第一篇：2014年外審末次會議記錄
2014年外審末次會議記錄
時間：2014.03.30 17：00—17：30地點:公司大會議室主持：曾金貴老師記錄： 陳寶桂
參見人員：詳見會議簽到表
會議討論的問題及建議：
●文件評審概述
1、質量手冊覆蓋了標準各條款的要求，刪減合理，對外包過程進行了描述，具有一定的行業特點和可操作性。
2、程序文件/作業指導書已按iso9001：2014要求，編制了文件化的程序文件，規定基本詳細、合理。換版後，質量手冊和程序文件規定合理。 ●質量管理體系審核綜述
1、總則
⑴已對國際貨運代理及報關業務各過程進行了識別，對相互作用進行適當表述；
⑵已對刪減7.3條款和7.6條款的理由進行描述，適宜；方針適宜，已在公司中有較好的溝通，傳達；
⑶質量目標量化適宜，已分解到各部門、各班組中，並定期進行考核。
2、自我改進機制評價
⑴已按策劃時期進行內審和管理評審。內審資料完整，審核比較深入，內審員充足，素質提高，內審有效性好，但個別參考條款有漏審情況。管理評審較深入、有效，輸入較完整，輸出較齊全，建議對管理評審中提出的整改要求寫“糾正/預防措施表”。
⑵糾正/預防措施實施有效，已能促進質量管理體系的持續改進。
3、資源管理評價
基礎設施較充分，台帳較完整，已進行必要的維保控制，但設備的維修計劃工作待加強。
4、產品實現過程評價
⑴已對報關業務、海運業務、船代業務等過程進行必要的控制，制定相應的作業流程，填寫必要的過程控制記錄，控制方法適宜，人員業務熟悉。
⑵發現1個輕微不合格（綜合管理部）。查質量記錄《固定資產情況卡》，未能進行編號，也未列入《質量記錄總覽表》中。糾正：補編號，將該表放在手冊後作為附件。
5、監視和測量方面評價
⑴已識別客户要求，並及時受理顧客投訴，已不定期進行較全面、完整的顧客滿意度調查，調查內容齊全，並進行統計分析，但採取改進措施力度不夠。
⑵已定期進行服務質量的評價，方法基本適宜，但評價不夠深入，特別是部門對崗位服務質量的評價工作待加強。例如：把車隊改為經理對每個駕駛員的記錄評價；部門對其他部門的評價。可在《服務質量評價程序》中增加：針對各崗位分類對人員進行服務質量評價。
⑶已採取必要的措施進行過程監測，監測方法適宜，控制手段適宜。 ⑷已對服務過程的不合格進行評審，並採取必要的處置措施，控制適當。對不合格服務的識別基本到位。
●結論
公司的質量管理體系運行持續有效，體系得到持續改進，運行情況良 好。
● 下次審核建議
⑴下次審核時間：2014年3月；
⑵重點審核條款及要素4.2.3；6.2；6.4；7.2；7.4；7.5.1；
7.5.2；7.5.3；7.5.4；8.2.1；8.2.2；8.2.4；8.3；8.4；8.5；
第二篇：關於外審末次會議的幾點思考
關於外部審核末次會議的思考
針對質量管理體系外部審核末次會議上審核小組提出的幾點問題及建議，結合小企業的現狀，提出以下幾方面的個人觀點：
一、關於產品研發及流程標準化問題
小企業產品研發剛剛起步，為形成良好的開端，產品研發應按照質量管理體系的標準，從測試、實施、評審、驗證這四方面出發，制定標準化的產品研發説明，統一輸出標準，確保研發的產品具有科學的測試過程、合理的實施效果、客觀的評審結果和有效的驗證程序。此外，由於地區之間的差異性，新產品應考慮到地域特色，確保具有可操作性。
流程的標準化是業務發展的關鍵，也是小企業和ipc合作的初衷。當前的新流程已經在區內分支機構的推廣中取得了一定的成效，如何在區外推廣是新流程標準化過程中亟需解決的問題。此外，保持思想的統一十分重要，大家要拋開之前固化的思維模式，擺脱經驗主義思想，敢於接受新事物，敢於嘗試新方法。
二、關於制度建設問題
在制度建設方面，小企業條線存在以下幾方面有待改進之處：1、制度建設尚未形成系統化的體系，營銷環節、不良資產處置環節等出現制度缺位；2、總行和分支機構之間制度的銜接不夠完善，制定的制度存在衝突之處；3、分支機構對總行制定的制度理解不到位，在執行中出現偏頗；4、文件制度的可操作性有待提高。
針對以上問題，建議從以下幾方面着手解決：1、加強制度建設，確保授信業務的各個環節都有相應的制度做指導；2、對於下發的制度，總行加大宣貫力度，組織有效的培訓；3、分支機構制定的制度應及時向總行備案；4、在保證依法合規的前提下，制度的制定應結合實際業務，確保具有可操作性，在正式下發之前，可在部分分支機構進行試行。
三、 關於崗位固化問題
隨着小企業的逐步穩健發展，各方面管理逐步趨於穩定和完善，在實際工作中總結的方式、方法應予以延續和固化。部門內部重要崗位應固化下來，明確工作職責、工作思路、工作方法及主要工作內容，形成標準化的工作模式，防止崗位因為人員的調動而出現職責缺失。對於備選的任職人員，應根據標準化的工作模式，進行適當的培訓，最終形成固化的模式。
四、關於分包問題
外部服務是銀行業發展的趨勢。針對小企業業務的實際情況，外包服務更多的是體現在同我行合作的評估公司、擔保公司及公證機關等中介機構方面，對於中介機構的准入則是對這些外包服務的評審過程。為保證小企業業務能夠健康發展，各類中介機構的准入應設定嚴格的准入門檻，確保准入的中介機構能夠為小企業業務發展提供良性幫助。目前，我條線對擔保公司的准入已形成一定的標準，並在逐步完善中；但對於評估公司、公證機關的審核標準尚未建立。
此外，對於人員的招聘也可實行外包，由專業的人才招聘機構來
完成，既能保證招聘質量，又可極大的節約人力資本。
五、關於檢查監控問題
主要存在以下兩方面需要強化之處：第一，對於檢查中發現的問題，不應簡單羅列，應從根源着手，分析問題出現的深層次原因，並按照風險隱患的大小以及責任歸口，分門別類，強化歸口管理。第二，由於目前我行的信貸系統尚不完善，易導致管理中出現盲區，為有效的控制這一問題，就要通過內控制度的建立、人工管理等手段進行事前防範。
六、 關於執行力及實施的有效性問題
執行力在很大程度上體現在員工能否遵守規章制度，授信業務能否依法合規進行方面。為確保小企業條線的執行力，首先要保證信息上傳下達的通暢，總行下達的指令性指導意見應順利的被相關人員接收；其次，信息的接收者應嚴格按照指令來完成相關工作，尤其是在業務方面，不允許出現逆流程操作。
實施的有效性則是從“做了事”到“做成事”的過程。在制定工作計劃、工作方案時，每一位員工應確保該計劃能夠實現既定的目標，防止計劃流於形式，起不到任何指導作用。以貸後管理為例，授信客户千差萬別，故在制定貸後監控方案時，不能一刀切，應綜合考慮授信品種、授信因素、市場環境、行業差異等，制定個性化的監控方案。
七、 關於客户服務
客户服務應貫穿於貸前、貸中、貸後全過程中。而現階段，我們對貸中環節的重視程度較高，而貸前、貸後環節的管理相對較薄弱，
尤其是在數據及信息收集、保管方面仍有較大的提升空間。結合現行的ipc新流程，從最初的申請、到審核放款，再到貸後監控，每一階段都要求有完整及時的信息錄入，最終實現所有的信息能成為全行共享的資源，保證信息資源可以得到最大程度的利用。
八、關於管理型檔案的管理問題
管理型檔案和業務檔案一樣重要，應給予足夠的重視。目前對管理型檔案的管理尚未形成固化的模式。作為業務職能部門，各類為業務發展提供支持服務的管理檔案，例如產品研發過程中形成的重要資料、合規檢查過程中形成的方案報告、監測分析報告等，應制定嚴格的保管程序和統一的保管路徑。隨着小企業部門各項機制的逐步完善，對於管理型檔案應指定歸口管理部門，確保檔案的可追溯性和繼承性。
第三篇：質量管理體系外審首末次會議領導講話原稿
質量管理體系外審首次會議講話 各位老師、各位專家：
你們好！ 首先，我代表伊泰煤炭股份有限公司全體員工，對北京新世紀認證公司的老師和專家的到來，表示熱烈的歡迎和由衷的感謝。相信你們的到來，將會對我公司iso9001持續改進工作的開展，起到十分重要的作用。我們希望各位老師、專家在本次監督審核中多提寶貴意見和建議，對目前的工作提出指導性的意見。同時要求公司各部門（單位）的負責人和相關人員要以高度重視的態度，認真學習、積極配合好老師和專家們對伊泰的這次審核工作。
如何才能配合好老師和專家們的審核工作呢？我想：只有在座的各位充分認識到iso9001工作的推行在伊泰集團的重要性，才能從各自的工作角度出發，認真執行並配合好本次審核工作。
iso9001是國際質量體系認證，它的主要作用是保障所生產產品的質量合格，為了保證產品合格，要對所涉及的所有環節進行標準控制，制定出一些比較科學的工作規範。這是一個很高層次的管理模式。 iso9000：2014族標準是當代世界質量管理成功經驗的總結，具有通用性和指導性。此標準已廣泛地應用在了工業企業、服務行業，甚至應用於政府、教育等組織，對推動企業的質量管理、提高產品質量和顧客滿意程度、增強市場競爭能力等方面產生積極的效果，因此得到國際和國內企業的普遍關注和採用。其作用在於為實現質量管理的科學化、系統化、制度化、規範化，進而推動質量管理水平的提高。
如今煤炭企業都在不斷擴大規模，許多其它行業的企業也涉足到了煤炭領域，如何在同行業中增強競爭力，贏得顧客的信賴，是企業所關注的焦點。iso9000：2014族標準着眼於過程管理、持續改進和預防為主的思想。建立和不斷完善相應的質量管理體系，可以通過過程方法、系統的管理方法來增強顧客和其它相關方滿意的機會，提高競爭力，擴大自身的知名度。
公司的發展壯大，有賴於全體員工的通力合作和各位專家的指導。期盼各位老師和專家在日後的工作中繼續給我們鼓勵和指導，我們公司會盡最大的努力，將質量管理水平的提升進行到底。最後，再次感謝各位蒞臨，並預祝新世紀認證公司的幾位老師和專家伊泰之行圓滿成功。
謝謝大家！
質量管理體系外審末次會議講話
各位老師、各位專家：
你們辛苦了！ 首先，我代表伊泰煤炭股份有限公司全體員工，對北京新世紀認證公司的老師和專家兩天來的辛勤工作表示衷心的感謝。
此次監督審核是採取抽查的方式，雖然未覆蓋整個體系，但發現的問題具有一定的代表性和普遍性，希望會後公司各部門和各基層單位要舉一反三，開展自我檢查，切實實現公司質量體系的糾正和持續改進，發現問題的部門和基層單位要認真分析存在問題的原因，制定相應的解決措施，及時進行整改，實現質量管理體系的持續改進。
公司自2014年2月22日通過質量體系認證，截止目前已8年多了，順利通過了從is09001：1994版向 is09001：2014版的轉換。一個有效的管理體系可為企業注入新的活力，事實證明，自從推行質量管理體系模式以來，無論從管理的科學性、規範性還是從培養員工的良好習慣等方面都發揮了積極的、不可替代的作用。
我們每年組織內審和邀請第三方審核機構外審，對公司質量管理運行的有效性、符合性進行評價，通過這些活動，持續不斷的發現問題、分析問題、解決問題，從而不斷的提升質量管理各個過程、各項活動的能力，不斷優化過程，實現質量管理體系的持續改進。通過產品質量樹立公司品牌，依靠品牌樹立公司形象，在贏得用户的基礎上
穩定和擴大市場份額。公司一貫重視產品質量和管理質量，gb/t19001質量管理體系在公司的不斷深入和完善，是我們公司永恆的追求，也給質量管理標準化提出的更高的要求。
最後對公司質量管理體系下一步工作的開展提幾點要求：
1． 各級管理者要明確在整個質量管理體系過程中自己處於什麼地 位，應執行的質量職責是什麼。各級管理者全力完成所負責的質量職能、質量活動，並帶動下屬及相關人員圓滿地履行質量職責。強化自上而下的監督管理和自下而上的信息反饋機制，及時溝通質量管理體系的運行態勢以及各部門、各崗位的業績與問題，針對發現的問題採取糾正和預防措施，實現過程持續改進。
2． 質量管理體系運行的支撐是制度建設和管理，制度管理必須建 立在一個合理、準確、規範、嚴格的基礎上，必須得到全員的充分理解和支持。（1）在接下來的2014版文件轉換中（由2014版向2014版轉換），質管部要指派有關人員，對公司現有的質量管理體系文件進行認真、全面的調研摸底，提出改進建議，提交各有關部門（單位）評審後實施。(2)體系覆蓋的部門（單位）對本部門管理現狀進行調查，提出需要實施程序化管理的環節，補充完善相應的程序性文件。
(3)生產事業部、運銷事業部和質量管理部要加強生產工藝、檢驗文件的分析和評審把關，嚴格執行逐級審核程序。文件編制人員要深入現場，積極聽取現場員工尤其是具有豐富現場經驗的技術人員的意見，確保文件的先進性、合理性和可操作性。 (4)動態、及時地自我完善公司質量管理體系文件，把富有成效的做法和經驗、新的法律法
規與標準要求，納入質量管理體系文件中。
3． 質量管理體系的監視和測量活動，即對各項工作的監督檢查， 是is09001標準的重點要求之一，而監督檢查的有效性與效率，取決於所用監督檢查方法的適宜性和可操作性。從過程的結果與有效性的角度來分析，目前各部門（單位）所用的監督檢查方法的適宜性和效果還不是很強的，需要在今後的工作進一步強化。
iso9000：2014族標準是目前世界上一種先進的管理模式，如何才能為公司的質量管理水平發揮更大的作用，還需要大家不斷地學習和實踐。最後，再次對幾位老師的辛勤工作表示忠心感謝！
謝謝大家
第四篇：末次會表態發言
內蒙古浩峯鍋爐有限公司
申請b級鍋爐製造許可證末次會發言
各位專家：
在這兩天中三位專家對我公司的各個部門、車間、產品、半成品、各種規章制度等等，都進行了細緻的檢查，對我們的工作表示了肯定，同時也指出了若干失誤和不足之處。
這次審查工作毫無疑問是一次高水平的指導、一次嚴格的考核、一次學習和提高的最好機會，各位專家嚴謹的工作作風、嚴肅的工作態度、嚴格認真的工作方法，給我們留下很深的記憶，也給我們上了生動的一課，在此我代表公司全體同仁，表示萬分的感謝，對各位專家所提出的各項問題和不足，做認真的總結，以改進我們的工作。我公司在較短的時間，進行整改，並以此為契機，促進我公司鍋爐生產質量管理進一步，確保所生產鍋爐產品質量等各方面符合國家法規規定。質量是企業的生命線，為了維護這個生命線，我們要做到，生命不息，追求質量的奮鬥不止。實現質量管理體系的持續改進，通過產品質量樹立公司品牌，依靠品牌樹立公司形象，在贏得用户的基礎上去佔領市場份額。
再次對各位專家給我公司中肯的指導、誠摯的建議，表示衷心感謝，祝各位專家工作順利，身體健康，吉祥如意。
2014年10月30日
第五篇：末次會議主持詞
尊敬的
各位領導、各位同仁:
首先感謝組織領導和全體員工對審核組工作的充分支持和有力的後勤保障，使審核工作得以充分展開,審核工作已順利完成,現在召開末次會議。
我們這次的審核目的是通過現場審核,觀察/評價組織（在獲證後/第x次監督審核後）形成文件的管理體系的變化/實施與審核準則的符合程度,評價管理體系確保滿足法律法規和合同要求的能力,評價實現規定目標的有效性,識別管理體系潛在的改進,以決定是否推薦保持認證(通過qms ems ohs認證）進行qms ems ohs第二階段審核。
審核組按照領導批准/組織同意的計劃, 依據國家有關法律法規/gb/t19001-2014、gb/t24001-1996、gb/t28001-2014國家標準/管理體系文件（版本
號）/
產品標準/, 審核了管理體系覆蓋的
(產品),審核了……等部門,涉及到gb/t19001-2014
gb/t24001-1996、gb/t28001-2014國家質量標準的所有(部分)條款。n天來，審核氣氛融洽、沒有發生影響正常審核的問題；審核組完成了樣本採集工作, 我們調閲了投訴記錄、未發現顧客投訴；對證書及標誌使用作了調查、沒有發現違
規；對上次開具的不合格報告糾正措施的有效性作了跟蹤，沒有發現重複發生；審核組經過n次內部溝通,我們認為組織提供的客觀證據是充分的,我們採集的樣本可以反映組織質量管理體系實施的真實情況。根據審核發現，我們認為
1.組織高層管理者對標準有較深刻的理解，十分重視管理體系的實施和持續改進，對公司的發展有十分美好的策劃；
2.組織的員工愛崗敬業，工作認真踏實，能按照組織的企業標準貫徹管理體系。
3.組織的高層管理者發佈的管理方針，體現了組織的承諾和追求，為建立/評審管理目標提供框架，管理方針正在員工中得到溝通、理解和實施；（經過評審適宜組織的實際，不做修訂）
4.組織的結構健全，各部門職責和權限的規定形成文件，接口清楚；
5.組織在資源方面做了大量投入，員工經過培訓，質量意識、環境保護意識、職業健康安全意識、滿足顧客意識、持續改進意識得到提高；基礎設施、工作環境具備滿足遵守法律法規、實現滿足顧客、確保職業健康安全、預防環境污染的能力；
6.能夠全面識別顧客明示的、隱含的、法律法規的要求並評審滿足能力，能夠識別適用的法律法規，識別環境因素、辨識危險源，經過評價確定重要環境因素和不可允許風險，能夠按照行業要求/標準要求實施策劃；
7.組織已建立管理目標，並在各職能和層次展開，為確保管理目標的實現，針對重要環境因素和危險源制定管理方案，統計結果顯示管理目標能夠實現；
8.能夠確定材料供方、勞務供方的評價準則，能夠對供方進行選擇評價，能夠對供方環境和職業健康安全的控制施加影響；
9.產品實現過程、環境和職業健康安全運行受控，能夠按照行業的規定對產品進行監視、測量，也能夠對環境和職業健康安全績效進行監視測量，能(來源本站：)夠作出環境管理符合法律和其他要求的評價，能夠控制不合格品的非預期使用，能夠對事故、事件、不符合採取糾正措施和預防措施；交付的產品得到顧客認可，沒有發生顧客投訴和相關方投訴；
10.能夠按照規定的時間間隔進行管理體系的內部審核和管理評審，內審安排合理，管理評審輸入訊息充分，決定的改進措施正在落實。組織的自我完善改進機制已經建立，正在有效運行。
根據我們在審核中得到的訊息，組織的管理體系還將深入繼續，按照持續改進的思想，我們本次出具n份書面不符合報告（宣讀不符合報告）。
宣讀審核組意見。現在我代表審核組向 通過管理體系認證(推薦保持認證)的現場審核表示祝賀。 關於本次審核，做以下説明：
1.本審核結論是審核組的意見,還要經過審核機構的審批,如果由於技術方面和程序方面的原因有可能更改，屆時由審核部、技術部通知組織。在審核材料上報審定期間，如果需要補充，審核員將繼續完成，希望得到組織的支持；
2.審核報告不是宣傳材料，未經雙方書面許可,不得向第三方展示和宣傳。
3.因為不符合報告是依據有限時間的觀察結果,有可能還存在其他改進的機會，所以我們要正確對待抽樣的風險和審核的不確定性。
本次開具不符合報告的部門僅是發現的區域,不一定是責任部門；
其他改進的問題已在審核中作了交流，口頭提示的嚴重程度不一定輕微；
所以我們強調舉一反三‘
4.審核報告中要求關閉不符合的期限,是審核機構規定的最長期限,我要提醒組織注意,如果超過這個期限仍不能關閉不合格報告,有可能導致審核結論的改變。
5.本次審核我們接觸組織很多文件、記錄和數據,凡涉及組織的經營/技術/商業/管理等方面未公開的訊息和特有的信息，包括本次審核的情況,我代表審核組再次承諾保密。如果組織發現審核員違規的情況,可直接向xxx舉報/投訴。
6.組織獲得管理體系推薦保持認證(認證證書)後，根據規定,組織要(繼續)接受認證機構的監督審核。
一種是認證機構的常規監督,請關注審核中心通知；
還要接受中國管理體系認證監督管理委員會實施的非例行臨時調查(稽查審核),這種審核可採取非事先通知的方式進行；
xx標誌認證集團對認證證書和認證標誌的使用有專門的規定,請組織關注,使用時注意不要違反規定
7.根據認證機構的最新要求,當組織有關訊息發生變化時,及時與xxxx溝通,也請組織關注；
通過審核,xx標誌認證集團與組織已建立的（了）合作關係,得到了進一步發展，希望對我們的工作提出寶貴意見；
組織領導講話。
再次感謝組織領導和全體員工對審核組工作的充分支持和有力的後勤保障。
祝組織質量管理體系有效實施,持續改進,創造輝煌! 謝謝大家
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