銀行案件防控工作總結

銀行案件防控工作在總經理室的正確領導、支持下，認真貫徹落實2019年xxxxxxxx文件精神，遵循“預防為主，綜合治理，誰主管，誰負責”的指導原則，堅持從人防、物防、技防、整章建制、加強隊伍建設等方面入手築牢安全保衞案件防控工作的基礎，通過制度約束和檢查督促，強化了員工的安全防範意識，使安全管理落到了實處，保證了我司財產安全和員工、客户的人身安全，為我司業務發展和各項工作的順利推進營造了一個安全、穩定的經營環境。

一、主要工作總結

（一）加強全員合規及安全防範意識教育和技能培訓，夯實人防基礎

人是做好安全防範工作的第一要素。今年以來，我司更加重視和加強對員工的安全教育，全面提高防範意識，增強防範技能，作為安全防範工作的基礎工作來抓。我司總經理室始終堅持“防範勝於治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長鳴。因為無論多麼完善的制度、多麼堅固的防護設施、多麼先進的技防設備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護，只有把全公司員工調動起來，夯實人防基礎，制度、設施、設備才能發揮最大的效用。

今年以來，我們把增強員工的合規防範意識放在十分突出的地位，重點圍繞防火、防盜、防暴的應知應會等內容對員工進行預案教育和防範技能教育，收到了較好的效果。

對前台業務人員的防範技能教育，主要側重學習相關規章制度和基本防範技能，掌握正確的操作規範和程序以及發生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領，各種自衞武器、消防設備、報警監控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防範的能力。

同時提高全員合規意識也是案件（風險）重點工作。一是要求各部門負責人及關鍵崗位人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現場管理的職責，紮實做好業務操作的基礎管理工作，切實消除風險隱患，確保各部門的業務客觀、準確、真實發生。

二是要求各部門負責人在日常工作中，經常性教育和引導員工增強風險防範意識，在業務過程中不能有絲毫的鬆懈情緒，把風險防範意識貫穿於業務操作的各個環節，防止觸碰各類違規操作紅線，結合業務風險案例教育員工樹立案件防範意識和自我保護意識，增強工作責任心和執行規章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。

始終堅持合規警示教育，通報案例宣傳、加強制度學習，針對錯綜複雜的社會經濟形勢，強化開展對員工的合規警示教育，認真為員工算好經濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規經營及經濟犯罪，做到自覺合規、主動合規。

（二）加強防護設施建設，夯實技防、物防基礎

防護設施建設對抵禦盜竊、搶劫等不法侵害案件的發生起着無法替代的作用。因此，我司在注重抓全員防範意識教育培訓的同時，十分注重抓好防護設施建設，保證營業場所的所有設備都靈敏可靠、嚴密完善。

在物防、技防設施的管理上，我司明確各職位員工自己崗位的物防、技防設施負總責，並建立健全了110報警系統、電視監控系統的檢測校準台帳，定期進行檢測、校準，確保了各種物防、技防設施的正常運行。

（三）加強規章制度建設，夯實規範管理基礎

加強規章制度建設，是一項保障安全防範工作步入規範和有序軌道的基礎性工作，其目的是通過規範管理和操作程序來抵禦犯罪行為。今年以來，我司根據省公司下發的各項安全保衞案件防控規章制度的要求，本着在省公司支持與教導中發展完善，在需要中充實，在變化中調整，在實踐中創新的原則，聯繫我司實際，建立健全了安全防範工作規章制度。

我司堅持每月對營業場所進行全面檢查，分五個層次落實檢查工作，即主任親自查；分管領導定期查；值班人員每日負責一天，每天對網點進行安全制度和防範設施檢查；帶班領導和值班人員堅持做到每日營業終了檢查；主任會同領導班子成員進行階段性綜合檢查。

我司還建立了節假日、雙休日行政領導值班崗，公佈了值班電話。在平時工作中，突出抓好對“重點部位、重點人員、重點崗位”和早、中、晚”三個時段的安全檢查，針對網點營業期間員工安防制度是否落實、櫃員是否堅守崗位，中午和節假日確保1名領導帶班；對在安全檢查中發現的問題，做到不放過、不遷就、重整改、嚴處罰。

同時加強了營業場所日常的自查工作。目前，我司設有安全保衞案件防控負責人協助主任進行安全檢查，網點每日進行例行安全檢查，並作詳細記錄。檢查內容包括業務方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關閉；門、窗是否閉鎖等等。

（四）加強安全經營管理

根據2019年宜賓銀行保險業機構案件（風險）專項治理工作方案文件精神，我司提高了對安全保衞案件防控工作職能和任務的重新認識：明確了安全保衞案件防控工作是公司平安、穩健經營的前提和條件。一年來，我們按照宜賓銀行保險業機構案件（風險）專項治理工作方案的工作部署，在做好治安保衞工作的前提下，認真履行安全生產管理的職責，加強安全經營、突發事件處置等方面的工作。圍繞防火災事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設備、危險物品、公用設備、食品、飲用水等的安全管理、指導和監督。基本上做到了治安保衞和安全經營一肩挑，沒有出現顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。

二、存在的不足及薄弱環節

（一）部分員工風險防範意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥倖，規章制度執行不夠到位，或因業務繁忙而放鬆風險防範工作，沒有將案件防範各項措施真正落到實處。

（二）理論學習學習的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學習還存在着“走過場”的應付現象，真正通過學習來研究解決問題和矛盾、來指導業務發展還做得不夠好。

（三）業務培訓工作力度還不夠，導致員工鑽研業務知識的主動性和積極性不高，業務能力不強、業務操作上，部分員還存在着隨意性的現象，不能及時防範和化解風險，崗位制約有時沒有真正發揮。

三、下步工作安排

（一）把握重點，切實提高案件防控工作能力。

1.抓方案制定，着力長期深入推動。認真分析當前案件防控面臨的新情況、新問題，並以案件防控工作逐步邁向制度化、規範化、常態化和科技化的方向，建立健全長效治理機制。

2.抓制度建設，着力從源頭防堵案件。在抓“制度建設”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內控優先、制度先行”和“開辦一項業務、出台一項制度、建立一項流程”的原則，增強制度的安全性、適用性、規範性、可操作性。二是對失效的制度及時廢止。三是加大制度執行力建設。

3.抓風險排查，着力清除案防盲點。按照“抓分類治理、抓高發部位、抓跟蹤整改、抓內部控制、抓案件問責”的要求，開展案件風險排查。

4.抓處罰整治，着力保持高壓態勢。對發現的問題和風險，及時進行分析評價，找出存在問題的根源，有的放矢、對症下藥，並在必要時延伸排查到其他機構、其他業務，抓好同質同類問題和風險的整改，達到檢查一點、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。

（二）強化監督，有效提升案件防控精細化水平。

發揮業務條線的垂直化管控作用。一是着力深化各條線業務部門之間的合作與溝通。二是增強業務管理能力，提高業務條線垂直化管控力度。三是強化業務部門對自身風險所有者和風險回報的認識。四是充分發揮業務部門與風險管理部門在各自業務辦理和風險管理方面的專業優勢，提高風險防控的前瞻性和針對性。

（三）加強行為監察，着力防範員工行為失範帶來的案件風險

1.建立員工行為失範監察制度。建立員工行為失範監察制度，特別是要制定針對涉嫌黃賭毒、參與經商辦企業、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經常出入高檔消費場所等行為失範的檢查規定、內部報告、處罰標準和鼓勵員工監督與舉報的獎勵措施等制度。

2.圍繞案件易發部位抓好管理。一是抓案件易發環節。二是抓案件易發崗位。三是抓案件易發生業務。

3.加強對員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態化管理，按照“一級不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工。

（四）加強合規教育，努力增強從業人員主動防控案件的意識

1.加強教育，增強案件防控意識。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內容的培訓班，力爭培訓到每一名員工。同時分批組織員工就近到監獄等場所接受警示教育。

2.倡導合規，積極營造合規文化。一是認真落實“合規從高層做起”，強化“合規人人有責”、“合規創造價值”的理念，二是把榮辱觀、人生觀、價值觀教育貫穿於合規教育的始終，結合實際，總結一批合規先進典型，剖析一些典型案例，進行正反兩方面的教育。