商務政工科流通企業產權制度改革調研報告
一、基本情況
市直商務系統企業共117户（包括原一商局、二商局、物資局、供銷社、蔬菜辦、外貿系統的獨立法人企業和原市場服務中心），有職工15918人，其中在職10892人，離休68人，退休4958人。自20xx年開始，商業企業的產權制度改革在市委、市政府的領導下，先後依據株政發[20xx]13號和株發[20xx]5號文件積極推進，到目前為止，已完成改制78户，佔企業66.6%，其中：破產24户，“兩個置換”54户，有償解除勞動合同、置換職工身份9612人，佔在職人數88.2%，還有39户企業沒有進行改制（其中有6户原已批准進入程序但因種種原因暫停），佔企業數33.3%，職工2085人，其中：在職1261人，佔在職人數11.8%。
市政府對商業企業改制十分重視，20xx年3月1日的第33次常務會議在充分肯定前期工作的同時，就改制中存在的問題進行了研究，鑑於資產質量較好、企業改制積極性較高、條件成熟的企業已完成改制，會議認為商業企業改制進入掃尾階段，對條件不成熟的企業，原則上不再進入改制程序，維持現狀，讓困難企業的困難職工申請低保，故此，這次會議以後，商業企業基本上就沒有企業進入改制程序，主要集中精力對已進入程序的企業進行掃尾。
二、存在問題
（一）39户未改制的企業，大多為少、小、邊、窮的企業，資產處置難，職工安置難，維護穩定難，改制工作難以推動。
1、“三無”企業11家306人（其中在職251人），主要是原外貿企業，絕大多數無資產、無經濟來源、無辦公場所，負債率極高，養老保險、醫療保險等都沒交足，有的根本就沒交，企業極不穩定，職工要求按改制政策進行安置的呼聲很高。（市外貿集團公司、五礦公司、輕紡公司、化醫公司、進出口公司、開發公司、萬通公司、洲港公司、利達公司、邊貿公司、物資協作公司）。
2、“有天無地”的企業6家，職工209人，其中在職93人，佔地10949平方米。它們主要分佈在中央省屬企業的區域內，由於歷史原因，土地權屬不清，嚴重製約着改制的推進，市政府及相關部門多年努力仍未得到妥善解決。（市四三0綜合商店、宏源公司、茨菇塘綜合商場、宋家橋食品經營部、田北菜店、化新商店）
3、安置資金缺口大的企業9家，職工616人，其中在職419人，這些企業因資金缺口大和改制費用難以籌措等原因而無法進入程序，僅靠微薄的租賃收入維持。（市外貿糧油公司、外貿包裝供應站、建百商場、天味月塘綜合商場、杉木塘百貨商場、學堂衝菜店、建寧化工商店、蔬菜車隊、杉木塘副食商場）
4、因產權不明晰、職工思想複雜等原因未能進入改制程序的企業13家，職工954人，其中在職498人，如五交化總公司在1996年將一家公司分為六家後，產權分割不到位，根本就不明晰，使改制工作無法進行，如民族飯店因民族政策而未能進行改制等。（市陸順管理站、五金站、化工站、交電站、家電站、勞保公司、田心百貨商場、五交化商場、日用工業品商店、湘天橋副食店、奔龍酒家、民族飯店、杉木塘菜食商場）
（二）資金缺口大
隨着社會平均工資的逐年增加及政策的調整，再加上企業累積欠帳增大等原因，企業的負擔不斷加重，安置費用越來越高，資金缺口越來越大，據對這39家企業統計測算，這些企業可變現資產13597萬元，若按株發[20xx]5號文件的政策，安置職工需15513萬元，負債16847萬元，按相關政策安置到位的話，資金缺口18763萬元。
（三）職工的思想複雜
這些未改制的企業職工的思想由於種種原因變得更為複雜，其心裏預期更高，希望政府給予的安置補償和優惠政策更多，尤其是那些有點資產勉強維持的企業，如果按[20xx]5號文件，對資產公開處置後，關門走人，他們的積極性不高，甚至牴觸。據摸底，在未改制的企業中，有改制積極性的企業不到一半，且大多集中在“三無”企業，大部分企業表態維持現狀。
（四）工作協調難度大
市商業企業改制辦設在市商務局，主要由商業科承擔這一職能，在實際工作中，涉及相關職能部門之間的溝通協調任務重，爭取優惠政策的力度也非常有限，人手不足，商務局雖然調配充實了一些人力，但仍然不夠。一些上訪人的不文明上訪給機關的辦公秩序造成不良影響，為商務工作全面開展造成不利。化解改制企業中的矛盾與糾紛手段弱化。
三、工作設想
（一）基本原則
一是依法依規按程序、公開、公平、公正的原則，嚴格按照政策搞好資產處置、職工安置和遺留問題的處理，依法維護好職工的利益；二是企業自主、政府引導的原則，突出企業的自主行為，充分尊重企業職工的意見，不大包大攬，有序指導和合理疏導；三是實事求是，因勢利導，區別對待，穩妥推進的原則，不搞 一刀切，按照絕大多數職工同意改革、資產可以變現、安置資金沒有缺口的必備條件，成熟一家改一家。
（二）工作步驟
按照先易後難有序推進，深化改革與解決遺留問題相結合的思路，力爭用3年的時間，完成企業改制工作。
1、積極處理好改制中的遺留問題，對於原改制中政策未涉及的問題或安置不到位的，想方設法妥善處理；對已改制企業中出現的矛盾與糾紛，按照尊重歷史、尊重事實的原則，依法依規進行化解，避免引發新的矛盾。賀百商場的遺留問題必須認真對待，及時處理。
2、積極推動有條件的企業進行改制，即安置資產缺口不大而職工又同意改制的企業加強引導與指導，儘快進入程序，今年計劃為3家左右，如市勞保公司等在年內完成。
3、積極籌措資金安置好外貿企業的職工。能破產的就破產，缺口資金由政府解決，約需11123萬元；或者讓其完善好養老保險和醫療保險等手續，將欠帳和提留部分予以掛帳，對確無收入來源的企業，新發生額由財政撥付，逐月繳清。維護其基本民生問題，維護企業的穩定，爭取今年實施。
4、積極引導資產尚可、但職工改制積極性不高的企業抓緊時間改制，對此，市政府應該給予一定的獎勵政策或措施促使其改制。
5、集中精力突破難點。對資產安置缺口較大的，尤其是產權不明晰的企業進行調研，制訂方案，爭取政策支持，推動改制，如原五交化總公司等6家企業的產權處置問題，必須明晰產權或者重新合併為一個法人實體，廠礦區的商業流通企業必須取得產權，或者市政府敦促中央省屬企業在主輔分離時強制進行處置，計劃在20xx年下半年實施，20xx年完成。
_____國有糧食購銷企業改革因當時環境因素一直滯後，但從20_____年開始，連續三年實現盈利，今年1-9月盈利額居全省之首。是什麼原因使_____發生了這麼大的變化，通過調研，我們發現_____的變化在於改革徹底，管理規範，這是他們連續三年實現盈利的最大祕訣。
一、徹底改革，甩掉企業包袱
1、規範操作程序，做到公開、公平、公正。在第一輪國有糧食企業改革中，為妥善解決好“老人、老糧、老賬”問題，做好富餘職工分流安置工作，_____糧食局制定了可操作性強的改革方案，採取“三公開、七上牆”的辦法，做到政策透明，操作規範，職工放心。全系統1459名幹部職工實行全體起立，全部轉換身份，內退、協保人員一次性解決，不留任何後遺症。重新競聘上崗的企業法定代表人和職工，都要繳納一定數額的上崗風險金(企業法人交6萬元、職工交3萬元)，存入銀行專户。
2、撤併重組，整合企業優勢資源。20_____年，_____糧食局下決心將原有的33個獨立核算的鄉鎮糧站和糧庫合併為6個國有糧食購銷公司。縣局通過競爭上崗的辦法從原法定代表人中擇優選聘6位經理，原33個糧站法人資格保留，經理受縣局委託加強對所屬企業的統一協調和監管。管理費用由縣局統一支付，不增加企業負擔。這樣既將糧食行政主管部門從煩瑣的企業經營事務中解脱出來，全身心地投入全社會糧食流通的監管和服務上，又將原先因分散經營造成的經營成本降了下來。
二、規範管理，增強企業活力
為深入貫徹落實市十一屆人大政府工作報告提出的'加快發展民營經濟，做大內源型經濟'的工作要求和全市民營經濟工作會議精神，市知識產權局於x、x月份組織了'民營企業利用知識產權制度'的專題調研活動。調研活動分問卷調查和實地調研兩種形式，活動共向企業發出調查問卷xxx份，回收xxx份；調研組分組走遍了全市x個區縣，與部分區縣黨政領導進行了交流，在各區縣知識產權局和企業召開了xx餘個座談會，並深入企業實地考察民營企業利用知識產權制度的狀況，瞭解企業的需求。
一、基本情況
x、近年來，我市各級政府和職能部門在知識產權的總體指導、職責考核、激勵獎懲、服務管理等方面出台了一系列的政策措施，受到企業的歡迎和好評。在總體指導上，市政府於xxxx年轉發了《關於加強專利工作，促進技術創新的意見》的基礎性文件。在推動各級政府和職能部門加強知識產權工作力度上，把專利申請量和授權量列入全市經濟發展計劃年度經濟考核指標。在鼓勵企業申請專利等自主知識產權上，設立市專利申請補助資金，每年由市財政撥出xx萬元資助優秀專利申請項目。各區縣也紛紛出台指導扶持政策和措施，原xxx區在各區縣中率先實行各職能部門和街道的專利工作考核和設立專利申請補助資金；龍湖區委在制訂發展藍圖中提出'四個突破'的要求，其中之一就是要在申請專利方面取得新突破。在具體的指導扶持上，市知識產權局每年組織評選'汕頭專利（申請）優秀獎'；對全市企業專利狀況及優秀專利項目在汕頭信用網上公佈，違法予以曝光；聯合出台了《關於加強高新技術企業專利工作的通知》，明確把是否建立專利制度、是否擁有自主知識產權作為推薦、考核高新技術企業的條件；結合貫徹市委市政府加快民營企業經濟發展的精神，出台了扶持民營經濟發展的十項工作措施；組織了民營企業專利工作試點，給予重點幫扶；開展了'無冒充專利商品商場'評選活動，示範帶動商業性民營企業開展知識產權工作等。這些政策措施的出台和實施，有力地推動了全市民營企業知識產權工作的發展。
x、入世後，民營企業的知識產權意識和運用知識產權制度的能力提高較快，運用知識產權制度已經成為不少企業科技創新和市場開拓中必不可少的手段。在回收的xxx份問卷調查中，在對專利制度的認識上，認為專利能保護技術和產品佔%，促進技術創新的佔xx%，激勵員工發明創作積極性的佔%，提高企業知名度的佔xx%，促進企業發展的佔%，這表明，大多數企業對專利知識產權制度的作用已經有了比較深刻和正確的認識。xxx家企業中，擁有專利的佔xx%，有知識產權投入的佔xx%，已經設立知識產權工作部門的佔xx.x%，這表明，利用專利制度已經逐步成為大多數企業生產經營尤其是科技創新中必不可少的環節和手段。目前，民營企業和民營企業主的專利申請佔了全市專利申請總量的x成；全市現有的x個馳名商標均為民企所創，xx個省著名商標中，民企佔了xx個；在全市xx家國家高新技術企業和xx家省級高新技術企業中，民營企業分別佔了xx家和xx家。民營企業已經成為我市企業運用知識產權制度取得發展的主要力量。
x、通過利用專利知識產權制度，我市的民營企業中出現了不少具有自主知識產權技術支撐和品牌效應的較大規模的民營企業，其中部分已經開始實施專利與標準相結合的立體保護戰略。奧迪（玩具）、金明（塑料機械製造）、金剛玻璃（玻璃幕牆）、正迪（防偽技術）、熊貓（日化用品）等一批企業憑藉着自主知識產權技術，有效地保護了產品，佔據了市場，獲得了較大的經濟和社會效益，企業得到快速發展。如奧迪玩具公司依靠知識產權制度發展成為全國玩具行業的領頭企業，目前公司擁有專利xxx件，國外專利xx多件，產品全部都是專利產品，公司成為亞太經合組織中國企業聯席會議中唯一的玩具成員單位；正迪網絡科技公司研製了網絡信息對稱綜合性防偽技術，及時申報了x項發明專利和xx項實用新型專利，僅這一具有自主知識產權的技術，xxxx年新增銷售額達xxxx萬元，xxxx年x-x月份達xxxx元。金剛玻璃、正迪網絡科技、和川光電等企業分別以其專利技術為基礎，制訂了'建築用安全防火玻璃技術'、'高層民用建築設計防火規範'、'網絡信息對稱綜合性防偽技術'、'dvd光學信息再現裝置'等八項國家或行業標準，已經走上專利和標準相結合的立體的知識產權發展軌道。但從全市範圍看，這部分企業在眾多民營企業中，只是'金字塔'的塔尖，更多的民營企業在利用知識產權制度取得發展上還處在初級階段，各級政府和職能部門還需積極引導和扶持民營企業的知識產權工作，使星星之火早日燎原。
二、困難和不足
x、知識產權經濟的評價考核體系尚不完善。
今年的政府工作報告提出：'要提高自主知識產權經濟在工業經濟中的比重'，這不僅對知識產權工作提出更高層次的任務要求，同時也表達了政府對知識產權評價體系和考核機制的建立和完善的期望。要貫徹政府工作報告確定的工作任務，一方面既要建立對知識產權經濟全面和客觀的評價標準，另一方面也必須強化對各級政府和職能部門的知識產權考核。雖然市政府早已把專利申請量和授權量作為經濟考核和科技進步考核指標之一，但目前對知識產權的考核指標僅僅侷限在專利申請和授權的絕對數量，對政府的知識產權投入情況、知識產權的實施轉化情況和實施轉化後產生的經濟和社會效益缺乏評價和考核，考核也僅僅侷限在市政府對市直職能部門的考核，還沒有形成較為完善的全面考核機制。
x、對專利知識產權的產出和實施轉化扶持的傾斜度不足。
高新技術自主知識產權化和自主知識產權技術產業化是當今世界科技進步和經濟發展的趨勢，政府對此應該大力倡導和扶持。尤其民營企業在起步階段，往往基礎比較薄弱，更需要政府的扶持。長期以來，我市每年在推動科技進步方面投入了不少的財力，但在推動高新技術自主知識產權化和自主知識產權技術產業化上沒有專項的扶持政策和扶持資金，技術貿易、技改、項目扶持、成果評價等工作與知識產權的結合度不強。
x、不少企業對知識產權制度的認識程度和運用能力低。
入世後，企業的知識產權意識雖然逐步增強，但從調研情況來看，相當一部分企業對知識產權的認識與發展要求差之較遠。表現在：一是對知識產權制度一知半解，專利意識淡薄，從問卷調查看，還有xx%的企業專利空白；二是缺乏應對入世後知識產權戰的經驗，不善於維護自身合法權益，尤其遇到和國外公司的知識產權糾紛，不少都缺乏維權信心，消極對待；三是相當一部分企業對商標等外顯度高的知識產權的認識比較到位也比較重視，對作為內在技術支撐的專利、標準等知識產權的認識比較膚淺，重視程度不夠。此外，缺乏既懂技術又懂得知識產權制度的複合型人才也是企業運用知識產權制度的一個重要制約因素。
x、知識產權信息公眾服務平台建設滯後。
利用專利信息可使高新技術的研發在高起點上開始，以最合理的途徑、最佳的方案、最少的投資，謀求最大的成果，避免低水平重複研究，同時可以對行業的發展現狀作出分析，準確制訂企業發展戰略。在科技創新和生產經營的過程中，我市企業利用專利信息的需求日益增強，尤其部分優勢行業的需求更加迫切。問卷調查顯示，xxx家企業中，有xx%在技術研發前開展專利檢索，xx%在技術引進、合作前開展專利檢索。但目前我市還缺乏一個適應廣大企業發展需要的專利信息公眾免費檢索平台，大部分企業都很難檢索到最新的國內外相關技術專利信息。由於專利信息檢索不暢，我市個別企業曾經出現投入人力和財力研發出來的技術已是他人的專利技術的問題。問卷調查顯示，極少數基礎好的企業為滿足自身需要，建立了內部專利數據庫，但由於數據更新難、更新速度慢、分散更新的成本高等原因，這些數據庫作用無法真正發揮出來。
三、對策與建議
我市在利用知識產權制度推動民營企業的發展上既有壓力也有動力：一方面，隨着入世後形勢的要求和企業發展的需要，引導民營企業通過利用知識產權制度做強做大的任務更為繁重；另一方面，外國公司在入世後頻頻挑起知識產權戰，我市在這方面的壓力也越來越大，比如最近就有一家英國專業知識產權公司受奔馳、寶馬、奧迪等多家世界知名品牌汽車廠商委託，向市和澄海區政府提出我市汽車玩具產品的知識產權問題。目前全省對如何引導民營企業利用知識產權制度取得發展越來越重視，省知識產權局近期出台了百家知識產權民營企業培育與認定、專利實施計劃等多項重大舉措，各市政府在政策制定和基礎建設上也實現了不少突破。比如廣州出台了《專利管理條例》，以法律的形式保障了知識產權對經濟和科技進步的推動和保護功能；深圳每年撥出xxxx萬的知識產權專項補助資金；佛山等珠三角地區建立了專門為企業服務的專利信息公眾服務平台等。在這種大環境下，我市必須加大對民營企業運用知識產權制度的扶持，才能跟上形勢，使我市的民營經濟得到有競爭力的發展。去年的人大和今年的政協都有代表和委員針對這一問題分別提出加強知識產權基礎建設，利用知識產權制度推動民營企業發展的議案和提案。根據調研的結果和我市的實際情況，下來在原有工作的基礎上，應在以下幾個方面取得新突破：
x、進一步加大宣傳培訓力度，提高全社會尤其是企業和黨政幹部對知識產權的認識。在現有培訓工作的基礎上，把知識產權知識作為各級黨政幹部和專業技術人員再教育的內容，參照省的做法在黨校開設知識產權課程。繼續充分利用新聞媒體開展知識產權知識宣傳報道,特別要加大對本市典型案例的剖析和報道。全市知識產權各職能部門統一聯合在'世界知識產權日'等重大節日開展大型諮詢宣傳活動,在全市營造一個尊重知識產權規則、保護知識產權的良好社會氛圍。各級知識產權部門要急企業所需，有針對性地為企業培養適應知識產權形勢發展的專業人才。
x、探索建立全市知識產權考核機制。市政府工作報告提出要提高自主知識產權經濟在工業經濟中的比重，為了貫徹這一任務，就必須有相應的動態跟蹤統計和考核指標，並相應納入市經濟統計範疇，同時探索建立對各級政府和經濟主管部門的知識產權考核機制。考核的指標應包括政府對知識產權的政策措施制定情況、資金投入情況、專利產出的數量和質量以及產生的經濟和社會效益等。目前國家和省的知識產權統計體系還沒有真正形成，我市應抓住爭創省專利試點城市的契機，在這一方面率先取得突破。
x、把知識產權制度貫穿於科技創新的全過程。要把知識產權工作納入全市科技經濟發展戰略中，在科技計劃項目的申請、立項、執行、驗收以及監督管理中全面落實專利戰略，各類科技計劃應當根據各自特點確定知識產權目標，把知識產權的取得、保護和運用，作為科技計劃管理的必要內容。要把是否具有自主知識產權尤其是專利作為高新技術企業和民營科技企業申報、認定的必要條件；各類科技計劃的扶持，重點向具有自主知識產權的項目傾斜；各類科技項目的驗收和評獎，要以專利特別是發明專利作為主要評價標準。
x、加大對企業專利申請和實施轉化的指導和扶持。要落實本屆政府提出的'提高自主知識產權經濟在工業經濟中的比重'的工作任務，必須加快扶持一批以自主知識產權為支撐的高新技術項目產業化。建議市政府設立知識產權專項資金，繼續對優秀專利申請項目的實施補助，促進更多優秀專利的形成，同時大力扶持我市優勢行業專利項目，尤其是技術水平領先、市場前景好的專利技術的產業化，各區縣政府也應相應設立配套扶持資金。
x、建立健全適應企業發展需要的專利服務體系。在省的技術和信息資源支持下，建設一個滿足全市企業運用知識產權制度需要的專利公眾檢索平台，繼而根據我市行業發展狀況，建設支柱行業專利數據庫，為企業提供專利信息分析和專利戰略研究等服務。更好發揮汕頭國際國內專利服務互動體系的作用，充分利用外地的技術力量，為我市企業申請國外專利和高技術含量的專利服務。支持和鼓勵外地技術水平較高的專利業務專家來汕設立專利服務機構，尤其是爭取在南區設立服務機構。
x、在全市實施知識產權示範性工程。在企業專利試點工作的基礎上，抓好一批'知識產權優勢民營企業'，選擇我市重點行業的骨幹民營企業進行試點示範，以此輻射帶動行業內的企業，各級知識產權部門要着重引導和幫助企業建立和完善知識產權工作體系，把知識產權的創造、運用、管理和保護貫穿在科技創新和生產經營的全過程。要根據全市強化園區經濟的總體部署，抓好一批'知識產權示範園區'，開展重點園區知識產權扶持工作，推進工業園區制訂園區知識產權保護公約，使園區成為知識產權密集、創新能力強的知識產權優勢區域，提升園區的核心競爭力。
x、建立全市知識產權評獎激勵機制。參照國家和省的做法，建立全市專利評獎激勵機制，與商標等形成知識產權評獎系列。大力扶持企業爭創國家、省專利金獎和優秀專利獎，同時相應設立市一級的獎項，尤其是要加大對優秀髮明專利項目和實施後獲得較大社會和經濟效益的專利項目的獎勵，對獲獎者由市政府參照對馳名、著名商標和名牌產品的獎勵標準給予獎勵，同時對企業知識產權狀況和獲獎情況在汕頭信用網公佈。
x、指導企業開展知識產權立體保護戰略。扶持具有自主知識產權、技術領先的企業做強做大。對在國內同行中居領先地位的技術，在推進其產業化的同時，要指導和扶持其運用專利與技術標準相結合的知識產權立體保護戰略，儘快形成以專利為核心的企業標準，並積極申報國家和行業技術標準，提高市場競爭的門檻，提升核心競爭力，打造名牌產品和名牌企業。
以來，地區財政局國資中心不斷加大規範國有企業改制和國有產權轉讓的工作力度，認真貫徹《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令），在加強企業國有產權交易監管和促進國有產權有序流轉等方面取得了重大進展，企業國有產權交易監管初見成效，產權交易程序進一步規範。
一、落實制度抓好監管。
《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》及其配套文件的出台，標誌着企業國有產權轉讓監管已經初步形成了以“進場交易”制度為核心的統一制度。地區財政局國資中心通過抓好貫徹落實，使企業國有產權轉讓行為得到了有效規範，市場配置資源的基礎性作用正逐步發揮。
一是企業國有產權轉讓管理暫行辦法及其配套文件陸續發佈後，地區財政局國資中心及時轉發了相關部門和縣市以及個企業。使各企業及相關管理部門明確了企業國有產權交易監管的制度要求，並對操作規則和政策要求有了進一步認識。
二是對產權交易機構的選擇確定提出了規範性要求。雖然地區國有產權交易中心至今沒有成立，但是，我們按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令）的要求，制定了《地區國有產權（資產）處置實施意見》，要求所有企業行政事業單位的國有資產、國有產權的處置必須在財政國資部門選定的產權交易機構、拍賣公司進場交易，截至目前，根據《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的規定，在由地區經貿委、監察局、勞動和社會保障局、國土資源局、財政局等單位全程監督和資產評估、公開產權轉讓信息的前提下，對兩家地直企業國有產權進行了公開拍賣，有效發揮了社會監督作用並取得了良好效果。
二、產權交易存在的問題
為了貫徹落實《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第3號)等有關規定和中央紀委關於嚴格執行產權交易制度的有關會議精神，根據阿地國資［］7號《關於轉發國務院國資委等五部委〈關於做好企業國有產權轉讓監督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區財政局、國有資產管理中心、監察局、發展計劃委員會、工商局等五局委組成專項檢查組，於5月15、16日共同組織開展了對地直39家企業中的16六家佔有國有產權的地直企業（單位）國有控股、參股企業自《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》頒佈實施以來國有產權轉讓行為公文寫作的專項檢查和抽查。檢查發現，少數企業違反國務院國資委、財政部令第3號的規定，對轉讓標底不進行評估審計、不履行相關手續或者不完全履行相關手續的情況下，擅自處置轉讓國有產權。例如，地區有限責任公司、有限責任公司國有產權分別於5月25日、3月25日被地區集團以630萬元、1140萬元的價格轉讓給了有限責任公司和。沒有履行相關清產核資、財務審計、資產評估以及產權登記等手續，沒有在國有資產管理部門辦理相關批准手續，繞開了國資部門的監督；分公司國有股權轉讓行為，也沒有在國有資產管理部門辦理相關批准手續和國有產權變更手續。
三、發生上述問題的原因
（一）對國務院國資委、財政部《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》關於國有產權轉讓有關規定的宣傳力度不夠。地縣兩級財政、國有資產管理部門雖然把《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》轉發給了所屬企業，但是沒有進行進一步深入宣傳。企業本身也沒有認真學習《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》及其國家有關國有產權轉讓的政策法規，影響了《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的貫徹落實。
以，地區財政局國資中心不斷加大規範國有企業改制和國有產權轉讓的工作力度，認真貫徹《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委號令），在加強企業國有產權交易監管和促進國有產權有序流轉等方面取得了重大進展，企業國有產權交易監管初見成效，產權交易程序進一步規範。
一、落實制度抓好監管。
《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》及其配套的出台，標誌着企業國有產權轉讓監管已經初步形成了以“進場交易”制度為核心的統一制度。地區財政局國資中心通過抓好貫徹落實，使企業國有產權轉讓行為得到了有效規範，市場配置資的基礎性作用正逐步發揮。
一是企業國有產權轉讓管理暫行辦法及其配套陸續發佈後，地區財政局國資中心及時轉發了相關部門和縣市以及個企業。使各企業及相關管理部門明確了企業國有產權交易監管的制度要求，並對操作規則和政策要求有了進一步認識。
二是對產權交易機構的選擇確定提出了規範性要求。雖然地區國有產權交易中心至今沒有成立，但是，我們按照《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委號令）的要求，制定了《__________地區國有產權（資產）處置實施意見》，要求所有企業行政事業單位的國有資產、國有產權的處置必須在財政國資部門選定的產權交易機構、拍賣公司進場交易，截至目前，根據《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的規定，在由地區經貿委、監察局、勞動和社會保障局、國土資局、財政局等單位全程監督和資產評估、公開產權轉讓信息的前提下，對兩家地直企業國有產權進行了公開拍賣，有效發揮了社會監督作用並取得了良好效果。
二、產權交易存在的問題
為了貫徹落實《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第號)等有關規定和中央紀委關於嚴格執行產權交易制度的有關會議精神，根據阿地國資［］7號《關於轉發國務院國資委等五部委〈關於做好企業國有產權轉讓監督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區財政局、國有資產管理中心、監察局、發展計劃委員會、工商局等五局委組成專項檢查組，於月1、16日共同組織開展了對地直9家企業中的16六家佔有國有產權的地直企業（單位）國有控股、參股企業自《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》頒佈實施以國有產權轉讓行為的專項檢查和抽查。檢查發現，少數企業違反國務院國資委、財政部令第號的規定，對轉讓標底不進行評估審計、不履行相關手續或者不完全履行相關手續的情況下，擅自處置轉讓國有產權。例如，地區__________有限責任公司、__________*有限責任公司國有產權分別於月2日、200年月2日被地區__________集團以60萬元、1140萬元的價格轉讓給了__________*有限責任公司和_____。沒有履行相關清產核資、財務審計、資產評估以及產權登記等手續，沒有在國有資產管理部門辦理相關批准手續，繞開了國資部門的監督；分公司國有股權轉讓行為，也沒有在國有資產管理部門辦理相關批准手續和國有產權變更手續。
三、發生上述問題的原因
（一）對國務院國資委、財政部《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》關於國有產權轉讓有關規定的宣傳力度不夠。地縣兩級財政、國有資產管理部門雖然把《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》轉發給了所屬企業，但是沒有進行進一步深入宣傳。企業本身也沒有認真學習《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》及其國家有關國有產權轉讓的政策法規，影響了《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》的貫徹落實。
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