金融市場客户服務工作總結

金融市場客户服務工作總結

2020年的工作已經告一段落，回首一年來，感恩領導同事的關懷、幫助和培養，感懷工作環境的和諧、融洽與温馨。正是鑑此優良的環境氛圍和厚重的人文情懷，才使我靜心於自己的業務工作，潛心於自身的學習成長。回顧過去的這段歷程，應該可以説，工作中取得一定成長，也存在方方面面的不足。2021新年已經到來，未來的工作存在着更多的挑戰，也存在着更多的機遇。下面我將自己在過去一年來的學習工作情況，以及2021年工作計劃彙報如下。

回顧今年期貨市場，可謂熬盡寒冬初春來。新年伊始，新冠病毒席捲全球，城市封鎖、工廠停工、商店停業，全球經濟陷入停滯，需求驟降一度重創金融市場。美聯儲直接宣佈0利率，並啟動資產購買計劃。緊接着多個國家央行跟進，中國央行也宣佈了5500億規模的定向降準計劃，不過，這些措施並沒有斬斷危機螺旋負反饋，兩週後，美聯儲一舉祭出“救市王炸”——推出開放式、不限量的量化寬鬆政策。金融市場的“恐慌螺旋”被暫時抑制。面對極端行情，公司黨委做出重要工作安排，在極端行情風險下，客户交易風控工作有條不紊，客户風險通知工作耐心細緻。至四月底五月初，市場情緒趨於穩定，成交量持倉量穩步放大。需求端逐漸恢復，期貨市場相關品種價格企穩回升，市場行情逐漸回暖。各方相關媒體都紛紛對期貨市場進行全面的報道，形成了良好的社會宣傳氛圍。在這樣的背景下，在度過新冠疫情的困難時期之後，2020年，期貨市場迎來了發展的一年。

在與同事的共同努力下，本年度主要完成了以下具體工作。

一、掌上營業廳上線

在之前微盟平台的業務辦理過程中存在着表單複雜，身份驗證不夠精確化，效率偏低等問題。通過與博易工作人員密切溝通，逐步對掌廳業務需求進行精細化定製，並對每個模塊進行細緻測試。掌上營業廳上線後，針對部分問題進行了後續完善，其功能的流暢性便捷性得到了用户認可，也使業務辦理工作效率得到了顯著提升。

二、賬户系統整改

賬户系統舊數據存在匹配意見書不完善、基本信息不完整、雲開户平台客户風險測評分數、等級及時間與賬户系統內不一致等合規問題。在與同事的共同努力下，針對上述問題，進行了集中式掃描整改，徹底解決了舊數據中的紕漏。

三、反洗錢整改

針對合規部門提出的整改要求，對於客户信息職業、地址、聯繫方式、身份證信息等存在不完善不符合監管要求的客户，進行了逐個電話回訪整改。

四、增加二次回訪

在不斷提升與營業部員工和客户的溝通的情況下，常規開户回訪成功率有了明顯提升。在此基礎上，針對與開户後未連銀期或雲平台開户未完成客户，進行二次回訪。主要為客户講解如何通過手機銀行等渠道方便快捷的完成銀期簽約，如何通過手機開户軟件按照流程完成整個開户步驟。

五、交易軟件使用講解

對於客户常見的電腦及手機軟件登錄、止盈止損、交易下單、修改密碼、銀期轉賬等功能做了詳細梳理，並通過公司直播軟件進行了一次直播分享，對於客户常見的問題梳理總結解答並彙總為ppt分享至客户。

六、客户接待

針對公司上門客户，耐心細緻的幫助客户完成開户指導，業務辦理講解。對於客户常見的銀期簽約問題進行面對面指導操作，幫助客户熟悉軟件交易下單界面，以及止盈止損、密碼修改、銀期轉賬等功能。

七、培訓學習

參與學習公司組織的各次合規及業務培訓，深入學習理解風險控制相關內容、適當性規則、投資者適當性及廉潔從業相關規定。

八、測試

本年度新品種上市前測試及各交易所升級系統測試均按照交易所要求筆數及具體參數完成，對於複雜的套利、期權套利、保證金優惠等具體項目有了更加深入的理解。

展望新的一年，各項工作還存在更多的提升空間，經過這一年的熟悉與磨礪，對於未來工作和目標我感到更加明確和清晰。新的一年我將在以下幾個方面提升自我與工作。

一、真誠待人，嚴於律己

誠懇不虛誇，在與客户接觸時，以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，對於客户行情諮詢問題，介紹公司投資諮詢部老師與客户溝通，使客户產生信任感，贏得客户的真心對待。真誠是服務要真切熱誠不應付，及時瞭解客户的特點和需求，急客户之所急。在更好服務客户的同時展示公司在投資諮詢方面的實力。另一方面是嚴格要求自我，在完成好本職工作的同時，加強與領導同事的溝通協作，加強互助共進，提升團隊整體工作能力。不斷累積期貨知識，不斷學習業務知識，以提升自身綜合能力。

二、加強行情分析投資諮詢深入學習

在客户服務的一線工作中，完成好開户業務辦理等工作後，客户總會或多或少的涉及問詢到行情分析、期權交易等問題。在與客户面對面的過程中，針對專業性問題，我們需要及時給與客户一定的基礎性答覆，這需要我們不斷加強自身基礎知識儲備，不斷追蹤市場基本面變化及相關資訊，加深對於金融市場的認知。在客户需要時，做到綜合服務客户。

新的一年已經到來，我將以更加誠懇、勤奮的態度工作，在崗位上不斷積累工作經驗，期貨業的發展日新月異，局面欣欣向榮蒸蒸日上，未來的工作充滿機遇和挑戰。新的局面下，面對客户服務要保持着熱情，耐心地幫助他們。在崗位上要與時俱進，不斷深入學習更多的專業知識，保持積極向上的勁頭，嚴格要求自我，以情服務，用心做事，求真務實，奮發進取，以主人公的精神投身於企業，為了企業的明天，協作共進，共同努力，共創美好的明天。