銀行人力資源部案防自查報告

第一篇：銀行人力資源部案防自查報告

xx銀行xx支行人力資源部11月份案防自查報告

人力資源部作為我行新設立的職能部門，結合自身的實際，從人事行政和勞動關係的管理、重要崗位的管理、員工發展和職業生涯規劃、薪酬管理等方面入手，全面推動案防工作的有序開展。現將11月份案防自查情況彙報如下：

一、落實重要崗位、關鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據xx銀行《重要崗位管理辦法》【xx銀髮（2014）305號】、《營業網點櫃員輪崗制度意見》的通知【xx銀髮（2014）330號】、《信貸內勤管理辦法》的通知【xx銀髮（2014）314號】等文件的要求認真貫徹執行，並對各部門、支行提交的離崗稽核報告、年度工作考核表、工作移交表等進行審查。對填寫不合規、審批意見未按要求批註的報告，要求各部門、支行及時補充、修改後留存我部備案並上傳人力資源管理系統。力爭做到及時、有效監督落實。

二、嚴格管理人員任用與考核機制。嚴格執行主管、中層幹部任職資格審查和高管人員的報批審查程序。完善競爭性幹部選拔方式，通過對專業條線履職情況的考核，進一步強化管理人員責任意識，提高工作執行效能。

三、逐步實行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專幹定期對人力資源管理系統進行專業檢查，不同崗位的交叉檢查。對存在和發現的問題及時督促落實整改，切實發揮制度在防範風險過程中的作用。進一步提高員工執行規章制度的自覺性，用制度規避操作風險。

四、完善部門崗位職責，明確各崗位工作要點。人力資源部作為新設立的職能部門，在人員配備、崗位職責等方面尚處在調劑和清理的過程。按照《xx銀行人力資源部各崗位內部控制職責》的管理要求，尚需按我行的實際情況對部門崗位職責和崗位説明書進行重新修訂，確保報告關係和職責分工明確，符合職責分離要求。

五、按照2014年11月xx日召開的行長辦公會的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息，發現有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認為人力資源不足帶來的相關問題較多也較嚴重。

（一）案防壓力加大。基層人員不足，將出現部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實現相互制約。由於人員緊張，部分無法實現強制休假或強制休假的性質改變。

（二）員工壓力較大。由於人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數職的現象較多，員工工作壓力較大。

為加強制度建設，提高案防水平。我部將針對工作中發現的問題進行歸集，適時進行制度整合，如：針對一些支行重要崗位重複申報、離崗稽核報告編寫不合規、使用原制度內的表格等情況，通過內網郵箱下發通知，提出要求，認真加以規範；針對員工提出個人發展和職業生涯規劃的問題，結合我行相關辦法，在考慮公開、公平、公正的基礎上，請示行領導給予適當調整和安排。另外，還制訂了《xx支行關於進一步加強考勤制度管理的通知》，已通過內網郵箱發各部門、支行，要求考勤規範嚴謹。

二〇一四年十一月二十七日

第二篇：銀行案防自查報告

成都成華支行2014年上半年案防自查報告

成都成華支行自2014年3月21日開業以來，在分行各級領導的帶領和指導下，嚴格按照銀監局各項文件和規章制度進行案防風險管理，結合我行目前情況，針對櫃員十嚴禁、授權櫃員十嚴禁、營業機構負責人十嚴禁、自助設備業務管理十嚴禁、對公賬户和結算管理十嚴禁、借記卡源頭風險管理、票據貼現業務重點環節風險、支付密碼器風險隱患、電話銀行櫃面簽約風險等重點環節進行了嚴密複查，現將自查情況彙報如下：

1、針對營業櫃員十個嚴禁

我行目前各項系統採用的是賬號+指紋和賬號+密碼兩種方式，現金櫃員執行上四天休兩天，非現金櫃員執行上五天休兩天的的輪休制度，嚴格按照相關規定執行工作交接並建立各項工作交接登記薄，以及詳細的工作日誌記錄，尚未涉及上門收款業務以及代發工資業務。（1）營業櫃員未存在共用賬號、密碼以及持有非本人賬號和密碼；（2）未存在在未簽退系統、未妥善保管好賬號、密碼、個人名章、業務印章、現金、有價單證、重要空白憑證等物品情況下離櫃(在營業場所內並且在本人視線範圍內除外)；（3）未存在沒有履行交接手續，將本人保管的業務印章、鑰匙、有價單證、重要空白憑證等重要物品交給他人使用；(4)未存在利用客户賬户過渡本人資金，或通過本人、他人賬户過渡銀行、客户資金;(5)未存在辦理本人業務和將非工作用包帶入現金區；(6)未存在代客户購買重要空白憑證、網上銀行設備、支付密碼器、保管銀行卡和折以及代客户簽名、設置∕重置∕輸入密碼；(7)未存在輸入密碼時不進行物理遮擋；（8）未存在借銀行名義私自代客理財；（9）未存在私自泄露、修改客户信息；（10）未存在明知或應知是違規辦理的業務不抵制、不報告。

2、針對授權人員十嚴禁

我行目前採用的是綜合櫃員授權和會計主管授權兩種授權制度，綜合櫃員授權權限為現金5萬以下，轉賬20萬以下。（1）授權人員未存在在未審核傳票、核實賬務的情況下授權、編押、簽章；（2）未存在使用他人名章、賬號密碼、業務印章、有價單證、重要空白憑證等進行業務操作；（3）未存在將賬號密碼交他人授權；（4）未存在擅自墊款、壓款，違規使用內部賬户，授意、指使、強令櫃枱人員違規操作；（5）對已調離、停用櫃員的櫃員號進行了註銷；（6）按規定檢查庫存現金、重空、業務印章等重要物品，對外出辦事離開營業場所的現金櫃員碰庫鎖箱，每週查庫至少一次涉及每個櫃員現金箱重空箱、主出納大庫、重空箱、自助設備現金箱並建立查庫登記薄備查；（7）對櫃員違規操作行為進行制止、糾正和處理；（8）未存在弄虛作假，違規向上級和監管機構提供不實信息；（9）未存在泄露客户信息及本行商業祕密；（10）無案件發生，未存在重大差錯事故隱瞞不報或拖延上報。 3、營業機構負責人十嚴禁

（1）未存在負責人指使或授意下屬越權、違規、違章處理業務，干預派駐會計主管獨立履行職責；（2）未存在使用其他櫃員名章、賬號密碼辦理業務；（3）未存在個人經商或違規參與協助客户之間的資金借貸、融資擔保、集資經商等活動；（4）未存在個人名章、賬號密碼交給他人使用；（5）按規定的頻率和方法查庫，每月查庫至少一次涉及每個櫃員現金箱重空箱、主出納大庫、重空箱、自助

設備現金箱；（6）未存在違規攬存；（7）未存在泄漏客户信息及本行商業祕密；

（8）未存在開具虛假資信證明、違規出具擔保承諾書；（9）未存在任何形式的賬外經營和各種形式的小金庫；（10）未存在對發生的違法違規案件、責任事故等重大事項拖延上報或隱瞞不報。

4、自助設備業務管理十嚴禁 我行現有集中管理模式的現金自助設備共計2台，暫無分散管理模式的自助設備，嚴格按照銀監局相關文件，將每台現金自助設備均作為機器櫃員錄入在核心繫統內來進行管理，自助設備保險櫃鑰匙和密碼分離管理，密碼管理員、鑰匙管理員每五日進行一次崗位輪換。對於吞卡吞鈔情況，我行嚴格按照相關規定執行退卡、上賬的制度並建立自助設備吞沒卡、吞鈔登記薄，從開業至今，設備於2014年4月13日吞卡一張，尚未出現吞鈔情況，吞卡卡號：6221533630000140166，屬於他行卡，我行吞卡代保管時限為3個工作日，已於2014年4月18日剪角上繳分行個金部；我行卡的吞卡代保管時限是20個工作日。（1）所有的現金類自助設備均安裝視頻監控上線對外投入運行；（2）未存在單人辦理自助設備現金的領取、上繳、裝鈔、卸鈔等手續；（3）同一自助設備保險櫃鑰匙和密碼由雙人分別保管，鑰匙、密碼堅持平行交接和交接後密碼更改；（4）進行自助設備現金業務操作均在視頻監控之下；（5）未存在自助設備保險櫃鑰匙使用完畢後，不按規定將鑰匙入庫（櫃）保管；（6）每週對自助設備鈔箱進行查庫；（7）清、裝鈔後與系統內的會計賬務核對現金情況是否一致；（8）加鈔完成後經測試正常才可對外營業；（9）未存在不對自助設備現金管理重要時段的監控資料進行調閲；（10）對自助設備服務商維修人員進場前需要其提供工作證和身份證來核實身份，並全程監督控制其使用存儲設備。

5、對公賬户和結算管理十嚴禁

我行現有對公開户户，其中基本户户，一般户户，保證金專用賬户 户，（1）受理開户、法定代表人變更、掛失補辦印鑑以及更換法人預留印鑑時不僅要求企業按照我行相關規定提供營業執照等相關原件、複印件，還通過了 “四川企業信用網”、“成都企業信用網”核查營業執照信息打印並專夾留存，通過居民身份證聯網核查系統對單位法定代表人和法定代表人授權的經辦人以及臨時驗資賬户投資人的身份進行核查並打印專夾留存；（2）受理單位新開户時均由雙人上門核實，查看是否與開户單位提供的資料相符，在新開户的賬户檔案中還需留存銀行核實人員與申請開户單位的招牌或路牌或辦公環境等合影的電子信息檔案和文本資料；（3）未存在明知是中介機構代理投資人辦理臨時驗資賬户不拒絕；（4）針對已使用賬户管理密碼或支付密碼的賬户，在出售重空憑證、發行支付密碼器和網上銀行設備時，必須以密碼進行驗證，未存在員工代客户領取或保管重空、支付密碼器和網銀k等情況；（5）未存在一般存款賬户辦理現金支取、超期臨時存款賬户辦理支付結算；（6）設立專人負責對賬管理，建立按季度對賬制度，尚無單位到對賬期，未存在對賬人員以對公記賬人員打印的對賬單與企業進行對賬；（7）未存在不按要求審核對賬回執及驗印；（8）未存在銀行對不反饋對賬信息、反饋對賬結果不符以及對賬回執有瑕疵的賬户不重新組織對賬；（9）未存在違規辦理賬户凍結、解凍、扣劃；（10）關注沒有使用支付密碼的賬户，並列為風險賬户管理，現無上門收款賬户。

6、借記卡源頭風險管理

我行按照銀監局各項文件和規章制度結合自身情況進行借記卡源頭風險管理，對開户、激活、掛失補卡、密碼重置、辦理電子銀行等業務均要求櫃面“三

親見”即親見客户本人、親見本人身份證原件、親見本人簽字，同時需要通過人行居民身份證聯網核查系統對客户進行聯網身份核查並連同身份證複印件專夾留存。核查姓名與身份證號碼是否一致且存在照片與本人是否相符，出現無照片和照片有明顯差別的，需要客户出示駕照等輔助證件判斷是否為客户本人辦理並複印專夾留存，授權人員進行核實後授權開户。我行開業至今辦理借記卡開户共計户，均嚴格按照銀監局相關文件進行防範借記卡源頭風險。

7、我行暫未開通票據貼現業務。

8、支付密碼器風險隱患

我行按照銀監局各項文件和規章制度，認真貫徹四川銀監局關於支付密碼器存在的系統性風險專題的會議精神，及時向總行進行了專題報告，並採取措施嚴防風險隱患。對單位客户進行賬户結算和購買重要空白憑證時，必須使用支付密碼器進行密碼驗證並打印密碼相符字樣的頁面留存附傳票，並由會計主管和一名其他經辦人員雙人進行櫃面熱線驗證填制熱線驗證單確認。熱線驗證單內註明客户名稱、賬號、辦理業務內容，熱線驗證時間，單位聯繫人等信息，並錄音留存，嚴格防範支付密碼器風險隱患。

9、我行暫未開通電話銀行櫃面簽約。

以上為我行的自查情況，請領導指示。

第三篇：個人案防自查報告

案防自查報告

為貫徹落實市聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關

於落實案件專項治理採取有效措施防範銀行案件風險的通知》、《關於加大防範操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協會《關於防範操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，並根據自身情況展開自查。現將自查情況彙報如下：

一、基本情況

本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發

的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。

二、自查情況

（一）是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位裏組織的學

習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鑽

研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不願意去學。

（二）是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照着別人學，

不去鑽研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制

度的落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

三、 加強學習，提高思想意識

1、認真學習理論知識，加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“幹一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客户監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

2、恪守規章制度。自覺加強櫃面監督，嚴格審查憑證要素，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防範器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

3、在工作作風上，嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏，嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢於糾正，自覺維護單位利益。

4、生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上築起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠於“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘於“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

四、今後的努力方向

一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上築起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防範意識和自我防範能力。三是要進一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

第四篇：銀行案防自我評估報告

**銀行案防工作自我評估報告

報送機構：**銀監分局自評年份：2014年

接到《**銀監辦公室轉發銀監會辦公廳關於銀行業金融機構案防工作評估辦法有關文件的通知》文件後，立即組織人員對本行2014年案防工作進行自我評估，現將有關情況彙報如下：

一、 自我評估開展情況

為保證我行案防評估工作順利進行，成立了本年度案防工作評估領導小組，組長：***，副組長：***，成員：***。領導小組下設辦公室，辦公室設在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負責案防評估工作的有效開展，具體包括評估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監局的評估結果進行反饋。

二、 自我評估得分情況

（一）案防工作組織情況：總行董事會下設審計委員會。監事會監督董事會、高級管理層履職盡職情況，對違反法律、法規的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監事長對本行案防監督工作負總責。總行內部設立合規審計部，合規審計部負責落實審計委員會決議，組織逐級簽訂案防責任目標書。

（二）制度及質量監控情況：行長是案防制度制定和執 1

行的第一責任人。明確各部門及分支機構案防工作的職責分工，內設機構合規審計部是案防牽頭部門，並由專人負責研究制定年度案防工作計劃。制訂《案防職責》、《轉發銀行業金融機構案件處置三項制度的通知》、《印發案件風險防控處置預案的通知》。組織學習《***辦法》，對制度落實實行常規性稽核檢查，並及時下發整改通知書，查出問題及時通報處理，確保員工理解掌握制度並明晰違規應當承擔的責任。

（三）案防工作執行情況：總行內部機構合規審計部協助高級管理層制定、有效推動和執行銀行的合規政策，有效管理銀行的合規風險。主動識別、量化、評估、監測、測試和報告合規風險。建立制度後評價體系，對各項制度合規性和有效性進行審查，根據審查結果和業務發展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業務領域和環節。

加強職業操守教育。定期組織學習業務知識、職業操守相關內容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業操守教育，繼續抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導幹部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規意識。結合《***》警示教育片和近年發生在農信社的典型案例，在轄內廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案説法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規培訓率100%。

（四）監督與檢查情況：年度內開展了一次“五大風險”排查。重點排查了基層營業網點負責人、員工是否利用銀行平台及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融

資等違法違規行為進行風險排查；二是對員工內外勾結、盜用或挪用客户資金行為進行風險排查；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬户大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養情人、吸毒、投資經商等情況的排查。通過2個月排查，未發現我行有以上風險隱患。

開展了二次案件風險隱患排查。對全轄所有機構、所有崗位、所有人員以及2014年度所有業務進行全面風險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴肅查辦發生在領導幹部中濫用職權、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發生在一線崗位中以貸謀私、違規操作、弄虛作假等損害羣眾切身利益和銀行權益的案件。堅持懲治和保護並重，做到嚴懲腐敗者、保護幹事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設，發揮治本功能。

三、 案防工作自我評估發現的問題

一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業晉升等掛鈎的考核機制。二是目前審計檢查做到依據審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓考核制度，堅持貫徹執行。二是針對

審計部門、監管部門對本行案防考評中發現問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、 下一步工作計劃或安排

2014年我行將繼續做好案件防控工作，採取多種形式深入開展警示教育、示範教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新台階。

二〇一四年三月十二日

第五篇：銀行2014年度案防工作自我評估報告

xxx農村商業銀行

2014年度案防工作自我評估報告 xx銀監分局：

為加強案防工作，客觀評價我行整體案防工作情況和成效，根據《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，細化評估措施，制定案防工作評估方案，並嚴格組織實施，現將評估情況報告如下：

一、自我評估開展情況

為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經理為成員的案件防控評估領導小組。領導小組下設辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設在合規與風險管理部，負責制定案防工作評估方案，牽頭組織2014年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認真組織學習文件精神，明確職責分工，規範評估流程，相互保持溝通。指導各評估小組運用指標分析、定性與定量相結合分析、定期檢查與本次評估相結合等方法，對案件防控管理情況進行評估。 為確保評估質量，按照部門職責對評估內容進行劃分：董事會祕書負責評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實情況；內部審計部負責評估監事會履職情況、專項檢查開展情況、經由內外審計部門上年度案防監管評價中已發現問題以及監管部門發現的問題暴露情況和監督檢查工作質效及問責；合規與風險管理部負責評估本部門履職情況、業務部門發起制定的業務制度和操作細則完備性、制度建設的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協調機制、完善案件防控工作保障體系、合規審查

監督與檢查質效、已發現問題的整改質效；電子銀行部負責評估信息系統建設；授信評審部負責評估授權授信、崗位分離剛性約束；監察保衞部負責評估高管層履職情況、案防制度體系建設、案防管理人員配備、引導員工培養良好的職業道德和職業操守、強化員工職業規範約束、信息報送系統、案防統計制度質效、案件堵截質效、案件查處質效、網點平均案件率、每億元資產涉案風險率、案防工作開展情況檢查、責任追究機制有效性、案件暴露問題整改、案件責任人處理。

本行案防工作自我評估對評估指標內容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質或電子檔案資料報備合規與風險管理部存檔。

二、自我評估得分情況

經過認真學習《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價説明，本着實事求是的原則，認真細緻的開展自我評估，如實揭示存在問題，經評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質量控制得15分，案防工作執行得42分，監督與檢查得12分，考核與問責得13分，合計得分91.5分，自我評估結果為“綠牌”。

三、案防工作自我評估發現的問題

經過評估，發現存在以下幾個方面問題：

1.董事會下未設合規委員會，且未明確相關專門委員會承擔案防工作的推動、落實；

2.2014年度監察保衞部門為案防工作的牽頭部門，分管領導為監事長，未將負責合規管理工作的部門定為案防工作的牽頭

部門，未制定具體的案防管理政策；

3.案防管理人員專業技能培訓力度不足，有待進一步加強；

4.針對一線員工的案防合規培訓率為55%，一線員工培訓率不高；

5.上一年度各類內外部檢查已發現問題個別歷史遺留問題仍然存在，未能及時整改，部分風險隱患重複發生。

四、整改措施

1.按照銀監會《銀行業金融機構案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強化落實案防責任；

2.制定案防管理辦法，進一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎，做到有據可依；

3.進一步加大案防管理培訓力度，制定全員培訓計劃，採取“請進來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規培訓率和中層以上幹部領導水平，確保基層一線員工培訓率達到70%以上，力爭全年每人培訓一次以上；

4.進一步加大內外部檢查發現問題的整改力度，對檢查發現的問題採取“二建五落實制度”，即建立問題台賬，建立銷號制度，逐個問題落實整改責任人，落實整改時間，落實整改進度，落實整改措施，落實處罰問責部門，提高內控制度的執行力，徹底解決少數問題屢查屢犯現象。

五、下一步工作計劃

1.健全案防組織體系，強化落實案防責任。通過制定安徽舒城農村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會下設的相關委員會承擔案防工作職責，根據董事會授權組織指導全行案防工作，

明確規定各層級案件防控職責。

2.深化案件防控教育，認真組織學習銀監部門最新文件精神，加強案防教育，進一步強化全員案件防控意識。

3.落實案件防控措施，進一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應用，拓展遠程監控的功能，除監控重點部位的安全、文明服務之外，創造條件增加對櫃枱業務合規性的監控，及時發現異常和違規辦理業務的行為，充分發揮遠程視頻監控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設施的建設和改造，加大安保檢查力度，實現“以查促防、查漏補缺”；三是認真落實幹部交流、崗位輪換、親屬迴避和強制休假等“四項”制度，加強員工行為排查，築牢案件防範屏障。

4.切實開展檢查排查，嚴格進行責任追究。按季開展案件風險隱患滾動排查，制定排查方案，落實排查責任，確保排查效果。對排查發現的問題，建立整改台賬，建立問題銷號制度，落實問題整改責任人，對違規行為責任人進行嚴格問責，同時登記違規積分台賬，提高員工合規意識，提高制度執行力。

5.建立案件信息統一管理機制，由案件防控牽頭部門及時彙總各項業務條線檢查結果、內部審計結論、外部監管檢查意見書和外部審計結論，深度分析各種違規問題成因，制定糾正預防措施，避免同類同質事件再次發生。按季召開案件防控專項工作會議，報告、分析和部署案件防控工作，促進案防管理的自我完善。

二〇一四年三月二十日