關於開展行業領域治亂問題專項自查報告

關於開展行業領域治亂問題專項自查報告

XXX銀保監分局：

為推動全市掃黑除惡專項鬥爭向縱深發展，切實加強銀行業保險業領域亂象專項整治工作，維護良好的金融秩序和金融環境，根據XXX銀保監分局關於印發《XXX銀行業保險業貫徹落實掃黑除惡專項鬥爭工作要求 開展行業領域治亂問題專項整治行動實施方案》的通知（XXX銀保監辦便函〔2019〕）文件要求，文件要求要深入貫徹中央掃黑除惡專項鬥爭領導小組相關會議精神，緊扣“有黑掃黑、有惡除惡、有亂治亂”總要求，按照“黨委統一領導、黨政齊抓共管、部門各盡其責，政法協同聯動”的原則，紮實推進保險業轉型發展，創造安全的政治環境、穩定的社會環境為目的、自收到XXX銀保監文件起，我公司高度重視，認真組織落實，並在全轄組織開展了本次行業領域治亂問題專項整治行動，現將此項工作落實情況做如下彙報。

一、成立領導小組

為了落實好政府及監管機構對掃黑除惡行業領域治亂問題專項工作的要求，紮實安排好全轄系統掃黑除惡行業領域治亂問題專項工作，切實提高政治站位，我公司成立了專項工作領導小組。

組 長：

成 員：

領導小組工作職責：負責全轄系統掃黑除惡行業領域治亂問題專項工作的組織、協調和督辦工作，聽取各部門工作報告，向監管機構及上級機構報告發現的涉黑涉惡事件，對涉黑涉惡事件作出處置並向監管機構及上級機構報告，負責其他有關掃黑除惡的工作內容。

二、排查具體內容

1、組織、參與非法集資。

2、盜竊、詐騙、貪污、挪用、侵佔銀行保險、客户資金或其他財產以及收受賄賂。

3、違規出借個人賬户或者利用客户賬户為他人過渡資金、套現，涉嫌洗錢。

4、違規向客户銷售或推介非本機構發行、代理的產品。

5、違規參與民間借貸，充當社會融資掮客，為民間融資牽線搭橋，介紹他人蔘與社會融資從中收取賄賂、提成、佣金等違規經濟往來，私自收取中介機構、合作機構返傭。

6、違規經商或參股辦企業；未經批准在其他經濟組織兼職，自辦、入股、參與經營擔保公司、小額貸款公司、網絡借貸平台、第三方理財（資產管理）機構等融資中介機構，或者為融資中介機構實際出資人或控制人。

7、違規擔保，參與票據中介及其他非法金融活動。

8、利用黑惡勢力開展或協助開展業務。

9、參與“黃、賭、毒”或其他不良嗜好。

三、後期工作舉措

1、通過日常晨會、會議等各類形式的培訓，加強業務人員品質管理，提高從業素質，增強業務人員責任心。嚴禁保險從業人員參與，如果發現自己身邊有黑惡勢力存在及時舉報，從而建立信息報送機制。

2、制定健全完善督促工作機制，及時發現專項鬥爭開展中存在的問題和薄弱環節，採取通報、提醒等手段，督促落實整改。建立健全常態化的風險監測預警機制，開展警示教育。確保合規的工作流程、完善細緻的工作步驟，確保各項業務健康穩定發展。

3、加強開展反洗錢、反非法集資、中介業務排查等工作，加大掃黑除惡專項鬥爭的宣傳力度，切實做到可疑業務及時排查、及時上報，確保做到工作中盡職盡責，營造良好、健康的工作環境。強化全體內外勤員工強化警示教育,加強正面引導,營造健康發展輿論氛圍。