培訓，增強紀檢監察幹部業務專業知識儲備；三是強化以幹代訓，通過借調、參加公司查辦信訪案件、集中交流等形式，從實踐中積累實戰經驗，增強工作能力；四是創新培訓、學習方式方法，綜合運用微博、微信、自媒體等互聯網手段開展學習培訓。
3.探索紀檢監察部門與業務部門交流輪崗制度。重視崗位交流，強化協調能力，把紀檢監察幹部放到多種崗位和環境中去使用，通過全面鍛鍊，增強紀檢監察部門與業務部門之間的溝通協調能力，從而不斷提高監督執紀水平，充分發揮紀檢監察部門的職能作用，為企業生產經營服務，既立足於做好經常性工作，又抓緊解決存在的突出問題，既不落後於時代，又不超越階段。通過實行紀檢監察部門與業務部門之間的交流輪崗，有利於督促紀檢監察幹部自覺努力學習業務知識、不斷提升綜合素質和工作能力；有利於加深紀檢監察部門與業務部門之間的交流溝通，促進相互瞭解，轉變工作作風，提高辦事效率，促進勤政、廉政建設；也有利於促進同事間感情交融，業務溝通，打造一支凝聚團結、精誠幹事的隊伍。
（三）懲治與預防並舉，構建企業紀檢監察工作長效機制
建構企業紀檢監察工作的長效機制，一定要解放思想、更新觀念，延展自身的工作思路與領域，推進懲治和預防並舉的進程，突出企業監察工作的重點。以證券公司為例，建立長效機制，一是要關口前移，加強防範。在企業領導人員廉潔自律方面，要繼續貫徹落實有關企業領導幹部廉潔自律的各項規定，堅持教育先行，自律他律並重，激勵約束結合，從自律、防範、監督等方面構建企業領導人員自我約束機制；在查辦案件工作方面，要注意研究新形勢下黨員領導幹部違紀違法的規律和特點，堅持抓早抓小，防患於未然，不斷探索辦案的新思路，改進辦案方法，加大辦案力度，提高查辦大案和複雜案件的能力。二是在規範和監督用權行為上深化治本措施。通過制定配套制度，規範和監督用權行為，實現按程序辦事和靠制度管人。三是在完善監督體系中形成整體合力。要發揮紀檢監察的組織優勢，協調各種監督力量，構建事前、事中、事後全過程和全方位的監督體系，形成步調協同、手段互補和信息資源共享的整體合力，重視從巡視工作、幹部考核、專項檢查、內外部審計、監管部門反饋中發現問題線索，不斷拓展發現問題渠道。在實際工作中，要與防範金融風險相結合，保持與合規風控工作的有機聯繫，將黨紀黨規與公司制度有效銜接，保證執紀問責無死角。
在具體工作中，應不定期地在企業辦公網公佈違規違紀處分（處理）情況，在企業年度工作會、黨建和黨風廉政工作會上增加和強調案例教育內容，及時將各級紀委查辦案件情況進行通報，通過以案明紀、以案釋紀，教育警示各級領導人員遵章守紀，增強廉潔從業意識，開展身邊人、身邊事為主體內容的案例教育，做到問責一個、教育一片，發揮“治病救人”作用，真正發揮紀檢監察部門的作用和價值。當前結合證券行業的現實狀況和巡視整改長效機制建設的要求，應繼續緊盯以下六方面的工作重點，即黨內政治生活不規範、主體責任和監督責任不落實、違規選人用人、虛掛營銷人員違規拿業務提成、從業人員違規炒股、考核分配不透明問題，全力營造風清氣正的經營管理氛圍。
（四）借力羣眾構建監督網絡
一是依靠全體員工，激發員工主人翁意識，成為監督的一員，對員工反映的問題，紀檢監察部門應認真對待、積極處理；二是依靠客户，紀檢監察部門應主動參與客户回訪工作，加強與客户的溝通聯繫，通過客户的反饋，瞭解員工、機構負責人等關鍵崗位人員的工作作風、履職情況。
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