第一篇：合規自查報告
合規風險個人自查報告
根據銀監會、省聯社及總行“合規文化建設年”活動精神，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：
一、基本情況
我叫xx，中專學歷、有會計從業資格證書，從事會計工作時間22年。1990年9月進入xx農村合作銀行西壠分理處（前身xx聯社西壠分社）工作，從事出納崗位至今。
本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與總行下發的文件精神，加強思想道德建設，提高職業修養，樹立正確的人生觀和價值觀；能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強工作的責任心、事業心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“幹一行、愛一行、專一行”，牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識，全身心地投入工作；能夠牢固樹立“客户至上”的服務理念，時刻把文明優質服務作為衡量各項工作的標準來嚴格要求自己，自覺接受廣大客户監督，定期開展批評與自我批評，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學習、培訓活動，認真做好學習筆記，並在實際工作中加以運用。
二、合規自查中存在的問題
（一）內控方面
1、崗位未實行異地交流。本人在工作之始就在西壠分理處
工作長達22年，從事出納崗位，至今未實行異地交流或崗位輪換，不符合省聯社關於員工在同一支行工作滿五年實行異地交流的有關規定。
2、在擔任出納工作時，能夠堅持“錢帳分管，雙人臨櫃，雙人管庫”的要求，做到“自覺、自律、自制”。每日營業終了認真軋計現金收入、付出登記簿發生額，並與現金庫存核對一致，確保現金庫存簿與實際庫存現金、總賬餘額相符，做到帳實相符、賬款相符。能夠認真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兑換業務，在櫃員短期交接時未能對現金完全做到墩齊、挑淨、捆緊，蓋章清楚；能夠及時勾對流水賬目和現金收付登記簿。嚴格按照金庫保管制度，做好庫房的保管工作，做到庫匙分管、同進同出。
（二）安全保衞方面
多年來，本人能夠不斷地增強安全防範意識 ，值班守庫期間能夠嚴格按照 “三防一保 ”的要求，認真落實各項防範措施，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防範器械，做好“三門”反鎖檢查工作。經常檢查電路、電話是否正常，防範器械性能是否處於良好狀態，當出現異常情況，能當場處理的當場處理，不能處理的能主動上上級彙報等等，能夠時刻保持清醒的頭腦，增強安全防範意識，並確保值班守庫二十四小時不失控，保護信用社的財產安全。
三、下一步工作打算
作為在信合事業工作二十餘年的老員工，這是我的職業，我
唯一的職業，自我參加工作，我一直從事這項職業，也一直熱愛這項職業，對農合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗敬業的，並且將這種熱愛不遺餘力的放在工作中。在今後工作中要堅持出納基礎工作的規範化，努力學習新的合規制度，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進步，另外安全警鐘時常敲響，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防範意識和自我保護意識，提高規範操作，從源頭上預防案件的發生。
自查人：
二〇一四年七月九日
第二篇：合規年自查報告
合規年自查報告
按照《關於印發<××銀行系統“合規文化建設年”活動總體方案>的通知》×號文件精神，我行全體員工在以××行長為代表的××支行行領導下開展了××銀行合規專題教育學習活動。在學習過程中，我們就“着重建立合規管理組織體系，完善有效實施全面風險管理和業務合規操作的機制，制定科學的考核、問責、誠信報告及合規管理制度，促進員工遵守職業道德規範，培育良好合規文化。”等方面進行了深入的探討和學習，針對現有的合規管理組織體系查漏補缺，繼續強化和完善有效實施全面風險管理和業務合規操作的機制，同時支行領導在總行的帶領下制定了一整套科學的考核、問責、誠信報告及合規管理制度，從而促進員工遵守職業道德規範，使“合規文化”能在我××支行有良好的生長土壤。
通過對相關文件精神的學習，使我認識到合規文化教育活動的重要意義，明白了“合規”這兩個字的重要意義，更加堅定了自己在實際工作崗位中的堅持“合規”的信念。在不斷的深入學習及結合我平時在工作中實際情況下，對合規制度的理論學習，職業道德誠信、合規操作意識、監督防範意識及個人工作態度等都有了更加清晰的認識：
首先，我行的改革和發展離不開合規經營，推進合規文
化建設，必將為我行經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依託和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為為可能。
其次，通過反覆學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規範性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。作為一名客户經理，我在平時的工作中，能夠學習信貸業務及相關知識，較熟悉地掌握了業內知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經驗辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鑽研開創一些新的業務處理方法，因此在以後的工作中仍應更加努力學習各類相關知識。
在工作作風上，我兢兢業業，發揚老一輩的艱苦奮鬥精神，堅決杜絕利用職權吃、拿、卡、要的行為，沒有經商、入股辦企業及侵佔集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，堅持做一個合格的××銀行職工。此次“合規文化建設”工作的開展，讓我充分認識到，要想幹好工作，必須要時刻保持清醒頭腦，不能存在任何的僥倖心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何違規違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負責，拿
自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。
通過這次合規文化教育活動，使我在思想上更加向組織靠攏，在以後的工作中樹立了新的標杆，為努力爭當一名優秀的××銀行員工而努力奮鬥。
××支行：××
2014年7 9日 月
第三篇：合規自查報告
合規自查報告
為貫徹落實縣聯社****等文件，通過合規自查，充實體味了本次合規自查工作的主要意義，明晰了執行規章制度和操作規程的主要性、重要性，進一步熟悉違反規章制度和操作規程的風險性，並按照自身情形展開自查。現將自查情形陳述如下：
作為福田鎮福依分社一名會計員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好櫃員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，並及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷户、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定認真查詢信息，認真操作；實行雙人複核、雙人軋帳、雙人臨櫃等制度，堅守崗位，不脱崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效；對於大小票幣、損傷幣的兑換整理工作，做到點準、墩齊、挑淨、捆緊，及時上解 。但是，通過本次合規自查，我也從中發現了自己存在不少問題：。1、有時不留心，個人印章沒有及時保管好。2、有時不注意，臨時離櫃時電腦沒有退至初始狀態等。
但通過這次自查，我已改正這些問題。在今後的工作中，我將繼
續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替
制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效
防範各類事故案件的發生。
福田信用社
自查人：葉偉雄
2014年6月29日
第四篇：銀行合規自查報告
2014年“合規大討論”活動自查報告
根據xx市分行《xx銀行xx市分行2014年“合規大討論”活動實施方案》要求，結合自身崗位認真開展合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：
通過對相關文件精神的學習，使我認識到合規文化教育活動的重要意義，明白了“合規”這兩個字的重要意義，更加堅定了自己在實際工作崗位中的堅持“合規”的信念。在不斷的深入學習及結合我平時在工作中實際情況下，對合規制度的理論學習，職業道德誠信、合規操作意識、監督防範意識及個人工作態度等都有了更加清晰的認識：
首先，我行的改革和發展離不開合規經營，推進合規大討論，必將為我行經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依託和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為為可能。
其次，通過反覆學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規範性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。
在工作作風上，我兢兢業業，發揚老一輩的艱苦奮鬥精神，
堅決杜絕利用職權吃、拿、卡、要的行為，沒有經商、入股辦企業及侵佔集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，堅持做一個合格的郵儲銀行職工。此次“合規大討論”工作的開展，讓我充分認識到，要想幹好工作，必須要時刻保持清醒頭腦，不能存在任何的僥倖心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何違規違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負責，拿自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。 通過這次合規文化教育活動，使我在思想上更加向組織靠攏，在以後的工作中樹立了新的標杆，為努力爭當一名優秀的郵儲銀行員工而努力奮鬥
2014年 10月31日
第五篇：個人合規自查報告
自 查 報 告
為貫徹落實《省聯社合規文化建設年活動方案》的精神，本人認真學習和領會。通過學習討論，充分了解了本次活動的重要意義。明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，並根據自身情況展開自查。現將自查情況彙報如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與省聯社下發的文件精神，加強理論學習，牢固思想防線。
1、提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不説不利於全局的話，不做不利於全局的事，堅決完成裏工作任務。
2、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兑換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強櫃面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時彙報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；五是能夠嚴格按照綜合業務系統櫃員權
限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好櫃員卡和密碼，做到保管嚴密，
操作合規。六是能夠不斷增強防範意識，落實“三防一保”，熟記防
盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防範器械，時刻保持清醒的
頭腦，保護全行的財產安全。
二、嚴謹工作、生活作風
在工作上我嚴肅認真，盡職盡責，注重學習專業理論知識，勤
懇努力，任勞任怨，能夠認真遵守*****農村合作銀行的各項規章制
度，嚴格約束自己。作為一名事後監督工作人員，每天逐筆核對各櫃
員的流水賬、日終憑證、彙總機構日結憑證，做好裝訂歸檔工作，登
記事後監督工作日誌和事後監督檢查登記簿，積極協助庫管員做好現
金調運工作，主動配合委派會計做好內勤工作，完成領導交給的其他
工作。每週三做好領導帶班日誌和文明服務檢查登記工作，嚴格執行
各項規章制度，對違反紀律的事情敢於糾正，自覺維護單位利益。
生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用
工作紀律嚴格約束自己，在思想上築起拒腐防變的堅固防線。反對拜
金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠於“平
凡”崗位，保持“平靜”心態，甘於“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，
堂堂正正做人。
三、存在問題
一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位裏組織的學習，
對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鑽研本
職工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不願意去學。二是工作還
不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。三是工作缺乏創新，
按部就班。許多工作只是照着別人學，不去鑽研，不去研究，不去歸
納，辦事憑經驗。
四、今後的努力方向
一是始終堅持學習業務知識，不斷為自己“充電”，重點加強政
治理論學習，在思想上築起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想
的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例
深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防
範意識和自我防範能力。三是要進一步深化對安徽*****農村合作銀
行工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到
實處。
自 查 人 ：
二○一一年七月二十六日
蒙田範文網