設備維修中心全面風險管理報告

一、2017年度全面風險管理工作回顧

（一）全面風險管理工作完成情況。

設備維修中心（以下簡稱中心）面臨的風險主要是內部風險，內部風險又主要是安全風險及內控風險。

1.安全管理方面：2017年，中心堅持“安全第一，預防為主，綜合治理，動態防控”的安全管理方針。完善安全管理制度體系：下達安全1號文件、落實包保責任5號文件、成立安委會6號文件、安全賬户7號文件、強化安全管理21號文等文件，不斷夯實安全管理制度體系；以維修站質量標準化為重點，提升班組定置定點管理，突出精細化，安全文明生產再上台階；嚴格落實隱患排查制度，強化每月三查，動態巡查工作，共排查整改隱患629條；結合“黨員幹部每週一課”活動，深入開展案例教學、視頻教學，建立定期培訓與專項培訓常態機制，開展安全形勢循環宣講13次，安全知識、技術標準、操作規程等系列培訓91課時，持續提升班組自我管理能力；設置專職安全員2名，兼職安全員3名，全面落實安全作業動態監管、流動監控機制，下達中心領導及管理人員三違查處指標，確保每天現場都有專人巡查；落實安全聯保互保機制，簽訂《安全目標責任書》、《聯保互保責任書》；全面落實“夏季三防”及“冬季三防”各項措施，安全保障能力得到持續加強。

2.內控管理方面：年度修訂完善21項內控管理制度，涉及安全、考核、分配、結算、材料、計劃、質量、設備、運輸等各個方面，進一步提升管理的制度化、流程化；下功夫狠抓流程管理、票據管理，將業務落實到流程，將流程落實到人，所有業務有據可查、有票可依，用票生產、用票結算；開展設備核查一次、清查一次，確保賬物相符，落實設備檔案管理，杜絕遺失；實現全員計件，每月逢5核查，制定完善定額370餘件，推動計件考核全員鋪開；以成本核算為基礎，加大成本考核力度，做好定置管理，強化領用，降低材料消耗，尤其針對大型租賃設備的檢修，將材料消耗核算到單台設備。

截至2017年12月底，中心未發生輕傷及以上安全事故，未發生財務、工資分配、計件考核、材料驗收採購等內部控制失控風險，維護了中心健康穩定的生產經營環境。

（二）企業重大風險管理情況。

2017年度，中心未發生重大管理風險。

（三）建立健全風險管理體系有關情況。

1.專項風險管理情況

（1）資產損失風險：中心加強防控資產缺件少件及丟失風險，年初安排資產專項清查一次，確保了賬物相符，同時加強資產賬目的管理，針對新增資產、報廢資產、外租資產等嚴格執行內控表單化管理，確保在賬資產的清楚完整，年末組織資產核查一次，掌握資產使用狀態，確保資產保值增值。

同時，對於煤礦退租設備，必須執行驗收進廠，對於缺件少件退租設備，嚴格執行原價賠償，提升煤礦及中心對資產管理的水平。

（2）檢修質量風險：一是強監管：落實檢修過程監管，工程技術人員現場管控檢修措施與標準；加大出廠驗收關，凡出廠設備必須經過驗收，不驗收不予計件結算，與工資掛鈎。二是強考核：落實檢修質量班組終身負責制、檢修人員負責制，啟用質量問題倒查獎懲機制，與考核掛鈎。三是強培訓：培訓《煤礦機電設備檢修規範》和《機電設備檢修技術標準》600餘人次。通過以上措施，穩步提升了中心檢修設備的質量，保障了煤礦使用安全。

二、2018年風險評估工作情況

（一）企業2018年度全面風險管理工作計劃。

1.進一步增強安全管理能力

一是推動安全管理走向深入，通過加大考核，提升三違處罰力度，提高安全執行力，做到令必行、禁必止，提升全員參與安全、監督安全、管理安全的能力。加大風險源辨識力度，充分發揮風險源辨識卡作用；進一步完善和鞏固風險預控體系建設，促使風險預控在中心落地生根。

二是提升班組自我管理能力，進一步推動安全走向一線，大力開展案例教學、視頻教學活動及相關技術技能培訓；加大班組長能力管理，賢者上庸者下，提升班組建設水平。

三是強化隱患排查整改，堅持“逢3”自查制度，並擴大隱患排查力度，管理人員全部參與隱患排查治理，全面梳理、全面覆蓋，從根本上消除不安全因素。

四是加強動態巡查力度，堅持領導幹部帶班值班制度，作業現場安全員、帶班人雙巡查機制，管好作業過程，將隱患消滅在萌芽狀態。

2.進一步提升檢修質量

圍繞技能培訓、過程管理及質量考核做文章：

（1）把技能、技術培訓（計劃安排40課時）作為提升檢修質量的重要抓手，發揮人的主觀能動性，將全員的工作能力提上來、工作標準提上來，解決質量提升的技術瓶頸。

（2）落實過程管理，通過質量全過程的管理，發揮提升質量的每一環節的作用，如退租驗收、檢修現場巡查、建立檢修檔案、交付聯合驗收、實施質量包機、質量跟蹤倒查等機制。

（3）把質量考核作為提升質量的重要手段，出現質量問題，嚴格啟動倒查追究機制，查清原因，落實到班組、包機人。

3.進一步提升內控的約束力量，按章程辦事、按規定辦事、按流程辦事，發揮各個崗位職責的監督作用、把關作用，全力避免內部管理失控風險。

4.加大對外租設備的管理，確定設備管理人員流動巡查標準，深入井下，掌握租賃動態，確保外租設備的完備完好。加大設備調撥力度，減少外購設備，同時做好落後設備及報廢資產的淘汰處置。

5.加快推進錨杆製作新業務的同時，重點防控新業務帶來的新風險，提前謀劃，加強新業務技能培訓、安全培訓，保障新業務安全開展。

（二）風險評估情況。

中心按照全員參與，重點人員訪談，邀請外部專家進行評估等方式，對所有業務範圍進行風險評估，通過分析評估，中心有四大風險因素：

一是資產管理風險：

二是產品質量風險：

三是新業務價格風險（虧損）：

四是新業務開發風險：

相對應的風險成因分析及應對措施見附件2-6.

（三）企業2018年度重大風險同2017年度相比的變動情況及原因。

中心2018年重大風險與2017年變動的主要原因是，一是2017年新開展的菱形網編織業務，通過半年多來的運行，顯現出價格風險，對2018年的現有業務及新開展業務提前指出了需要關注的風險點。二是2018年要新開展錨杆製作業務，因為是新業務，需要特別注意質量方面、安全方面帶來的新的風險。

三、對集團全面風險管理工作的建議

無。

附件2-1

2017年度全面風險管理工作計劃完成情況表

附件2-2

2017年度重大風險管理情況表

附件2-3

2017年度重大風險事件情況表

附件2-6

企業2018年度重大風險情況表

注：1.風險管理策略指企業對每一項重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的相關管理策略等

2.風險解決方案指企業針對每項重大風險管理現狀擬採取的風險管控措施（包括事前、事中、事後以及危機處

理計劃等，探索建立風險量化管理方法和工具）

3.風險源要求具體到產生風險的單位、項目、業務、管理活動等