合規管理部工作總結和2021年工作計劃

2020年，歷經兩年多的組建與籌建，公司正式成立並對外營業。作為公司四個部門之一的合規管理部門，一年來，部門全員認真學習、貫徹公司的各項規章制度，落實部門風險管控工作。具體工作落實情況如下：

（一）學習、貫徹執行監管部門、總公司相關規章制度。

1、認真學習總公司各項合規文件的同時，蒐集監管部門相關監管要求，歸集整理後，採取組織集體學習、個人自學等方式，豐富提高合規知識水平。

2、組織全員集體學習產品和服務流程，利用部門例會時間大家分別比對產品、熟悉業務流程，並採取考試等方式強化大家對業務知識的熟練掌握程度。

（二）嚴格權限管理完成合規系統操作，並按要求報送相關報表。

（三）審核部門重要業務制度、行政制度，切實落實部門風險管控工作。

（四）參與部門歷次業務演練、模擬業務測試、實戰演練全過程，全流程監控各環節的業務合規性，並提出風險合規建議，充分發揮了合規稽核工作的作用。

2021年工作計劃：

（一）貫徹執行總公司合規稽核工作各項規章制度。

（二）根據監管要求結合實際工作，開展員工合規教育，強化全員風險意識，提升部門整體合規工作管理水平。

（三）結合實際業務情況制定部門風險控制管理實施細則，並組織實施。

總之，我部將認真學習監管部門及總公司下發的相關規章制度，加強合規、業務、財務等知識學習，努力提高自身綜合素質，更好的履行工作職責。