證券期貨行業廉潔從業學習報告

           學習《 規定》和《意見》報告

根據公司下發的《經紀運營〔2018〕227號關於認真組織學習證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》的要求，營業部總經理高度重視，安排專人落實文件要求，現將學習情況彙報如下：

根據要求，我部於2018年8月8日由營業部綜合崗組織全體員工進行學習，學習主要內容為：《關於貫徹落實證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》、《經紀運營〔2018〕227號關於認真組織學習證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》、《關於加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。

營業部通過學習《規定》使員工瞭解到主要內容包括：

一、明確規範事項和適用範圍和基本要求，嚴禁各類證券期貨經營機構及其工作人員在證券期貨業務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。

二、強化機構廉潔從業管控的主體責任，要求證券期貨經營機構建立健全廉潔從業管理內控體系，加強對工作人員的管理和問責。

三、明晰廉潔從業具體要求，細化多項禁止性情形，確立執業紅線。

四、突出重點業務領域的廉潔從業要求，對投資銀行類業務重點規範，對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協助他人行賄等突出問題進行細化規定。

五、加大責問力度，對違反廉潔從業規定的情形制定了具體法則，包括自律懲戒，行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移交司法等。

《意見》提出要求證券公司健全內控制度，一是加大管控力度，對聘請第三方機構或個人的行為進行合規審查，切實防範通過第三方機構或個人進行利益輸送的違規風險；二是明確對證券公司相關聘請行為的信息披露要求，要求證券公司對相關聘請的機構類型、服務內容、費用標準等關鍵要素進行持續披露。三是要求證券公司對其投資銀行類項目服務對象的相關聘請及其合法合規性進行核查並發表意見。

通過學習，我們要在思想上做到警種長鳴，在行動上做到防微杜漸，時時廉潔自律樹立形象，處處以身作則當好表率，將廉潔自律堅持到底。