證券期貨行業自我評價

第一篇：證券期貨行業的自我評價

證券期貨行業的自我評價

有14年的證券期貨行業從業經歷，行業經驗非常豐富;工作認真、勤勉;有極強的事業心和職業道德操守;注重團隊合作，善於和同事之間配合工作;能夠為機構大規模資金制定詳細的交易投資計劃，並代理機構大規模資金進行操作;精通談判，具有敏鋭的洞察力，能在談判過程中隨機應變，把握談判的主動權;宏觀控制能力強，善於把握大局;有豐富的業務及管理經驗，具備很好的市場開拓能力;組織、管理能力強，工作效率高，具備現代管理思維，積極推行現代化管理理念。白玉在櫝，待價而沽。

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第二篇：證券期貨行業求職的自我評價

有14年的證券期貨行業從業經歷，行業經驗非常豐富;工作認真、勤勉;有極強的事業心和職業道德操守;注重團隊合作，善於和同事之間配合工作;能夠為機構大規模資金制定詳細的交易投資計劃，並代理機構大規模資金進行操作。

精通談判，具有敏鋭的洞察力，能在談判過程中隨機應變，把握談判的主動權;宏觀控制能力強，善於把握大局;有豐富的業務及管理經驗，具備很好的市場開拓能力;組織、管理能力強，工作效率高，具備現代管理思維，積極推行現代化管理理念。白玉在櫝，待價而沽。

第三篇：證券期貨簡歷中的自我評價

以下就是一篇關於證券期貨行業求職簡歷中的自我評價範文，歡迎瀏覽。

有14年的證券期貨行業從業經歷，行業經驗非常豐富;工作認真、勤勉;有極強的事業心和職業道德操守;注重團隊合作，善於和同事之間配合工作;能夠為機構大規模資金制定詳細的交易投資計劃，並代理機構大規模資金進行操作;精通談判，具有敏鋭的洞察力，能在談判過程中隨機應變，把握談判的主動權;宏觀控制能力強，善於把握大局;有豐富的業務及管理經驗，具備很好的市場開拓能力;組織、管理能力強，工作效率高，具備現代管理思維，積極推行現代化管理理念。白玉在櫝，待價而沽。

第四篇：關於組織上海轄區證券期貨行業

關於組織上海轄區證券期貨行業

開展不正當交易行為自查自糾工作的實施方案

根據證監會《關於印發〈關於組織證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾的工作方案〉等文件的通知》（證監發[2014]58號）要求，結合轄區內各證券公司（18家）、期貨經紀公司（25家）、上市公司（148家）、證券服務機構（30多家）和證券投資諮詢公司（20家）行業實際，配合證監會基金部落實證券投資基金管理公司（27家）治理商業賄賂專項工作有關要求，以及上海金融系統治理商業賄賂交流與協作機制要求，為推動轄區證券期貨業治理商業賄賂專項工作深入開展，推動上海證券期貨市場規範發展和國際金融中心建設，現就組織開展不正當交易行為自查自糾工作提出如下工作方案：

一、要求和目標

（一）基本要求對轄區內證券期貨經營業務中違反商業道德和市場規則、影響公平競爭的不正當交易行為進行自查自糾，要在證監會的統一領導下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，貫徹落實科學發展觀，倡導以“八榮八恥”為主要內容的社會主義榮辱觀，樹立誠信經營、廉潔從政的意識，充分利用與上海金融系統其他協作部門（市金融工委、上海銀監局、上海保監局等）在治理商業賄賂工作中初步建立的交流和協作機制，堅持以教育為主，堅持依紀依法辦事，堅持自查自糾與檢查監督並重，堅持經營者自查與行業管理者檢查相結合，堅持自查自糾與查辦商業賄賂案件和建立防治商業賄賂長效機制相促進，真抓實幹、務求實效。

（二）整體目標 通過自查自糾，一是要使各經營單位和從業人員普遍受到教育，錯誤觀念和不正當交易行為得到糾正，自覺依法合規經營；二是要查找出監管工作中的薄弱環節和漏洞，加強和改進證券期貨監管工作；三是要及時發現商業賄賂案件線索，推動案件查辦工作深入開展；四是要發現體制、機制和制度中存在的問題和弊端，推動防治商業賄賂的長效機制建設；五是更加完善上海金融業規範發展的交流協作機制，為上海國際金融中心建設創造更好的條件。

轄區內各單位要深刻認識證券期貨行業開展自查自糾工作的重要意義，切實增強做好這項工作的緊迫感與使命感，加強領導，精心組織，確保證券期貨行業自查自糾工作順利開展。要通過建立健全組織與責任機制，結合經營單位的特點，制定相應的工作計劃，形成“責任明確、監督有力、進展有序、落實到位”的工作機制，確保行業的自查自糾工作取得實效。

二、指導原則

自查自糾工作中要堅持以下指導原則：

（一）自查與自糾相結合。既要開展深入細緻的自我檢查，找準存在的問題，又要採取有效措施，對發現的問題切實加以糾正。

（二）自查自糾與內部監督相結合。把檢查不正當交易行為納入各單位內部稽核、審計、合規監察、督察等日常監督工作中去，充分利用內部日常監督工作的經驗和成果，全面開展自查自糾工作。

（三）自查自糾與完善法人治理結構、內控制度建設相結合。將防治不正當交易行為的要求作為公司內控機制、權力制衡和員工行為規範的重要內容寫入各單位的內部制度，逐步建立起防治不正當交易行為的長效機制。

（四）全面摸底與突出重點相結合。通過自查自糾，使各單位全面瞭解和掌握本單位在經營活動中違反商業道德和市場規則、影響公平競爭、搞不正當交易的主要環節和表現形式，對所涉及的崗位、人員、資金等要認真理清情況，查找突出問題，重點解決損害市場投資者 1

合法權益、破壞市場秩序等問題。

（五）自查自糾與查辦案件、建立長效機制相結合。開展不正當交易行為自查自糾、查辦商業賄賂案件、建立健全防治商業賄賂長效機制這三項工作要同步進行，整體推進，有機結合，相互促進，不能機械地劃分為不同階段。

（六）自查自糾與其他工作相結合。既要紮實開展自查自糾，又要配合有關部門依法查處商業賄賂案件，還要針對體制制度等方面存在的問題，積極研究提出建立防治不正當交易行為和商業賄賂長效機制的建議和措施。要把自查自糾與生產經營結合起來，做到“兩促進、兩不誤”。

（七）證監會的縱向組織領導和地區金融業的橫向交流協作相結合。要結合上海轄區實際，積極參與上海金融系統治理商業賄賂的相關工作，與證監會治理商業賄賂專項工作共同促進。

三、任務分工

根據證監會《關於證券期貨行業開展治理商業賄賂專項工作的實施方案》（證監發

[2014]19號）的任務分工，按照單位領導負總責，分管領導直接負責的原則，由局黨委書記、局長、領導小組組長張寧同志負總責，領導小組副組長韓康同志（分管紀檢辦公室，上市公司和證券服務機構）、曹里加同志（分管稽查）、嚴旭同志（分管辦公室，證券、基金、期貨機構）按照各自分工直接負責。

（一）領導小組各業務處室成員具體負責督促落實相關經營單位的自查自糾工作；局內行政管理部門負責我局內部自查自糾工作的落實。

（二）領導小組下設辦公室。辦公室成員、各處室聯繫人要督促做好相關業務單位的信息報送工作，及時通過工作簡報反映不正當交易行為自查自糾和治理商業賄賂新進展。

（三）局治理商業賄賂領導小組辦公室和各有關處室負責落實《關於證券期貨監管系統開展自查自糾工作的通知》有關要求，查找監管工作和內部管理中的薄弱環節和漏洞，加強和改進監管工作，提高內部管理水平，促進商業賄賂案件的查辦工作。

（四）上海證券同業公會、期貨同業公會和上市公司董祕協會要充分發揮行業自律組織的職能。一是積極動員會員單位，做好自查自糾的宣傳教育工作；二是組織會員單位發出反不正當交易和治理商業賄賂行業自律公約；三是要將在自查自糾過程中發現的問題記入相關單位和人員的誠信檔案，進一步發揮誠信體系的作用。

（五）對從事證券期貨業務的會計師事務所、資產評估事務所，相關業務處室要協調上海市財政局做好與證券期貨業務相關的不正當交易行為自查自糾工作；對從事證券期貨業務的律師事務所，相關業務處室要協調上海市司法局做好與證券期貨業務相關的不正當交易行為自查自糾工作；有關處室要協調上海市註冊會計師協會、律師協會等行業自律組織將涉及證券期貨業務的不正當交易行為自查自糾和治理商業賄賂工作納入總體工作中。

四、時間進度和主要環節

組織本轄區內證券公司、基金管理公司、期貨經紀公司、上市公司和證券投資諮詢公司對2014年1月以來發生的不正當交易行為進行自查自糾。自查自糾工作擬用9個月時間完成，從2014年4月到2014年12月。

自查自糾的組織工作要抓好以下六個主要環節：

（一）開展宣傳動員： 4月起至7月中下旬。

各經營單位要貫徹落實《關於做好治理商業賄賂專題學習和宣傳工作的通知》（證監辦發

[2014]40號），在宣傳動員階段做到五個“必須”：

1、必須要按照要求成立治理商業賄賂工作領導小組及其辦事機構，法定代表人任領導小

組組長，確定專人具體負責。將本單位提出的工作方案報我局。

2、必須要在單位的公開對外宣傳網頁上進行反不正當交易和治理商業賄賂專題宣傳。學習和宣傳胡錦濤、温家寶等中央領導同志關於治理商業賄賂的重要講話精神，中央紀委第六次全會、國務院第四次廉政工作會議精神，證監會尚福林主席、範福春副主席在“7.7”電視電話會議上的講話精神，以及中央、證監會《關於開展治理商業賄賂專項工作的意見》和相關配套文件，進一步深化認識、明確要求。

3、必須要在單位的公開網頁上公佈治理反不正當交易和商業賄賂舉報電子信箱和舉報電話。

4、必須通過簡報、板報、網絡等多種形式進行具有本單位特色的各項工作宣傳，公佈本單位的工作方案、報導工作信息，使從業人員特別是經營管理者在實踐中不斷受教育，充分認識到堅決糾正不正當交易行為的重要性和必要性，澄清錯誤觀念，把思想統一到黨中央、國務院的決策和證監會的統一部署上來，增強參與的自覺性和主動性。

5、必須通過部門學習、班組會議等形式，將證監會和我局的要求讓每一位員工都明瞭，積極為自查自糾活動創造良好條件，使自查自糾過程成為加強黨風廉政建設、加強單位和從業人員誠信守法、打擊不正當競爭行為的教育過程，成為一次自我查找突出問題、糾正錯誤的過程。

我局各有關業務處室將召開專題會議作出進一步部署。

（二）進一步調查摸底：從7月中下旬至8月上旬。

從4月開始，按照《關於做好證券期貨行業不正當交易行為和商業賄賂調研工作的通知》（證監辦發[2014]42號）要求，各單位已經開展了調查摸底工作。在此基礎上，各單位內部還要進一步調查摸底，其中要進一步把握以下重點：

1、要把重大案件的調查摸底作為重點。重大案件的情況複雜，影響較大，要通過調查摸底進一步掌握情況，分析原因。

2、要把薄弱環節和可疑問題作為重點。薄弱環節可能會是問題的高發區，要進一步細化制度、規範程序，對可疑問題進一步排查。

3、要把有針對性對象作為重點。掌握不正當交易行為的主要手段、方法和特點，所涉及的部門、崗位、環節、人員、資金等基本情況，為下一階段有針對性地查找問題奠定基礎。

同時，要做好進一步調查摸底階段相關信息報送工作。

（三）查找突出問題：從8月上旬至10月下旬。

各單位要通過運用審查營銷費用、清理合同（副本）或補充協議及備忘錄、查看董事會和部門工作會議記錄等方式方法，認真查找存在的突出問題。要按照中央要求查找經營決策、資產處臵、資金調度、物資採購、市場營銷中以及重點崗位人員的以下問題：

1.在商品（服務）購銷中給予或收受不正當利益的行為;

2.在各類招標投標活動中，特別是在政府投資項目招標投標中的違規違法行為;

3.在國企改制和產權轉讓中違反《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》等規定，暗箱操作，侵吞國有資產或造成國有資產流失的問題;

4.經營決策機制和內部規章制度中可能產生或縱容商業賄賂的問題。

結合行業實際，按照已轉發的中國證監會《關於證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾工作的通知》中“證券期貨行業自查提綱”相關自查內容，各單位要重點在以下方面進行查找：

證券公司要重點查找：證券公司綜合治理開展以來，在經紀業務中，為了做大交易量，增加收入，向機構客户的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭等問題；在資產管理業

務中，為了取得受託資金，向委託單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付大額好處費問題；在投資銀行業務中，為了拉項目，違規向發行人及有關負責人或居間人賬外暗中支付大額顧問費、公關費等費用問題。

上市公司對發生在資本市場業務中的不正當交易行為進行自查自糾，要重點查找在上市公司併購或重組過程中，公司董事、監事或高級管理人員賬外暗中收取收購人或重組方支付的財物或者通過費用報銷等其他方式收取財物問題；發行過程中向承銷商、保薦人及保薦代表人等有關單位、個人賬外暗中支付費用或輸送其他利益或收取不正當利益問題；向發行證券所必須聘請的證券公司、律師事務所、會計師事務所、評估機構等中介機構之外的其他機構或個人支付無真實服務內容的服務費用問題；在委託證券公司進行資產管理中，公司相關人員將資產管理資金和收益存入個人賬户或其他非本公司的賬户、賬外暗中收取不正當利益等問題。

證券投資基金管理公司要結合基金部下發的《基金管理公司防治商業賄賂內部控制制度自查表》和《基金管理公司營銷費用自查表》重點查找：為使基金代銷機構擴大對基金的銷售規模，向基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費等問題；基金直銷過程中，向有關單位、個人賬外暗中給予大額好處費問題。

期貨經紀公司要重點查找：為做大交易量，將向機構客户返還的佣金或手續費賬外暗中支付給機構客户負責交易的個人等問題。

證券服務機構（含從事證券期貨業務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構）要重點查找，為爭取中介業務，向服務對象賬外暗中支付回扣或輸送其他利益；在執業過程中，會計師事務所、資產評估機構、律師事務所及其相關個人收受合同外的額外費用或其他利益等問題。證券投資諮詢公司要重點查找：為投資者進行證券投資諮詢服務時，接受其他機構或個人賬外暗中支付的金額較大的現金、實物或其他利益，誘導投資者買賣證券等問題。

在工作步驟上，各單位應採取業務部門或人員自查、內部審計等監督人員複查（複查面不低於1/3）、單位領導成員審查（審查面不低於1/3）等工作步驟，保證對照檢查取得實效。同時，要負責組織所屬機構（包括分支機構）搞好自查自糾，按照要求層層抓落實，逐級上報自查材料。

同時，各經營單位要依據行業協會發出的自律公約倡議，做好相關落實工作。

做好查找重點突出問題階段的相關信息報送工作。

（四）分類做出處理：從11月上旬至11月下旬。

對查找出的不正當交易問題，對屬於單位管理權限範圍內的，各單位要對相關人員依紀依法、實事求是地做出相應處理；對不屬於單位管理權限範圍內的，要及時向我局報告，積極配合做好處理工作；對涉嫌商業賄賂違法犯罪的，要移送或報告相關部門處理，並報告我局。

（五）認真搞好整改：從12月上旬至12月下旬。

各單位要與我局密切溝通，緊密配合，積極整改。整改過程中要注意以下三個方面：

1.制定整改措施。各單位要針對自查中發現的問題，認真查找本單位工作中的薄弱環節和漏洞，制定整改措施，落實整改責任。

2.紮實進行整改。各單位要對自查中發現的問題，認真全面進行整改。凡是能夠馬上整改的，要很快見成效；對應當解決而沒有解決的問題，要集中力量儘快解決；對暫時解決不了的問題，要做出説明；自查自糾效果不好的，要重新進行整改；對個別問題整改需要一個過程的，需提出時限要求。

3.鞏固成果。重點制定和完善各項內部管理制度，鞏固自查自糾成果，形成防治不正當

交易行為和商業賄賂的長效機制。

（六）評估驗收：各單位自查自糾工作完成後，2014年1月5日之前，要向我局報告自查自糾工作開展情況，並配合監管部門做好評估驗收。

五、督促檢查和責任落實

要把監督檢查貫穿於自查自糾工作的全過程。我局治理商業賄賂領導小組及其辦公室要聯合相關業務處室採取發督辦函、電話催辦、當面約談、召開座談會、開展專項檢查等多種方式，對部分經營單位開展自查自糾工作情況進行督促檢查，全面瞭解情況，及時發現和解決問題。對自查自糾工作開展得比較好的，予以表揚；對開(小編推薦你關注好範文 網：)展自查自糾不力的，要批評教育，令其限期改正。

要建立信息通報和專報制度，各經營單位要及時上報自查自糾工作進展情況及發生的重大事項。

要嚴格工作責任。各單位要按照要求採取措施認真開展自查自糾。自查自糾工作各環節都要出具書面報告，各單位責任人要簽字負責並報送我局。本單位的自查自糾報告由本單位的法定代表人簽署意見後，於2014年1月5日之前按要求報送我局，記入各單位誠信檔案備案。我局將組織行業內各經營單位開展自查自糾情況、整改措施和整改結果在2014年1月10日之前書面報告證監會治理商業賄賂領導小組辦公室。

要深入有關單位和部門特別是聯繫點進行督促檢查。對自查工作開展得比較好的，將予以表揚；對問題較多、社會反響大的，必要時派出人員現場督辦；對開展自查自糾不力的，將批評教育，限期糾正。通過對聯繫點進行個案剖析，對自查自糾工作過程進行探索，總結提煉出工作規律和有效做法，針對工作中存在的重點和難點問題，研究提出具有普遍指導意義的解決辦法。

附：《上海轄區證券期貨行業不正當交易行為自查自糾工作落實情況表》

上海證監局治理商業賄賂領導小組

二〇一四年七月

第五篇：期貨操盤手的自我評價

給大家提供一篇一名期貨操盤手的自我評價範文。

我的理想是：做一名優秀的期貨操盤手。

我有多年的期貨實盤經驗，良好的心態，較強的風險控制能力，和完善的系統操作方法。能夠穩定贏利。做期貨不是追求一段時間的暴利，而是追求長久的生存，我現在能夠每月穩定贏利10%。我的交易系統包括：

一，成熟的理念。

二，良好的心態：

1。心態穩定。

2。勇於認錯，敢於止損。

3。穩重自信，敢於盈利。

三，完善的方法：

1。資金管理，倉位控制。

2。交易規則，適合自己。

對風險控制的手段：

1。立即止損。

2。順勢操作。

3。自我控制 。

我有一個操盤手應該具備的兩個心理：

一是，責任心：

1。對操作的資金有責任心。

2。對每一次交易有責任心。

二是，耐心：　

1。空倉(等待開倉時機的耐心)

2。持倉(等待平倉時機的耐心)

我操盤要做兩件事：

一是，計劃。(總結當天走勢，制定次日交易策略。)

二是，執行。(沒有執行力就沒有結果，等於沒有計劃。)

我雖然沒有大學文憑，但期貨市場是承認水平的地方。只有在游泳中才能學會游泳。我2014年操作股票,2014年接觸期貨,2014年開始正式操作期貨,這些年,我曾經失敗，但是我也有了成功。既有步步為營，如履薄冰的謹慎,也有"一張k線圖就可以走遍天下"的大氣。我的理想是做一個優秀的操盤手，我不是在找工作，而是在找實現理想的機會。

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