按照xx聯社《關於開展單證管理內控合規專項排查的通知》（xx聯社便字【2022】185號）要求，我社轄內五個機構積極組織單證管理內控合規專項排查工作，通過對xxxxx五個機構的有價單證、重要空白憑證和抵質押品等方面的全面排查自查，有效加強了全轄合規經營意識和風險防控能力，現將xx轄內五個機構信用止2022年8月末單證管理內控合規專項排查開展情況報告如下。
一、排查工作總體情況
（一）排查工作小組成員名單及職責分工
城關信用社成立以主任xxx為組長，組織全轄排查工作的總體排查安排，各分社負責人及委派會計為副組長，針對各社情況制定排查方案，主出納及櫃員為組員開展單自查工作，委派會計帶領櫃員進行全面排查，制定整改措施，督促排查問題落實整改。
（二）工作落實情況
1.我轄內根據本次排查工作要求，從管理制度執行、操作規程、業務流程使用，等三個方面進行重點排查。
2.對本次自查，我社對照問題自查自糾，做到全業務覆蓋、全流程覆蓋，保質保量完成本次排查工作，實事求是暴露風險，確保此次排查工作落到實處。在本次自查中未發現我社從執行管理制度、操作規程、業務流程等存在薄弱環節，容易引發案件風險的情況。
二、排查內容及工作進展情況
（一）制度執行的嚴肅性方面
1、我社嚴格按照聯社相關單證管理制度開展單證管理工作，對各類單證管理按照要求執行崗位分離制度，能夠明確崗位職責和權限，按規定建立各類單證保管庫（櫃）及保管登記薄，如實登記保管、領用、使用情況。
2、對各類單證的領用有明確的審批制度，重要空白憑證調撥均由社主任或委派會計簽字審批；押品的輸出由客户經理申請後由主出納審批出庫。嚴格落實審批程序，審批人員嚴格依照授權範圍履行審批職責，“雙人入庫保管、雙人監督使用”要求
3、我社堅持各類單證管理的內部檢查、監督。重要空白憑證社主任每月全面檢查2次、委派會計每月全面檢查4次；有價單證主出納集中保管，按月核對。
4、不存在通過提供虛假資料、偽造交易背景等手段套取銀行資金或實施詐騙活動。
5、我社不存在業務未完全終結而提前輸出單證等逆程序操作。
（二）內部管理有效性方面
1.我社能嚴格落實有關單證管理內部檢查、監督和整改制度。
2.能堅持定期對有關單證管理開展定期或不定期的排查工作，有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管;建立了有價單證登記簿並按規定登記。
3.能及時糾改排查中發現的問題，並複查整改工作落實情況，針對發現問題能防止屢查屢範，對有關單證管理出現問題時，我社能嚴格落實責任追究制度。
三、自查存在問題
通過對截止2022年8月末我社存量的有價單證，重要空白憑證，質押，抵押權證等有關單證及未完全終結的業務所涉及的有關單證進行逐項排查，未發現問題。
四、整改及問責情況
本次排查未發現排查涉及的相關問題，後期我社將持續做好單證管理內控工作。
五、下一步工作措施
通過開展自查工作，我社將繼續加強對網點的日常業務管理，加大對員工的業務培訓和輔導檢查力度，切實提高各項制度執行力，積極落實整改，嚴肅問責，有效的防範操作風險及案件隱患，確保我社各項單證業務合規操作
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