物資供應商管理辦法

1 目的和範圍

1.1 為規範公司（以下簡稱公司）物資供應商管理，優化供應商資源，保證採購質量，降低採購成本，控制採購風險，根據《股份有限公司設備物資供應商管理實施細則》，結合公司實際，制定本管理辦法。

1.2 本辦法適用於公司職能部門、分（子）公司、直管項目部及事業部的物資供應商管理，但公司境外機構在當地採購的供應商管理不適用本管理辦法。

2 管理原則

2.1公司物資供應商管理遵循“統一管理、兩級實施、動態考核、擇優汰劣”的原則。採購中心是公司物資供應商的歸口管理部門且負責公司集中採購物資供應商管理，公司各下屬採購單位負責本單位自行採購物資供應商管理。

2.2 採購中心負責公司採購電子商務平台合格供應商的開發和統一管理，建立合格供應商准入目錄和供應商電子信息檔案，實現供應商尋源、准入、考評、退出等全生命週期的信息化管理；對確實無法通過採購電子商務平台辦理採購業務的供應商也應按本管理辦法進行線下管理。

3管理職責

3.1採購中心

3.1.1負責制定公司供應商管理的規章制度。

3.1.2負責建立和完善公司供應商管理體系和供應商管理信息平台。

3.1.3負責公司供應商的開發和統一管理，對下屬單位的供應商管理工作進行指導、監督和檢查。

3.1.4負責組織公司供應商尋源、准入、考核評價、風險控制及檔案維護等綜合管理工作。

3.2分（子）公司、直管項目部、事業部(以下簡稱：各單位）

3.2.1負責制定和完善本單位供應商管理實施辦法。

3.2.2負責開發、評價和推薦本單位的潛在物資供應商。

3.2.3參與合格供應商考核管理，並將考核結果上報採購中心。

3.2.4完成採購中心臨時交辦的其他工作。

3.3黨羣工作部

負責對同級單位物資採購管理部門的合格供應商准入、供應商“黑名單”確認等工作的合規性進行審核監督。

3.4計財部

應按照公司規定及職責範圍，對採購付款進行審核監督。對於批量物資採購，如供貨單位是採購電子商務平台合格供應商名錄範圍之外的、或採購部門未通過中冶採購電子商務平台採購的，財務部門應拒絕支付貨款並將有關信息及時向公司有關職能部門通報。

3.5其他職能部門

按照公司相關管理規定，參與或監督採購部門組織的供應商選擇、考核評價、風險控制等相關管理活動。

4 供應商尋源管理

4.1 採購中心及各單位物資採購部門負責制定物資供應商的尋源策略，在瞭解行業供應商動態的基礎上，尋求符合資質的新供應商和新產品的供應商並通過公司採購電子商務平台評審引入。

4.2 採購部門應建立供應商尋源業務的日常管理制度，及時為新產品找到供應商或由於產品生產轉移而就近尋找低成本供應商，以保證採購業務的響應速度。

5供應商准入管理

5.1公司實行供應商准入制管理。

5.1.1供應商准入必須按規定程序通過公司採購電子商務平台辦理，通過審批准入的供應商方可在其准入供應範圍內參與公司採購業務。

5.1.2供應商准入執行“充分競爭、擇優准入、製造商優先”的原則。確因條件限制無法選擇製造商的，可選擇經銷商。

5.1.3經政府有關部門或公司認可的新產品、節能環保型產品、具有自主知識產權產品的供應商應優先准入。

5.1.4申請准入的供應商須具備以下基本條件：具有法人資格及相關的資質條件；申請准入的製造商要具備國家或公司要求必須取得的質量、安全、環保以及其它生產經營資格；具有良好的商業信譽，經營活動中無違法記錄；具有完善的質量保證體系，在政府部門、行業以及公司質量監督檢查中無不良記錄；具有良好的經營業績、合同履約能力和售後服務能力。

5.1.5同時，具有以下所述情況任意一項的供應商，不予准入：依法被撤銷、解散、宣告破產等終止的企業；超出登記機關核准登記的經營範圍的；從事法律禁止的其他活動、損害國家利益或者社會公共利益的；有嚴重產品質量問題的；有經營誠信、職業道德不良行為的；提供虛假的業績證明或其他資信資料的；民事行為能力人依法不能獨立實施的；代理權轉委託他人、委託書授權不明或委託代理授權過期的；違反國家相關法律法規等其它規定的；違反公司其它有關規定的。

5.1.6供應商的准入，按照準入申請、准入預審、准入評審、准入審批的程序辦理。

a）申請准入的供應商須提交准入申請，並應及時提供供應商准入承諾書、供應商准入申請表及供應商准入申請資料清單中的相關資料。

b）准入單位負責對供應商提交的申請資料進行預審；供應商提交資料不全或不符合其它准入條件的，預審不予通過；通過准入預審的供應商為備案供應商。

c）對備案供應商進行准入評審、准入審批。採購中心和各單位物資採購部門分別負責對本單位的備案供應商進行准入評審；准入評審應依據供應商資質文件、申請准入產品、財務狀況、生產能力、研發能力、質量保證、產品業績、售後服務等內容制定評審標準；准入評審可視實際需要組織現場考察，並出具現場考察報告，作為準入評審的重要依據；採購中心和各單位物資採購部門分別負責出具本單位供應商的評審報告並編制准入結果。

d）採購中心負責對供應商准入結果進行審核並報公司分管領導審批，審批通過的供應商成為合格供應商。

5.2公司實行供應商資格預審制。

5.2.1所有供應商必須預先經過資格審查，准入單位負責對本單位供應商進行資格審查，審查通過後方可錄入公司採購電子商務平台。

5.2.2准入單位應嚴格審查，認真核實申請供應商提供的相關資質、資料的完整性、準確性及合法性。

5.3公司實行供應商供應產品目錄制。

5.3.1採購中心負責對公司供應商的供應產品目錄進行管理。

5.3.2准入單位應嚴格限定準入供應商許可供應產品目錄，採購部門不得向供應商採購許可供應產品目錄以外的物資。

5.3.2供應商許可供應產品目錄的變更，應由採購部門提出合理的變更理由後報採購中心審批。

5.4公司對特種設備工程需用物資實行供應商准入產品“認證制”。

5.4.1為公司特種設備製造/安裝/維修工程提供物資的供應商必須辦理准入證，准入證由公司採購中心統一製作和發放。

5.4.2准入證實行有效期制，有效期為四年。

5.4.3准入證有效期限內，發證部門每年對已核發的准入證組織一次年審。年審合格的，加蓋年審合格印章，並在准入證上填加考評成績。未按要求參加年審或年審不合格的，准入證失效，暫停交易資格。年審內容主要包括：企業法人營業執照副本、組織機構代碼證、税務登記證、特種設備製造許可證、有關質量方面的驗證資料等。以上文件需要提供有效期內的正本文件的複印件並加蓋單位公章。

5.4.4准入證不得塗改、偽造、出借或轉讓，否則無效。在有效期內准入證丟失或破損無法使用的，應向採購中心提出申請，由採購中心核實後予以補發。

6供應商關係管理

6.1公司對供應商進行分類管理。根據供應物資和合作關係分為戰略供應商、主力供應商、關鍵供應商和一般供應商。

6.1.1戰略供應商是指為公司提供鋼材等戰略物資，與公司戰略匹配，且對公司生產建設有重大影響，處於行業領先地位，與公司建立了戰略合作關係的供應商。

6.1.2主力供應商是指為公司提供大宗、通用物資，對公司採購成本有重要影響，與公司建立了長期合作關係的供應商。

6.1.3關鍵供應商是指為公司提供瓶頸類專用物資，採購風險較高，對公司生產建設有直接影響，與公司建立了穩定合作關係的供應商。

6.1.4一般供應商是指除上述三類合作關係以外的其他供應商。

6.2公司按照不同的採購策略進行供應商關係管理。

6.2.1公司對重要、戰略物資，與戰略供應商在互惠互利、共同發展的基礎上，簡化採購程序，訂立戰略合作協議，保持長期穩定的戰略合作關係。

6.2.2公司對大宗、通用物資，與主力供應商在適度競爭、優化供應的基礎上，降低採購成本，簽訂長期供貨協議；已經簽訂長期供貨協議的物資可直接按照協議簽訂標準採購合同。

6.2.3公司與關鍵供應商加強交流與協作；積極尋找替代供應商，降低採購風險。

6.2.4公司與一般供應商採取充分競爭、擇優選擇的採購策略，原則上只作為公司主要物資採購的備選供應商或一般物資採購的供應商。

6.3公司對統購物資供應商實行區域化管理，根據公司實際分為總部供應商、區域供應商和海外供應商。

6.3.1總部供應商指公司採購中心統一管理的統購物資供應商。

6.3.2區域供應商指依託公司經營發展建立的區域性分公司覆蓋區域管理的供應商：以廣州分公司及廈門分公司管理覆蓋的華南片區；以瀋陽分公司管理覆蓋的東北片區；以北京分公司管理覆蓋的華北片區；以成都分公司及蘭州分公司管理覆蓋的西南西北片區；以鄭州分公司、長沙分公司管理覆蓋的華中片區。

6.3.3海外供應商指公司境外機構在當地採購管理覆蓋的供應商。

6.3.4各單位應結合採購物資的物流配送、成本構成等因素，對非統購物資供應商參照統購物資的管理方式進行區域化管理。

6.3.5公司成立以採購中心、各單位物資管理部門相關人員組成的供應商管理工作小組，統一實施公司供應商的區域化管理工作。

6.4採購中心負責公司總部供應商管理，適合公司及所屬各單位的物資採購；各區域性分公司負責所在片區的供應商管理，適合所在片區各單位的物資採購，原則上嚴禁跨片區選擇供應商。