股權託管協議書

第一篇：4-股權託管協議書

甲方：

乙方：江西省產權交易所

根據江西省企業上市工作領導小組《關於對非上市股份有限公司股權實行集中託管的通知》、《江西省非上市股份有限公司股權託管試行意見》，及國家相關法律、法規、規章的規定，甲方委託乙方對其股權進行集中託管。為明確甲、乙雙方的權利和義務，特簽訂本協議。

一、乙方作為甲方的股權登記託管機構，為甲方及其股東提供股權登記（包括初始登記、變更登記、註銷登記、質押登記等）以及分紅派息、股份查詢、股權證明、掛失凍結、信息發佈等股權管理工作。

二、甲方在股權登記託管過程中，應按照乙方要求提交股權登記託管所必備的文件材料，並對文件材料真實性、合法性、完整性負責，否則，由此引起的法律責任由甲方承擔。

三、甲乙雙方一致確認，乙方託管的《股東名冊》是甲方股權權屬狀況的直接證明。甲方保證自備的《股東名冊》與乙方託管的《股東名冊》保持一致，並承諾不存在股權同時多處託管，否則任何可能的責任由甲方自行承擔。

四、甲方在簽定本協議前的行為導致的糾紛及責任由甲方承擔。

五、甲方委託乙方託管登記的股權共計股；其中國家股股，法人股股，自然人股股。

六、乙方在收到甲方應提交的全部文件並審查合格後，雙方簽訂《股權託管協議書》。乙方應在十五個工作日內完成股權登記託管工作。

七、甲方在本協議簽訂後五個工作日內，向乙方支付初始登記費人民幣元；託管年費人民幣

八、甲方應在每年的三月底之前向乙方交納當年年費（以會計年度計算）。其他服務項目收費，按實際發生情況，依照價格管理部門核定的項目和標準收取。如甲方不按約定繳納費用，乙方有權單方解除本協議。

九、甲方在簽訂本協議後五個工作日內，須在乙方網站和指定媒體上公告託管事宜。

十、凡公司股權以實物券形式（股權證、股權持有卡等）交由股東持有的，甲方應派專人負責對其進行驗證確認，加蓋專用章後予以回收處理，並按乙方的要求編制《股東名冊》，由乙方將股權計入於相應股東的《股權託管卡》中。

十一、乙方對甲方《股東名冊》應妥善保管，不得隨意向第三方泄漏。

十二、甲方應遵守乙方業務規則及管理制度，不得虛構企業信息，誤導市場和投資者，否則應承擔相應的全部責任。如甲方有重大違法、違規行為的，乙方有權單方解除本協議。

十三、甲方因遷址、更名、更換法人代表人等基本情況發生改變及公司發生重大變化，應在三個工作日內通知乙方。

十四、甲方發生解散、破產、在滬深證券交易所上市等情形的，應在規定時間通知乙方並履行相關法律手續後，解除本協議。

十五、本協議一式四份，雙方各執二份，未盡事宜，可另立補充協議。

十六、本協議經雙方簽字、蓋章後生效。

甲方：乙方：江西省產權交易所

法定代表人：法定代表人：

簽訂本協議時間： 二〇一四年月日

簽訂本協議地點：江西省南昌市

第二篇：股權託管協議書

股份託管協議

甲方：（委託方）

乙方：浙江產權交易所有限公司（受託方）

甲方是

乙方是經浙江省人民政府批准設立的、為全省非上市企業的股權轉讓提供服務平台的省級產權交易機構，並經省工商局核准具有從事股權託管、轉讓的資格。

現甲乙雙方就甲方委託乙方對其全部股份進行託管、提供轉讓服務的相關事宜，經友好協商，達成本協議：

一、股份託管、轉讓的數量和期限：

（一）甲方委託乙方進行集中統一託管的股份數量為萬股。其中： 自然人股萬股。 法人股萬股。

（二）甲方委託乙方進行股權託管服務的期限為：自本協議簽署之日起暫定為年，即自年月日起至年月日止。

期限屆滿前30日內，如果甲方沒有書面通知乙方不再延長委託期限，則視為甲方同意委託期限自動續延。續延的總期限不超過年,即至年月日止。年期滿，雙方另行簽訂股份託管協議。

二、股份託管的內容和規則：

（一）乙方提供的股份託管服務的內容：

1、為甲方每位股東發放《股東帳户卡》、《股份託管憑證》。

2、每半年向甲方提供一次股東名冊和持股情況。

3、提供包括股份查詢、證明、掛失、補辦、凍結、修改和銷户等帳户服務，以及紅利分發、送配股份、股份質押、股份凍結、股份變更等後續服務。

4、提供包括股份繼承、贈予、分割、轉讓等股份非交易過户和股權轉讓服務。

5、提供包括增資擴股、減資縮股、股東退股等服務。

（二）股份託管的辦理規則：

乙方提供股份託管服務的具體辦理規則以及各項服務所需文件，以《浙江產權交易所股權登記託管業務操作細則》為準。為便於操作，在具體辦理時可根據甲方合理要求進行適當調整。

(三)、甲方應向乙方提供以下文件資料：

1、公司股權託管申請表；

2、公司設立的批准文件；

3、營業執照和公司章程複印件；

4、股東名冊；

5、乙方要求的其他文件。

三、股份託管服務的收費及支付方式：

（一）乙方提供股份託管服務所收取的費用包括：股份託管手續費、股東開户費。

1、股份託管手續費萬元。計算(分段)方式為：

股本5000萬以下×收費標準2‰=元；

股本5000萬至10000萬×收費標準為1‰=元。

股本10000萬至萬×收費標準為0.8‰=元。

2、甲方股東開户費元。計算方式為：

自然人股東户×收費標準30元=元；

法人股東户×收費標準200元=元；

3、兩項合計元。

（二）該費用由甲方在本協議簽署後支付50%，剩餘50%在乙方向甲方移交全部《股東帳户卡》和《股份託管憑證》後，向乙方繳納。該費用為一次性費用，即本協議提前解除時該費用不退還甲方；本協議續延時，甲方也無須另行繳納。

四、其他約定：

（一）甲方股份託管後的分紅派息、送配股、增資擴股、減資縮股等相關手續和法律文件及收費標準，由雙方及有關各方另行簽訂協議辦理。

（二）甲方股東股份的質押，因其手續的複雜及風險性，相關手續和法律文件及其收費標準，雙方與有關各方另行簽訂協議辦理。

（三）甲方有權在本協議期限內決定是否繼續進行股權託管。

五、違約責任：

（一）因乙方提供的股權託管服務缺陷，造成甲方、或甲方股東損失的，受損方有權要求乙方承擔彌補損失的責任。

（二）因甲方提供的託管資料有誤，構成甲方、或甲方股東損失的，責任和損失由甲方自負。對乙方造成損失的，乙方有權要求甲方承擔彌補損失的責任。

六、附則：

（一）本協議在履行中產生的任何爭議或糾紛，雙方協商解決不成的，各方均有權向有管轄權的人民法院提出訴訟，並由敗訴方承擔訴訟費用和勝訴方的律師費用。

（二）本協議經雙方蓋章、簽字後即行生效。

（三）本協議正本一式四份，雙方各執二份。

甲方：（章）乙方：（章）

浙江產權交易所有限公司

法定代表人：法定代表人：

(授權代表)(授權代表)

年月日年月日

第三篇：股權託管

股權託管

股權託管

目錄

1股權託管的含義 .................... 2

1.1股權託管的理論意義 ................. 2

1.2股權託管的現實意義 ................. 2

1.3 股權託管的必要性 ............... 3

2開展股權登記託管率低的問題 ............ 3

2.1託管機構自身問題 .............. 4

2.2企業自身問題 ............... 4

2.3如何解決股權託管問題 ............. 5

3開展股權登記託管的工作思路及建議 .............. 5

3.1非上市公司股權託管的好處 ............ 6

3.2 非上市公司股權缺乏監管的弊端 ............. 7 結論 ................ 錯誤！未定義書籤。

1股權託管的含義

股權登記託管是指股權託管機構作為具有普遍社會公信力的獨立主體，按照政府規定，接受非上市股份有限公司（包括定向募集設立的股份公司、股份合作制企業、內部員工持股或企業經營者持股的有限責任公司）的委託，依法從事股權登記和股權管理的工作過程。非上市股份有限公司股權登記託管的業務內容包括：股權初始登記、股權變更登記、股權註銷登記、股權質押登記、激勵期權登記、股權託管經營登記、股權（含國有產權）交易鑑證、代理權益分派、股權資料查詢、出具股權證明書、企業信息披露以及股權代辦轉讓服務。

1.1股權託管的理論意義

改革開放30多年來，我國的中小企業得到了迅速的發展。為了加強對非上市股份有限公司股權的管理，有必要對非上市股份有限公司集中登記。這有利於構築多層次資本市場，擴大企業知名度和公信力，還拓寬了企業投融資渠道，促進產業和金融資本融合，實現產權交易創新和流動。中小企業股權集中登記，有利於建立規範的法人治理結構，降低財務成本，提高管理水平，提高經濟效益，促進以現代產權制度為基礎的現代企業制度建設，為推動非上市公司股份上市流通和進入otc市場交易打下基礎。非上市公司的股權集中登記的好處是權責明確、積極穩妥、統一部署、分批實施，在制度上必須要重視宏觀和細節各方面的把我設計。

股權登記託管兼具社會性和民事性雙重職能，從社會性職能看，它是股權託管機構代替政府對股份有限公司及初級形態的資本市場行使社會管理職責；從民事性職能看，它是股權託管機構和股份有限公司兩個平等主體之間的民事法律行為。

1.2股權託管的現實意義

股權登記託管對非上市股份有限公司的現實意義，具體表現在以下幾個方面：

1、企業進行股權登記託管後，具有公示力和公信力。企業一方面能夠

取得投資人和合作人的信任，開展權益融資或其它業務合作；另一方面，還能夠提高債權人對公司的信賴，實現企業和股東的間接融資，如股權質押擔保、股權質押貸款等。

2、企業進行股權登記託管後，可利用產交所股權代辦轉讓服務的平台，實現公司股權的流動，促進公司資本運作業務的開展，實現和提升企業價值。

3、企業通過股權登記託管，可以利用託管機構的信息發佈網絡、信息彙編處理、資源整合的專業能力和公信力，實現企業經營發展戰略。如企業購併、股權置換、產業結構調整等。

4、企業通過股權登記託管，可以協調和仲裁員工與企業之間的利益衝突，消除員工對企業能否兑現職工股權權益的擔心，有利於員工持股、員工期權等現代企業管理制度的實施。

5、企業進行股權登記託管，託管機構將承擔股權的管理責任，企業從而實現了公司股權管理的規範性。一方面，提高了企業管理層次，達到了擬上市公司的管理要求，為企業上市創造了必要的條件；另一方面，股權託管可以清理和理順企業股權關係，優化企業治理結構；更加重要的是，可以維護中小股東的權益，促進現代企業制度的建設，全面提升企業經營素質。

1.3 股權託管的必要性

規範開展非上市股份有限公司和有限責任公司股權登記託管、轉讓及質押融資工作，建立一個規範、公開的市場平台，加強股權監督管理，有利於構築多層次資本市場體系，拓寬企業投融資渠道，規範股權管理，維護股東利益，防範投機風險，促進資本運作，實現全市經濟平穩、快速、健康發展。

2開展股權登記託管率低的問題

公股權實行第三方託管，是非上市公司股權質押融資的前提。過去銀行

之所以不辦理非上市公司股權質押融資業務，主要因素就是非上市公司的股權沒有像上市公司那樣實行第三方託管，也無政府管理部門辦理出質登記手續。《物權法》第二百二十六條規定：“以其他股權出質的，質權自工商行政管理部門辦理出質登記時設立。”首次明確了辦理非上市公司股權出質登記的政府職能部門為工商行政管理部門，這就要求工商部門必須擁有非上市公司所有股東的登記信息，才能對申請辦理股權出質登記的股東材料信息的真實性進行審核。但是目前工商行政管理部門辦理非上市公司註冊登記時，一般只登記公司前三位股東，其他股東只是備案。若登記所有股東的信息，工商部門的登記工作量將增加幾十倍，還需投入巨資建立龐大的股東管理信息庫。這都超出了工商部門人力和財力的許可。因此必須依託股權登記託管專業機構託管的非上市公司股權信息平台，為工商部門辦理非上市公司的股權質登記提供依據。

2.1託管機構自身問題

目前，股權託管是一個全新的領域，它需要社會各界的關心和扶持。對此有關專家建議，股權託管交易所應當樹立誠信形象，讓服務對象滿意，以企業改製為先導，以股權託管為基礎，以企業融資為目標，全力做好非上市股份公司的股權託管服務，為股權託管的順利推進開個好頭。一方面要建立好完善配套服務和有關研發、使用配套電子登記、查詢系統，讓股權登記託管為適應大規模無紙化交易需要的平台。另一方面，由於尚未出台關於非上市股份公司股權管理的政策文件，還希望能通過有關部門和政府積極支持，指定專門機構負責組織、指導、協調。股權託管會像很多新生事物一樣存在諸多困難，社會各界應當勉力為其創造良好的發展環境，共同呵護股權託管的健康成長。

2.2企業自身問題

眾所周知，產權交易市場是實現產權流轉的重要平台，規範股權管理是實現產權公開、公正、公平流轉的基礎和前提。現行的《公司法》規定的股東名冊制度，本質上是一種信用制度，其操作環境取決於公司必須嚴

格依法運行。但現在的情況是，大多數企業法律意識不強，即使建立起股東名冊，也缺乏聯網、發佈、查詢的公示條件。而股權轉讓等流轉行為以及股權質押等融資行為，對股東名冊的管理提出了很高的要求，一旦股東名冊的公信力、公示力不足，企業的股權流轉以及融資行為必然受到限制。這已成為當前非上市股份公司融資中的一個亟待解決的問題。

2.3如何解決股權託管問題

雖然“託管”具有“委託代理”的意思，但是由於它源於《公司法》規定的“公司股東名冊”義務，各地政府就有權力要求所有當地註冊的未上市股份有限公司進入股權託管登記中心強制託管。否則，工商部門可以不予以年檢通過，甚至無法設立新的非上市股份有限公司等。該制度設立目的是依靠國家的強制力保證所有的非上市股份有限公司都被納入股權登記託管的體系中來，從而最大限度的規範股權交易市場。

非上市公司股權管理不規範，股東信息登記不全或失真是當前大多數非上市公司不能進行股權質押融資的主要障礙。因此，要真正使股權質押融資成為非上市公司融資的新渠道，國家有關部門必須出台規章，實行強制登記託管制度，規定非上市公司股權必須交由專業機構進行集中託管。非上市公司股權實行第三方託管，既有利於規範非上市公司股權的管理，使非上市公司股權質押融資有了基礎，也有利於保護股東權益，又為非上市公司股權流動和上市交易尊定了基礎。同時，應整頓、規範股權託管登記機構，統一股權登記託管業務規則，規範其執業行為，為非上市公司提供安全、高效、周到的專業服務。

3開展股權登記託管的工作思路及建議

股權是資本的範疇，資本的屬性是流動。股權只有在流動中才能體現價值，才能激活各類要素資本。具體建議如下：

1、取得政府支持。要從政策上、程序上加強推進股權集中登記託管和掛牌交易工作力度，要求凡在本市依法設立的非上市股份有限公司、有限

責任公司股權，都應集中到股權登記託管機構辦理登記託管手續。

2、強化部門協調。與工商、金融辦、國資監管、税務等部門達成共識，聯合協作，首先對全市非上市股份有限公司、有限責任公司情況進行摸底統計，掌握相關數據；二是從企業年檢、股權變更、税務登記、公司上市等各個環節監督把關，共同推進股權登記託管工作的順利進行。

3、學習外地經驗。偕同相關部門到此類業務開展較好的省市（天津、長春）等地學習調研，積極探索開展股權集中登記託管和掛牌交易的有效形式。

4、拓展衍生服務。股權登記託管機構在免費做好公司制企業股權的初始登記、變更登記、註銷登記、質押登記的基礎上，根據業務範圍和實際需要，為非上市公司及其股東提供信息發佈、分紅派息、股權查詢、股權證明、股權掛失、股權轉讓和股權融資等股權託管相關服務。

5、參與分紅派息。結合税收政策，爭取税務部門支持，從開闢税源，增加財税收入方面入手，探討對非上市股份有限公司和有限責任公司代扣個人紅利所得税的可行性，在建設完善本市股權登記託管制度體系的同時，增加對財政的回報。

3.1非上市公司股權託管的好處

一是政府部門通過股權登記託管機構可以監管國有或國有參股企業的經營和管理狀況，防止國有資產流失。

二是在政府監管下，規範對非上市股份有限公司和有限責任公司的股權管理，促進股份制企業健康發展。同時又能達到政府不參與企業經營，也能動態把握髮展全局的效果和目的。

三是股權登記託管機構不僅辦理股權託管，還提供分紅派息等服務，監督各股份公司實行同股同權同利，維護投資者尤其是中小投資者的合法權益。

四是股權登記託管在政府指定的專門機構，以政府監管作保障，避免了企業自己管理股權帶來的可信度不高等問題，提高了股權的公信度，為股東利用股權進行質押擔保和股權轉讓提供了信用保證。

五是股權集中登記託管，不僅便於股權轉讓信息集中發佈，而且便於投資者進行廣泛選擇，確保股權流動的特性能得到充分體現。

六是股權託管以後，企業可以利用股權交易平台，方便、快捷、高效地進行資本運作，擴大資本規模。

3.2 非上市公司股權缺乏監管的弊端

首先，對大批改制企業來説，容易導致部分國有股東逃避監管，違規轉讓所持股權，使其流向社會，導致國有資產流失。

其次，私下交易非上市公司股權，未經具有公信力的機構對股權進行變更登記，有的公司甚至沒有完整的股東名冊，極易造成股權結構複雜、管理混亂，產生法律糾紛，不利於公司運營。

再次，信息不公開和交易不規範可能造成投資誤導甚至欺詐。非上市公司投資者主要依靠非公開媒體傳播的消息來獲取不完全的公司信息，股權轉讓基本上採用“一對一”的協議方式私下交易，交易信息不透明，交易方式落後。

還有，某些公司發起人利用非上市公司投資者無法參與公司經營監督，出現捲款潛逃等不法行為。一些投資中介機構，利用非上市公司股權轉讓渠道缺乏和政府監管缺位，在交易過程中利用信息不對稱，通過製造和散佈虛假信息，低價吸納投資者股權，獲取投機利潤。這種局面如果任其發展下去，將會威脅到社會經濟的穩定和發展。

第四篇：股權託管的含義

股權託管的含義

股權登記託管是指股權託管機構作為具有普遍社會公信力的獨立主體，按照政府規定，接受非上市股份有限公司（包括定向募集設立的股份公司、股份合作制企業、內部員工持股或企業經營者持股的有限責任公司）的委託，依法從事股權登記和股權管理的工作過程。非上市股份有限公司股權登記託管的業務內容包括：股權初始登記、股權變更登記、股權註銷登記、股權質押登記、激勵期權登記、股權託管經營登記、股權（含國有產權）交易鑑證、代理權益分派、股權資料查詢、出具股權證明書、企業信息披露以及股權代辦轉讓服務。

1.2股權託管的現實意義

股權登記託管對非上市股份有限公司的現實意義，具體表現在以下幾個方面：

1、企業進行股權登記託管後，具有公示力和公信力。企業一方面能夠取得投資人和合作人的信任，開展權益融資或其它業務合作；另一方面，還能夠提高債權人對公司的信賴，實現企業和股東的間接融資，如股權質押擔保、股權質押貸款等。

2、企業進行股權登記託管後，可利用產交所股權代辦轉讓服務的平台，實現公司股權的流動，促進公司資本運作業務的開展，實現和提升企業價值。

3、企業通過股權登記託管，可以利用託管機構的信息發佈網絡、信息彙編處理、資源整合的專業能力和公信力，實現企業經營發展戰略。如企業購併、股權置換、產業結構調整等。

4、企業通過股權登記託管，可以協調和仲裁員工與企業之間的利益衝突，消除員工對企業能否兑現職工股權權益的擔心，有利於員工持股、員工期權等現代企業管理制度的實施。

5、企業進行股權登記託管，託管機構將承擔股權的管理責任，企業從而實現了公司股權管理的規範性。一方面，提高了企業管理層次，達到了擬上市公司的管理要求，為企業上市創造了必要的條件；另一方面，股權託管可以清理和理順企業股權關係，優化企業治理結構；更加重要的是，可以維護中小股東的權益，促進現代企業制度的建設，全面提升企業經營素質。

第五篇：股權託管協議（範本）

___________________公司 （以下簡稱“甲方"）

註冊地址：________________________

法定代表人：________________ 職務：________________

________________股份有限公司 （以下簡稱“乙方"）

註冊地址：________________________

法定代表人：________________ 職務：董事長

鑑於：

1.甲方為____________________有限公司（以下簡稱“a公司"）的控股股東，持有a公司______的股權；

2.甲方為乙方股東；

3.甲方擬將其持有的a公司的股權委託給乙方經營管理。

因此，甲、乙雙方經友好協商，簽訂本股權託管協議如下：

一、甲方將其持有的a公司的股權全部委託給乙方進行經營管理。

二、乙方在接受甲方委託後，全權代表甲方行使股東權。具體權限包括：

1.代表甲方出席股東會，參與a公司重大決策和選擇管理者；

2.代表甲方被選舉為董事會成員和監事會成員；

3.查閲股東會會議記錄和公司財務會計報告；

4.對公司的經營活動進行監督；

5.其他依據法律和甲方授權而享有的股東權利。

三、乙方在接受甲方委託、代表甲方行使股東權利的同時，應履行相應的義務，包括：

1.遵守a公司章程；

2.對a公司和其他股東誠實信任；

3.依法定程序行使上述權利；

4.其他依據法律和本協議應履行的義務。

四、a公司向股東分配紅利時，作為委託經營的報酬，乙方可分取甲方每年從a公司獲得紅利總額的___%。

五、在乙方向甲方增資配股時，甲方應在與乙方協商的基礎上，首先以其在a公司中的股權置換乙方新發行的股份，直至乙方獲取甲方在a公司中的全部股權。

六、甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的有關約定。任何一方違反協議，給對方造成損失，應承擔違約責任，並賠償對方損失。

七、甲、乙雙方在履行本協議過程中發生爭議時，應協商解決；協商不成時，任何一方可向人民法院提起訴訟。

八、本合同一式兩份，雙方各執一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：________________________公司（公章）

法定代表人：（簽字）

簽定日期：_____年_____月______日

乙方：________________________股份有限公司（公章）

法定代表人：（簽字）

簽定日期：_____年_____月______日