第一篇：關於上市公司治理自查報告
xx年3月19日中國證券監督管理委員會發布了證監公司字【xx】28號《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨後中國證監會廣東監管局發佈了《關於做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》(廣東證監[xx]48號)和《關於做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》(廣東證監[xx]57號)，深圳證券交易所也發佈了《關於做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實業股份有限公司(以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富")本着實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》等內部規章制度進行自查，情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查後認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。
(一)董事會專門委員會運作需要提高。根據《上市公司治理準則》的規定，公司董事會已於xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由於成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。
(二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關規定製訂了一系列制度，並在實踐中發揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進行增補完善。
(三)公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，併發揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，並應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
(四)公司在資本市場上的創新不夠。一直以來公司專注於主業的經營，為投資者帶來穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關係管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同，其主要體現在：
(一)公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開。
(1)業務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統，業務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力;
(2)人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作並領取報酬，不存在雙重任職;
(3)資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰;
(4)機構方面：公司機構設置是根據上市公司規範要求及公司實際業務特點需要設置，獨立於大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關係;
(5)財務方面：公司設置獨立的財務部門並配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬户，依法獨立納税。
(二)"三會"制度健全,運作規範。
公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監事會)運作的系列制度，並按相關制度規範運作。
(1)關於股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利;公司制訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會;公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權，並對定價依據予以充分披露。
(2)關於董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求;公司董事會建設趨於合理化，董事會決策專業化、科學化;制訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，瞭解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
(3)關於監事與監事會：公司監事會嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求;制訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。
(三)信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監會、深圳證券交易所有關規定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會祕書負責信息披露工作，並嚴格按照《股票上市規則》等法律法規的有關規定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
(四)積極開展投資者關係管理。
公司建立了投資者關係管理制度，並通過電話、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關係，對投資者的諮詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答覆，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
(五)內部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規定重大關聯交易、對主要股東和關聯方的擔保，均須股東大會審議通過;所有關聯交易均須獨立董事審議並發表獨立意見，關聯董事和關聯股東均放棄表決權;對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規定，可有效防止關聯方佔用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
(一)董事會下設委員會的運作需要加強。
xx年初，公司董事會根據《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業委員會中獨立董事佔多數並擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經驗欠缺，需要提高委員會的專業運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
(二)公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監會、深交所有關規定製定了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監會、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
(三)公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鈎、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鈎，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發揮公司管理層和骨幹人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
(四)公司在資本市場上的創新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩健經營來進行持續發展，在生產經營上，雖取得了較好的經營業績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創新方面還做得不夠。為求得更快的發展，公司應適當加快在資本市場的發展步伐，充分利用和發揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創造更好的回報。
四、公司的整改措施、整改時間及責任人
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
(一)董事會將借鑑其他上市公司的成熟做法，並認真積累總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會祕書負責。
(二)公司將按照規定製訂公司的《信息披露管理制度》，並提交董事會審議通過後實施。
該項整改措施在xx年6月30日之前落實，由董事會祕書負責。
(三)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑑其它上市公司的成功經驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關係，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在xx年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
(三)在今後的工作中，公司將在抓好生產經營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時瞭解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經營，促進實體產業的發展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在xx年落實，由公司董事會和公司經營管理層共同負責。
五、有特色的公司治理做法
(一)為確保公司按照《公司法》、《公司章程》及各項制度的要求規範運作，有效防範風險，在充分發揮獨立董事及董事會專業委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會彙報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監督、檢查，並對可能產生漏洞的環節進行專人負責監督整改。
(二)根據公司規模大、下屬分子公司多、區域分佈廣等實際情況，設置五大管理區(華北、東北、西南西北、華東華中及華南)，配備區總經理、財務總監、生產技術總監及人事總監，加強對各分、子公司的監管指導。在內部管理上，為了強化財務監督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理(包括財務人員的任免、調動、業務培訓、考核等)。
六、其他需要説明的事項
無。
公司通過一系列內控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產安全，及時地解決了生產經營管理中存在的問題，促進了公司持續穩健發展。未來公司將根據中國證監會、交易所的有關規定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監事及高管人員的規範意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
第二篇：關於上市公司治理自查報告
xx年3月19日中國證券監督管理委員會發布了證監公司字【xx】28號《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，隨後中國證監會廣東監管局發佈了《關於做好上市公司治理專項活動有關工作的通知》（廣東證監[xx]48號）和《關於做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知》（廣東證監[xx]57號），深圳證券交易所也發佈了《關於做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》，就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統一部署，珠海中富實業股份有限公司（以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本着實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》等內部規章制度進行自查，情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查後認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據《上市公司治理準則》的規定，公司董事會已於xx年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由於成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規定製訂了一系列制度，並在實踐中發揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，併發揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，並應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創新不夠。一直以來公司專注於主業的經營，為投資者帶來穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關係管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同，其主要體現在：
（一）公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開。
（1）業務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統，業務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力；
（2）人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作並領取報酬，不存在雙重任職；
（3）資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰；
（4）機構方面：公司機構設置是根據上市公司規範要求及公司實際業務特點需要設置，獨立於大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關係；
（5）財務方面：公司設置獨立的財務部門並配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬户，依法獨立納税。
（二）"三會"制度健全,運作規範。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監事會）運作的系列制度，並按相關制度規範運作。
（1）關於股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會；公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權，並對定價依據予以充分披露。
（2）關於董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會建設趨於合理化，董事會決策專業化、科學化；制訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，瞭解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關於監事與監事會：公司監事會嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求；制訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監會、深圳證券交易所有關規定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會祕書負責信息披露工作，並嚴格按照《股票上市規則》等法律法規的有關規定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關係管理。
公司建立了投資者關係管理制度，並通過電話、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關係，對投資者的諮詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答覆，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規定重大關聯交易、對主要股東和關聯方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯交易均須獨立董事審議並發表獨立意見，關聯董事和關聯股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規定，可有效防止關聯方佔用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
xx年初，公司董事會根據《上市公司治理準則》的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業委員會中獨立董事佔多數並擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經驗欠缺，需要提高委員會的專業運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監會、深交所有關規定製定了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等一系列公司制度，但公司還需按中國證監會、深圳證券交易所及廣東證監局的最新規定的要求進一步地制定、完善公司的《信息披露管理制度》等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鈎、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鈎，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發揮公司管理層和骨幹人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩健經營來進行持續發展，在生產經營上，雖取得了較好的經營業績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創新方面還做得不夠。為求得更快的發展，公司應適當加快在資本市場的發展步伐，充分利用和發揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創造更好的回報。
四、公司的整改措施、整改時間及責任人
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
（一）董事會將借鑑其他上市公司的成熟做法，並認真積累總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在xx年9月30日之前落實，由董事長、董事會祕書負責。
第三篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃
文章標題：加強上市公司治理專項活動自(更多精彩文章請關注好 範文網)查報告和整改計劃
**控股股份有限公司（以下簡稱"公司"）接到中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字【2014】28號文）後，及時向公司全體董事、監事、高級管理人員傳達了文件精神，並在第一時間下發文件並召集相關部門負責人開會佈置，制定了具體計劃。
公司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權分置改革後力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質量的重要舉措，對於我國資本市場下一步的健康發展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規範運作水平，在監管部門的正確指導下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十週年，值此之際進行這樣一次專項活動，對於公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發展為一個優秀、先進的現代企業。
對照通知要求，公司逐項進行了認真自查，現就自查情況和整改計劃報告如下：
第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
經過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：
●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權力的次數比較少；
●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入瞭解公司經營管理情況的信息渠道和方法還有待進一步改進和完善；
●公司董事會各專業委員會具體展開還有待於進一步深化和落實；
●公司管理層和員工的薪酬激勵體系侷限於當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。
第二部分公司治理概況
公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規則》的要求，高度重視上市公司規範運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監會的相關要求。基本情況如下：
1、公司股東與股東大會
公司能夠嚴格遵守《關於加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》和《股東大會議事規則》的要求召集、召開股東大會，儘可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，並出具法律意見書。
2、董事與董事會
公司董事會運作規範、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務。
3、監事和監事會
公司監事會能夠依《監事會議事規則》的規定規範運作，公司監事能夠認真履行自己的職責，積極參加監事培訓，學習中國證監會、北京證監局下發的規定，能夠本着對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規性進行監督。
4、利益相關者
公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅遊者、供應商等利益相關者的合法權益。
5、信息披露與透明度
公司注重信息披露與投資者關係管理，由董事會祕書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關規定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關係管理辦法》的要求進一步開展投資者關係管理，切實保護投資者利益。
第三部分公司治理存在的問題及原因
1、股東大會股東參與程度
公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權力機構參與公司治理的意識不高。
2、獨立董事參與公司治理的深度
公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由於公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入瞭解公司經營管理情況的信息渠道和方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由於獨立董事日常繁忙，能夠投入到公司事務的時間有限。
3、公司薪酬體系
公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現金性薪酬基本上僅與公司當期業績掛鈎，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。
4、董事會專門委員會運作
公司董事會設立了戰略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責，但各專業委員會具體展開還有待於進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業委員會的運作在我國還缺少實際經驗，從法規到實踐專業委員會的必要性還不是很突出，其專業決策功能與董事會基本上重疊。
5、公司股東結構
公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成
的股東結構所決定的，這使得公司在理論上未來可能面臨股東爭奪控股權的問題。
第四部分整改措施、整改時間及責任人
存在問題整改措施及時間整改責任人
公司股東大會的參與程度整改措施：公司將更加註重與董事長、董
不高，中小股東參加公司主要股東的溝通與約束；加強事會祕書
股東大會行使股東權力的與中小股東的交流；設立投資者
次數比較少。接待日。時間表：集中整改時間
為5月底前，並在以後持續改進。
公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、
事提供的更全面深入瞭解進一步提高參與公司經營管理決董事會祕書
公司經營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董
渠道和方法還有待進事決策和發表獨立意見創造更多
一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信
息溝通渠道，提供更全面的經營、
財務資料等。時間表：集中整改
時間為5月底前，並在以後持續
改進。
公司董事會各專業委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門
具體展開還有待於進委員會切實履行職責創造條件，委員會主任委
一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會
員會對重大事項能夠做到完整的事祕書
前分析，有效的事中監控和全面
的事後評價，為董事會決策提供
重要支持。時間表：集中整改時間
為5月底前，並在以後持續改進。
公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內部激勵董事會祕書、
勵體系侷限於當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部
欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結合的"利益共享、總經理
風險共擔"的激勵體系。時間表：
結合治理活動進行研究和分析，
力爭儘早完成。
公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《上海證券董事會祕書
據最新監管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務管理
制度指引》對信息披露制度進行
修訂和完善，更加註重信息披露
的準確、及時，進一步提高公司
信息披露的管理水平和信息披露
質量。時間表：5月底前完成。
公司治理相關文件的管理整改措施：公司將明確管理責董事會祕書
水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東
大會、董事會、監事會、信息披
露等公司治理文件的規範、有序、
完整、安全。時間表：5月底前
完成。
公司董事、監事、高管參整改措施：公司將積極為董事、證券事務代表
加學習培訓有待進一步加強。監事、高管的學習培訓創造條
件，確保董事、監事、高管及時
更新關於公司治理的知識結構，
促進董事、監事、高管更加忠實、
勤勉地履行義務，提高公司決策和
管理的規範性。時間表：結合證券
監管部門安排的培訓時間進行。
根據上述自查情況，以及相關法規的要求，公司擬按如下計劃進行整改：
1、公司將更加註重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其瞭解公司經營、參與公司決策提供更好的平台；強化投資者關係管理，設立投資者接待日，增進公司與機構投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為5月底前，並在以後持續改進，責任人為公司董事長和董事會祕書。
2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發表獨立意見創造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。此項的集中整改時間為5月底前，並在以後持續改進，責任人為全體獨立董事和公司董事會祕書。
3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責創造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監控和全面的事後評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為5月底前，並在以後持續改進，責任人為各專業委員會主任委員和公司董事會祕書。
4、公司將完善內部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結合的"利益共享、風險共擔"的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結合。此項將結合治理活動進行研究和分析，力爭儘早建立完善的激勵體系，責任人為公司董事會祕書和人力資源部總經理。
5、公司將根據自查情況和最新法規要求，對相關規章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應條款進行修訂和完善，同時，更加註重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。此項將於5月底前完成，責任人為公司董事會祕書。
6、公司將對照相關法規和公司內部規章，提高股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規範管理水平，明確管理責任，清晰管理流程，保證文檔規範、有序、完整、安全。此項將於5月底前完成，責任人為公司董事會祕書。
7、公司將積極為董事、監事、高管的學習培訓創造條件，積極參加監管部門組織的公司治理、法規學習等相關活動，確保董事、監事、高管及時更新關於公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規範性。此項整改時間結合證券監管部門安排的培訓時間進行，責任人為證券事務代表。
以上為我公司根據治理專項活動的自查情況彙報及整改計劃，請監管部門和廣大投資者對我公司的治理進行監督指正。我公司將把治理專項活動與加強規範化發展相結合，進一步促進公司規範運作，提高公司質量。
**控股股份有限公司
2014年6月15日
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第四篇：九九久(002411)加強上市公司治理活動自查報告和整改
江蘇九九久科技股份有限公司關於加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃的公告本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，九九久(002411)加強上市公司治理活動自查報告和整改。根據中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》(證監公司字28號)、深圳證券交易所《關於做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》(深證上39號)和中國證監會江蘇監管局《關於開展上市公司治理專項活動相關工作的通知》(蘇證監公司字104號)、《關於開展公司治理專項活動的通知》(蘇證監公司字93號)等文件精神，江蘇九九久科技股份有限公司(以下簡稱"公司"或"本公司")組織開展了公司治理專項活動自查工作。公司成立了公司治理專項活動自查和整改工作領導小組，由董事長周新基先生任組長，董事、總經理朱建軍先生任副組長，副總經理、董事會祕書陳兵先生負責具體組織自查和實施整改工作。公司本着實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關法律、法規、規範性文件以及《公司章程》、《董事會議事規則》等內部規章制度進行了全面認真的自查，現將自查情況和整改計劃報告如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題1、董事會各專門委員會需進一步發揮其作用和職能；2、內部控制制度體系需進一步健全和完善；3、董事、監事、高級管理人員及其他相關人員需進一步加強法律、法規、政策的學習，增強規範運作意識和治理自覺性；4、增強對相關崗位人員的業務知識培訓，進一步規範和完善公司信息披露管理工作；5、進一步加強和規範投資者關係管理工作。二、公司治理概況公司嚴格按照中國證監會等監管部門關於加強上市公司治理、提高上市公司質量的各項要求，在法人治理結構和內部控制體系建設等各個方面不斷改進和完善，建立了較為科學合理的公司治理結構，制定並執行切合公司實際的內部控制制度，公司日常經營管理的運作規範程度明顯得到改善，在公司治理的各個環節都基本符合《上市公司治理準則》等法律、法規、規範性文件的要求。1、關於股東和股東大會公司嚴格按照《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》和《公司章程》、《股東大會議事規則》等相關規定和要求，召集、召開股東大會，儘可能地讓更多的股東參加股東大會並充分行使自己的權利，確保所有股東特別是中小股東享有平等的話語權。公司歷次股東大會均由董事會召集召開，並聘請上海市聯合律師事務所律師進行現場見證。未發生應單獨或合併持有公司有表決權股份總數的10%以上的股東請求召開臨時股東大會的情形，未發生監事會提議召開股東大會的情形，未發生單獨或合併持有公司3%以上股份的股東提出臨時提案的情形。根據相關法律法規和《公司章程》規定應由股東大會表決的事項均按照相應的權限審批後提交股東大會審議，不存在越權審批的現象，也不存在先實施後審議的情況。歷次股東大會會議記錄完整，保存安全。公司上市後的股東大會會議決議均按相關規定進行了充分及時披露。2、關於控股股東和上市公司公司控股股東為自然人周新基先生，其行為規範，能依法行使其權利，並承擔相應責任和義務，未出現越過公司股東大會直接或間接干預公司的決策和經營活動的情形，公司的重大事項均由股東大會或董事會通過集體決策依法作出。控股股東沒有發生違規佔用公司資金和其他資產的現象，也未出現要求為其擔保和替他人擔保的情形。公司在人員、資產、財務、機構、業務上均獨立於控股股東。公司董事會、監事會和其他內部機構能夠依據相關議事規則和公司內部控制制度獨立規範運作。3、關於董事和董事會公司設董事會，對股東大會負責。公司現有董事9名，其中獨立董事3名，佔董事會成員的三分之一，董事會的人數、構成和選聘程序均符合法律法規和《公司章程》的規定，全體董事均由公司股東大會選舉產生。公司制定了《董事會議事規則》、《獨立董事制度》等內控管理制度。董事會下設戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，各委員會中獨立董事所佔比例均符合法定要求，公司制定了各專門委員會工作細則，各專門委員會分工明確，運作正常，為董事會的決策提供了較為科學和專業的參考意見。公司召開的歷次董事會會議均嚴格按照規定程序進行，各位董事能夠準時出席董事會會議和股東大會，並依照相關法律法規和內部管理制度誠信勤勉地履行自己的職責和義務。董事會會議記錄完整，保存安全。公司上市後的董事會會議決議按相關規定進行了充分及時披露。4、關於監事和監事會公司設監事會，對全體股東負責。監事會由3名監事組成，其中職工代表監事1名，佔監事會成員的三分之一，公司監事的人數、人員構成及聘任程序均符合相關法律法規和《公司章程》的規定。公司全體監事均能依照《公司法》等法律法規、規範性文件以及《公司章程》、《監事會議事規則》等相關規定，認真履行自己的職責，準時出席監事會會議和股東大會、列席董事會會議，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規性進行了有效監督並發表意見，維護了公司和股東的合法權益。監事會會議記錄完整，保存安全。公司上市後的監事會會議決議按相關規定進行了充分及時披露。5、關於經理層公司總經理由董事長提名，董事會聘任，副總經理及財務負責人由總經理提名，報董事會審議聘任。公司制定了《總經理工作細則》，並按照《公司章程》規定的審批權限履行職責。公司經理層在任期內能夠保持穩定，未發生任期內高級管理人員因故離職的情況。公司經理層能夠認真履行職責，嚴格執行內部控制制度，在重大事項上嚴格履行相關審批程序，能夠自覺維護公司和全體股東的利益。6、關於內部控制公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等法律法規、規範性文件的規定，並結合公司自身實際情況，制定了公司內部管理制度，涵蓋信息披露事務管理、募集資金使用管理、關聯交易決策、對外擔保、對外投資、內部審計管理、財務管理、控股子公司管理、內幕信息及知情人管理、外部信息使用人管理、重大信息內部報告等多個方面，各項制度得到較好的貫徹執行。公司建立了較為有效的風險防範機制，能夠基本控制和抵禦突發性風險。相關職能部門之間、崗位之間相互制衡和監督，對公司形成了有效管理和合理控制。公司設有審計監察部，對公司及子公司財務、內部控制、重大項目及其他業務進行審計和例行檢查，以控制和防範風險。公司設有法律事務部門，確保了公司的合法經營，保障了公司的合法權益。7、關於績效評價和激勵約束機制公司正在逐步建立合理的績效評價體系，優化薪酬分配製度和績效考核方法。工資改革方案的制定、獎金和小指標競賽考核、經濟責任制考核等均與績效相掛鈎。今後公司將進一步優化績效評價體系，完善董事、監事、高級管理人員績效考核辦法，制定獎懲措施，以進一步提高管理人員的積極性和創造性。8、關於利益相關者公司能夠充分尊重和維護利益相關者的合法權益，堅持與利益相關者互利共贏的原則，與利益相關者積極合作，加強與利益各方的溝通和交流，整改報告《九九久(002411)加強上市公司治理活動自查報告和整改》。 公司的經濟效益、股東利益、員工收入和社會效益密不可分，公司在創造企業利潤最大化的同時，努力實現股東、員工、社會等各方利益的均衡，共同推動公司發展。9、關於信息披露與透明度公司按照《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》和《公司章程》、《信息披露事務管理制度》等相關規定，加強信息披露事務管理，履行信息披露義務。公司通過巨潮資訊網、投資者關係互動平台、電話、電子郵件、來訪接待等渠道和方式加強與投資者的溝通和交流。公司指定董事會祕書為信息披露和投資者關係管理工作的主管負責人，按照規定真實、準確、完整、及時地披露相關信息，並以《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網()為公司信息披露的報紙和網站，保證全體股東平等享有獲取公司信息的權利。三、公司治理存在的問題及原因1、公司董事會各專門委員會需進一步發揮其作用和職能；公司於2014年12月20日，經第一屆董事會第一次會議審議通過，設立了董事會下設的四個專門委員會：戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，確定了各委員會的委員人選，並制定了相關工作細則。此後，因公司獨立董事人員變動以及換屆選舉，各委員會組成人員做了三次相應的調整。為符合上市公司的要求，公司於籌備上市階段就設立了四個專門委員會，但各委員會成員，特別是獨立董事的調整以及對工作性質和公司運作的生疏，導致前期工作並未常規化開展。上市之後，各專門委員會針對公司的有關重大事項組織召開會議商討，在公司重大事項的決策和建議上開始逐步發揮作用。今後公司將為其提供更加便利的條件，使各委員會成員特別是獨立董事能夠進一步熟悉公司的日常運作和治理模式，更好地發揮各自在其專業領域的作用，為公司的發展規劃、經營管理、風險控制等多方面建言獻策，切實提高公司的科學決策能力和風險防範能力。2、公司內部控制制度體系需進一步健全和完善；完善的公司內部管理制度是公司規範運作、降低運營風險的必備條件和制度保障。自籌備上市以來，公司結合自身實際和日常經營管理需要，逐步制定了貫穿於公司生產經營多個層面和環節的內部控制管理制度。但公司在制度建設上還存在不夠完備之處，例如《防範大股東及關聯方佔用上市公司資金制度》尚未制定；董事、監事、高級管理人員的薪酬考核管理辦法與公司其他員工的薪酬考核制度並在一起，未單列制定等等。並且，隨着國家及相關監管部門適時對部分法律法規及其規範性文件的制定、修改及廢止，公司原先制定的相關制度如有不合時宜之處，需要及時予以修訂、完善。3、公司需進一步加強董事、監事、高級管理人員及其他相關人員的法律、法規、政策的學習，增強規範運作意識和治理自覺性；隨着資本市場的不斷髮展與完善，中國證監會、深圳證券交易所頒佈出台了一系列關於規範運作的法規、規則、指引等文件，這對上市公司董事、監事及高級管理人員的持續學習提出了更高的要求。為加強公司的規範運作和對公司股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員的有效監管，避免相關人員在公司治理、日常經營管理及買賣公司股票等方面出現違法違規行為，公司需進一步加強上述人員的法律、法規、政策以及證券常識等方面的學習，提高其勤勉履責意識、規範運作意識和公司治理的自覺性。4、公司需增強對相關崗位人員的業務知識培訓，進一步規範和完善信息披露管理工作；鑑於公司上市時間較短，相關工作人員對中國證監會、深圳證券交易所等監管機構的規章制度和規範性文件不夠熟悉，公司信息披露工作中尚存在不足之處。2014年9月6日至9月7日，中國證監會江蘇監管局對公司有關信息披露事項進行了為期兩天的現場檢查。公司管理層深刻認識到規範信息披露對於公司合法合規運作的重要性，只有真實、準確、完整、及時、公平地披露信息，才能維護好全體股東尤其是中小股東的利益。今後公司將進一步加強相關崗位人員的法律法規和規範性文件的學習培訓，增強其崗位技能和保密意識，並促使其保持必備的職業謹慎。在信息披露工作中執行好公司信息披露管理制度，進一步加強媒體監測，主動與中國證監會江蘇監管局、深圳證券交易所等監管機構進行溝通，及時瞭解監管部門的具體要求，不斷提升公司的信息披露質量和整體治理水平。5、公司需進一步加強和規範投資者關係管理工作。公司重視投資者關係管理工作，制定了《投資者關係管理制度》，明確公司董事會祕書為投資者關係管理主管負責人，證券投資部為公司投資者關係管理職能部門，具體負責公司投資者關係管理的各項工作。公司通過巨潮資訊網、投資者關係互動平台、電話、電子郵件、來訪接待等渠道和方式加強與投資者的溝通和交流，在合法合規的前提下儘可能地回答投資者的問詢。隨着廣大投資者對公司投資者關係管理工作的要求和關注度越來越高，公司將進一步規範和加強投資者關係管理工作。公司網站版面設計不夠合理美觀，信息未能及時更新，同時缺少公司公告專欄，需要予以改善，以進一步增進投資者對公司的瞭解和認同，充分保障投資者的知情權和合法權益，提升公司的整體治理水平。四、整改措施、整改時間及責任人序號整改問題整改措施整改時間責任人在日常經營管理中，對需要提交相關專門委員會審議的事2014年6月董事會各專門委項應在充分溝通的基礎上按底前完成，員會需進一步發董事長1規定報告，積極組織召開會並在日常揮其作用和職董事會祕書議、充分討論相關事項並做好工作中逐能。會議記錄，進一步提高公司治步完善。理水平。內部控制制度體對公司各項內部管理制度進相關制度總經理2系需進一步健全行系統梳理，根據最新法律法的制訂在董事會祕書和完善。規和監管部門的規範性文件，2014年6月結合公司實際需要對先前制底前完成，定的相關制度予以修訂和完相關制度善；制定董事、監事、高級管的修訂和理人員薪酬考核辦法；對尚未完善在制定的《防範大股東及關聯方2014年7月佔用公司資金管理制度》及時底前完成，予以制定，並提交董事會審並在日常議。工作中逐步完善。董事會祕書、證券投資部向董事、監事、高級管理人員推薦董事、監事、高能夠學習關於規範運作的法2014年6月級管理人員及其律法規、規則、指引的網站，底前組織他相關人員需進印發公司制訂的內控管理制董事、監一步加強法律、度，加強自主學習；同時積極事、高級管3董事會祕書法規、政策的學參與證監會、深交所等監管部理人員學習，增強規範運門組織的各項法律、行政法習，並在日作意識和治理自規、部門規章、規範性文件的常工作中覺性。培訓，與上級監管部門保持聯正常進行。系，將外部培訓與自身提高相結合。在完善制度、強化學習、增強技能的基礎上保持必備的職業謹慎，嚴格按照相關法律法2014年6月增強對相關崗位規及制度的規定，規範信息披底前組織人員的業務知識露的流程；主動與監管部門溝學習，並在董事長4培訓，進一步規通，瞭解相關要求；加強媒體日常工作董事會祕書範和完善信息披監測，如發現有不實報道，要中進一步露管理工作。採取相應措施；加強責任意識完善。和保密意識，對擬披露內容進行復核、審批，以進一步提高信息披露的水平。進一步加強和規在總結投資者關係管理工作日常工作總經理5範投資者關係管經驗的基礎上結合公司實際，中逐步完董事會祕書理工作。建立多層次、多渠道的投資者善(網站設溝通機制。對公司網站重新規計改良工劃設計，開闢證券投資公告專作和開闢欄，公司相關信息在提交法定證券投資披露媒體公告後，及時在公司公告專欄網站發佈，以進一步增進投資工作在者對公司的瞭解，持續規範和2014年6月加強與廣大投資者的溝通與底前完交流。成)。五、有特色的公司治理做法公司始終堅持以規範管理為基礎，以團隊協作為保障，以文化建設為載體，通過員工共同努力，規範內部治理，促進企業持續、穩定、健康發展。(1)公司一貫強調團隊合作、集體決策，特別是公司的重大事項均通過集體商榷決定。公司注重團隊成員間的分工協作和團隊合作精神的培養，對公司員工進行內部授課培訓或外出培訓，提升員工整體素質，為團隊發展創造良好的內外部條件，最大程度地通過團隊協作體現和發揮每位員工的特長和價值，共同致力於公司治理，一心將九九久做大做強。(2)公司歷來重視企業文化建設，不斷營造以人為本的人本理念和文化氛圍，增強員工的企業歸屬感，形成了"團結、創新、誠信、共贏"的公司精神、"一家人、一條心、一股勁、一定贏"的團隊精神和"追求效益、惠及員工、回報股東、貢獻社會"的核心價值觀。①利用公司定期板報，特別是《九九久月報》等內部刊物的宣傳，加深員工的企業文化認同；②組織對員工進行法規、技能、安全業務培訓，提高員工職業道德和業務素質；③加大企業文體設施的建設投入，利用節假日和業餘時間組織開展一系列員工喜聞樂見的文體活動，在豐富員工業餘生活的同時培養員工的團隊協作意識，增進員工對企業文化建設的參與度；④定期不定期地藉助各類會議，將企業文化的宣傳融入到公司的日常管理中，充分發揮企業的文化價值導向作用。六、其他需要説明的事項公司治理總體較為規範，不存在重大缺陷，但因公司上市時間不長，諸多環節還存在不夠完備之處，今後有待持續改進和完善。公司根據自查活動中發現的問題制定了以上整改計劃，歡迎監管部門和廣大投資者對公司治理情況進行評議並提出整改意見，促使公司不斷完善治理結構，提高公司治理水平。為切實做好加強上市公司治理專項工作，方便投資者對我公司的專項治理活動進行監督和建議，現將公司聯繫方式公告如下：聯繫人：陳兵葛家汀聯繫電話：0513-84415116傳真號碼：0513-84415116電子郵箱：廣大投資者和社會公眾也可以通過電子郵件方式，將相關評議意見和整改建議發至以下部門：江蘇證監局電子郵箱：深圳證券交易所電子郵箱：附件：《江蘇九九久科技股份有限公司關於加強上市公司治理專項活動的自查報告》江蘇九九久科技股份有限公司董事會二〇一四年四月二十三日
第五篇：日發數碼(002520)關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃
日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃浙江日發數碼精密機械股份有限公司關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃根據中國證監會證監公司字28號《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及浙江證監局浙證監上市字號61號《關於開展公司治理專項活動的通知》的文件精神，為進一步健全和完善公司治理，規範運作，切實維護全體股東的合法權益，促進公司持續、健康、穩定的發展，本着實事求是的原則，依照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業版上市公司規範運作指引》等有關法律、行政法規，以及內部規章制度的要求，對照附件關於公司治理專項活動的自查事項，對公司治理情況進行了自查，並根據自查結果制定了整改計劃，日發數碼(002520)關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃。現將自查報告及整改計劃報告如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題本公司治理方面整體上比較規範，上市後，公司提升了整體治理水平並取得了一定的成效。但由於上市時間較短，在公司治理的細節方面還需進一步完善和改進，主要有以下幾點：1、公司內部控制制度建設需要進一步完善；2、董事會下設的審計委員會、提名委員會、戰略委員會和薪酬與考核委員會的作用需要進一步發揮；3、需要進一步加強信息披露的規範性，不斷提高信息披露質量；4、需進一步加強對公司董事、監事及高管人員的培訓；5、內部審計職能需要更加強化。二、公司治理概況公司嚴格按照國家法律、法規及中國證監會和浙江證監局發佈的加強上市公司法人治理有關文件的要求，不斷規範公司治理結構，完善公司內部管理制度，規範公司經營運作，強化信息披露管理，構建健康的投資者和利益相關者的關係，不斷提升公司的治理水平。公司董事、監事、高級管理人員不存在違反法律法規日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃或受到證券監督管理部門行政處罰的情形，公司治理的實效基本符合關於公司規範治理的相關規範性文件要求。(一)公司內控制度的建設情況公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》及中國證監會有關法律、法規的要求，不斷完善公司的法人治理結構，健全內部管理、規範公司運作。公司根據中國證監會有關文件並結合自己的實際情況，修改並完善了《公司章程》，制訂了《內部控制制度》、《董事、監事和高級管理人員管理制度》、《內幕信息知情人登記備案制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《股東、控股股東和實際控制人行為規範》、《子公司管理制度》、《授權管理制度》、《對外擔保制度》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《關聯交易管理辦法》、《獨立董事工作制度》、《信息披露事務管理制度》、《董事會戰略委員會工作細則》、《董事會提名委員會工作細則》、《董事會審計委員會工作細則》、《董事會薪酬與考核委員會工作細則》、《董事會祕書工作條例》；同時還修訂了《募集資金管理辦法》、《投資者關係管理制度》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《內部審計制度》等相關制度。建立了初步的法人治理制度體系，在實際過程中沒有違反相關制度的情況。(二)公司規範的運作情況1、股東與股東大會公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》和《股東大會議事規則》等的規定和要求，召集、召開股東大會。在股東大會召開前在規則規定時間內發出股東大會的通知，股東大會提案審議符合程序，出席會議人員的資格合法有效，並聘請律師進行現場見證。確保全體股東特別是中小股東享有平等地位，充分行使自己的權利。股東大會會議記錄完整、保存安全，會議決議充分及時地披露。2、董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規定的選聘程序選舉董事。公司現有董事7名，其中獨立董事3名，均由股東大會選舉產生。董事會的人數及人員構成符合法律法規和《公司章程》的要求。董事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《董事會議事規則》和《獨立董事工作制度》的規定，盡心盡職，董事會的召集與召開程序、會議的通知符合相關法律、法規及章程的規定。董事會祕日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃書能夠充分及時地籌備股東大會、董事會會議資料，確保股東大會、董事會的順利召開，做好會議記錄工作，並將會議材料完整的保存，以備查詢。3、監事與監事會：公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》等的有關規定選舉監事，現有監事3名，包括2名股東代表監事和1名職工代表監事，監事會的人數、構成及來源符合法律、法規的要求。公司監事能夠按照《監事會議事規則》的規定，認真履行自己的職責，對公司重大事項、財務狀況、董事和高級管理人員的履職情況等進行有效監督並發表意見。4、總經理及經理層：公司總經理能嚴格按照《總經理工作細則》的規定，認真履行自己的職責。公司的經理層在任期內保持穩定，責權明確，忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利益。(三)公司獨立性情況公司的控股股東與實際控制人除了本公司之外，並未從事與公司相同、相似的業務，不存在同業競爭情況。同時公司的控股股東、實際控制人都出具了避免同業競爭的承諾，承諾不從事任何與公司經營範圍相同或相近的經營活動等事項。公司在業務、資產、人員、財務、機構方面均獨立於控股股東。為規範和減少關聯交易，保證關聯交易的公開、公平、公正，公司制訂了《股東、控股股東、實際控制人行為規範》，對關聯交易的決策權限、決策程序及關聯董事、關聯股東的迴避表決制度進行了詳細的規定，同時賦予獨立董事審核關聯交易的特別權力，以保證公司關聯交易價格的公允性。公司不存在違規擔保現象，公司為了防止違規擔保的發生，制訂了《對外擔保制度》，保障了各股東的合法利益。公司建立了獨立的財務部與財務審核科，能夠獨立準確的完成定期報告的編制任務。(四)公司信息披露的管理與公司透明度情況1、公司按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務管理制度，制訂並嚴格執行了《信息披露事務管理制度》、《內幕信息知情人登記備案制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等相關制度，明確信息披露和投資者關係管理的責任人，規定了重大事項相關的報告、傳遞、審核和披露程序，真實、準確、完整、及時地進行信息披露，公平對待所有股東，整改報告《日發數碼(002520)關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》。 主動加強與監管部門的聯繫與溝通，自覺接受監管部門的監督，提高公司運作透明度，保障全體股東的合法權益。日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃2、董事會祕書是信息披露的直接責任人，公司制定了《董事會祕書工作條例》，其知情權和信息披露建議權得到了充分的保障。公司證券部作為信息披露的日常部門，由董事會祕書負責，對需披露的信息進行蒐集和整理。3、公司非常重視投資者與調研工作者，並且制訂了《投資者關係管理制度》等相關制度，協調公司與投資者的關係，接待股東調研和來訪，回答投資者諮詢，通過電話、郵件、傳真等多種形式加強與投資者特別是社會公眾投資者的溝通和交流，充分尊重和維護相關利益者的合法利益。三、公司治理存在的問題及原因通過自查，公司認為：公司治理符合《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法規及《關於提高上市公司質量的意見》等文件的要求，在實際運作中沒有違反相關規定，也不存在與相關規定不一致的情況。公司治理較為完善，運作基本規範，不存在重大問題或失誤。但公司治理貫穿着公司發展的全過程，是一項系統而複雜的工作，需要長抓不懈、不斷完善、不斷提高，不斷加強公司規範運作水平，從而切實提高公司治理質量及整體競爭實力。公司以下幾個方面的工作還需要進一步加強：1、存在的問題：公司內部控制制度建設需要進一步完善；問題的原因：公司上市後，根據中國證監會、深圳證券交易所發佈的相關法律法規及規則的規定，對公司相關制度進行了系統的梳理，重新制定並修訂了相關的管理制度。但隨着公司生產經營規模擴大，管理方法和管理體制在不斷更新，這就要求公司的內部控制制度要繼續完善。2、存在的問題：董事會下設的審計委員會、提名委員會、戰略委員會和薪酬與考核委員會的作用需要進一步發揮；問題的原因：公司設立了董事會下的四個專門委員會並制定了《董事會戰略委員會工作細則》、《董事會提名委員會工作細則》、《董事會審計委員會工作細則》、《董事會薪酬與考核委員會工作細則》。但因公司剛上市，缺乏各專門委員會的運作經驗，董事會通過專門委員會開展工作的意識不強，各專門委員會的作用還沒有充分發揮。在今後的工作中，公司將積極創造條件，使各專門委員會成員進一步熟悉公司的業務，更好的發揮各專業委員會在專業領域的特長，進一步提供上市公司科學決策的能力和風險防範能力。日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃3、存在的問題：需要進一步加強信息披露的規範性，不斷提高信息披露質量；問題的原因：公司剛上市，但我們深知信息披露工作是上市公司非常重要的一項工作，公司非常重視信息披露工作，制訂了《公司信息披露管理制度》，對信息披露的事務進行了詳細的規定。但距離優秀的上市公司和投資者的要求還存在一定差距，同時隨着公司的發展，會不斷遇到新的情況和新的問題，因此我們需要在實踐中不斷探索、學習，進一步提高信息披露工作的水平。4、存在的問題：需進一步加強對公司董事、監事及高管人員的培訓；問題的原因：公司有針對性的組織董事、監事、高級管理人員分階段學習上市公司相關法律法規、規章制度，組織董事、監事、高級管理人員積極參加監管部門及其他機構組織的各種培訓和研討會等活動，及時瞭解有關上市公司的最新政策。通過學習培訓，使公司董事、監事、高級管理人員強化規範運作意識，提高責任感和業務水平，更加忠實、勤勉、規範地履行職責，進一步提升公司規範運作水平。5、存在的問題：內部審計職能需要更加強化。問題的原因：公司已成立了審計部，並制訂了《內部審計制度》，審計部向董事會審計委員會負責並報告工作。由於公司審計部成立時間較短，對內部審計工作的認識尚不充分，相關工作尚未落到實處，內審工作亟待開展。四、整改措施、整改時間及責任人針對上條所列有待改進的工作，本公司將加緊完善公司治理的基本制度建設，整改措施、整改時間和責任人如下：1、公司內部控制制度建設需要進一步完善；整改措施：進一步加強對公司內部管理制度的梳理，並健全公司內控體系，按照最新法律法規，結合監管部門的要求及公司的實際情況，對公司現有的內部控制制度進行修訂、補充和完善，實現制度與公司發展同步進行。整改時間：2014年年底前整改責任人：董事長2、董事會下設的審計委員會、提名委員會、戰略委員會和薪酬與考核委員會的作用需要進一步發揮；日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃整改措施：公司董事會已經制定了《董事會審計委員會工作細則》，《董事會薪酬與考核委員會工作細則》，《董事會戰略委員會工作細則》、《董事會提名委員會工作細則》。公司董事會會嚴格按照工作細則的規定開展工作，進一步充分發揮各專門委員會職能。整改時間：長期整改責任人：董事長、董事會祕書3、需要進一步加強信息披露的規範性，不斷提高信息披露質量；整改措施：認真學習相關法律法規及規則，熟悉公司制定的《信息披露管理制度》等相關制度，學習優秀上市公司在信息披露方面的經驗，認真聽取投資者的合理建議，加強對公司董事、監事、高級管理人員的培訓與輔導，提高信息披露的責任意識，不斷完善和改進信息披露工作。整改時間：長期整改責任人：董事會祕書4、需進一步加強對公司董事、監事及高管人員的培訓；整改措施：持續做好對公司董事、監事，高級管理人員關於上市公司相關法律法規及規則制度的持續培訓工作，必要情況下聘請律師、保薦人對相關人員進行培訓。由證券部收集整理證券市場最新法律法規及監管部門文件，及時發送給公司董事、監事、高級管理人員，保證公司董事、監事、高級管理人員對政策環境的及時瞭解和深入貫徹。整改時間：長期整改責任人：董事會祕書5、內部審計職能需要更加強化。整改措施：公司將進一步加強審計部的職能建設，規範審計部工作要求，保障審計部能充分發揮其作用，依照公司內部控制制度的要求制定全面完善的內部審計計劃，公司內部各個業務和財務部門逐步進行定期和不定期的內部審計工作，發現公司內部控制體系中可能存在的問題，並督促相關部門及時整改。整改時間：長期整改責任人：內審部負責人五、有特色的公司治理做法日發數碼關於加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃1、強化董事會的會前、事前溝通工作。為確保董事會高效運作和科學決策，公司強化了對董事的服務，充分與董事會及專門委員會的會前、事前溝通。公司董事會祕書及相關人員定期向董事會彙報公司生產經營和行業發展情況，會議前準備詳細會議資料，定期與獨立董事溝通便於及時瞭解他們的意見，注重發揮董事會各專業委員會的工作職能。2、重視公司管理體系構建。公司按照《公司法》、《證券法》、《企業內部控制基本規範》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》以及其他有關法律法規的要求，規範運作，不斷完善公司法人治理結構和內部控制制度體系，建立起包含公司經營管理的各層面和各主要業務環節的內部控制制度。3、重視企業文化和人才戰略。公司始終貫徹以人為本，把人力資源作為第一發展要素，建立人力資源投資體系；重視人力資源開發和建設，提高人才隊伍綜合素質；不斷完善人才引進、人才使用、人才培養和人才儲備的制度，建立健全高效的考核激勵機制，充分調動員工工作的積極性。4、加強政策法規的學習。公司組織公司董事、監事、高級管理人員等相關人員參加監管部門組織的各項法律法規、規章制度的學習培訓，公司內部也不定期的組織相關培訓活動，促進相關人員對最新政策法規的學習。六、其他需要説明的事項以上為公司關於本次公司治理專項活動的自查報告和整改計劃，希望監管部門對公司的治理工作進行監督和批評指正，歡迎廣大投資者對公司治理情況進行分析評議，並提出寶貴意見和建議。聯繫人員：夏嶺、陳甜甜聯繫電話：0575-86299888聯繫傳真：0575-86299177電子信箱：網絡平台："投資者關係"浙江日發數碼精密機械股份有限公司董事會二一一年三月十七日
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