銀行輕微違規積分管理、業務連續性管理、全行併購貸款合規性審查和外包風險管理工作總結

一、輕微違規積分管理工作

根據《XX銀行工作人員輕微違規行為積分管理辦法》工作要求，現將2019年積分情況進行通報：

2019年違規積分591分，其中個人積分326分（個人主動積分11分，被動積分315分），被積分14人次；機構積分281分，被積分29個機構和部門；

2019年共扣減績效13.39萬元，其中個人績效扣減4.72萬元，機構績效扣減8.67萬元；

2019年共下發17個涉及輕微違規處罰的文件。

二、業務連續性管理工作

根據《XX銀行業務連續性監管指引》及XX銀行業務連續性管理要求，2019年11月21日在XX支行進行了業務連續性綜合應急演練，由個部門以及XX支行聯合組織實施，共有32名工作人員參與，模擬演練了全行30項應急業務案例。部分支行案防負責人、外部供應商XX公司觀摩本次演練。

根據制度政策、部門職責調整，對業務連續性管理辦法、總體應急預案進行了修訂，對業務連續性應急預案手冊進行印刷併發至全行學習。

三、全行併購貸款合規性審查工作

根據《XX銀行併購授信管理辦法》要求，2019年11月我對XX支行XX公司，綜合授信25500萬貸款檔案進行合規性審查，對相關問題支行進行了整改。

四、外包風險管理工作

2019年12月開始對《XX銀行外包風險管理辦法》進行完善和修訂，一方面把外包業務流程進行梳理。對歸口管理部門的外包業務項目進行整理和彙總，並根據項目在“操作風險與內控管理系統”進行補錄工作，計劃於2020年底前完成；另一方面把外包風險管理各部門的職責、監管要求進行調整修改，進一步完善外包風險管理體系。