營業部根據經營實際，及時制定並策劃了三個關於產品銷售的活動方案，開展“提收入市佔率、促關鍵績效指標”業務競賽活動，激發員工拓展業務的積極性，通過行之有效的獎懲激勵，加大考核力度，取得良好效果，大大提升了收入市佔率。
1、開展天天利等現金產品競賽活動
為抓住天天利產品的政策紅利，搶灘現金管理市場，樹立銀河證券現金管理業務的品牌，營業部2013年組織兩次“現金管理業務品牌及現金管理產品”營銷推廣活動。藉助公司和營業部有效的激勵政策，現金管理類產品正向良性發展，通過紮實推進天天利專項競賽，超額完成了行動計劃。計劃保有日均2.62億元，實際完成銷售日均保有量2.72億元，完成率104%。
2、融資融券專項活動為收入市佔率的提升打下良好的基礎。
在公司下達制的户數目標363户基礎上，營業部通過制定“融資融券專項活動方案”，結合公司“融通你我投資無限”融資融券業務推進賽，取得了顯著成績。計劃完成開户數400户，實際開户391户。通過户數帶動餘額和息費，超額完成公司下達的融資融券三項指標。實現融資融券手續費收入278.3萬元，息費收入500.7萬元，合計創收779萬元。
3、制定了營業部“金秋結碩果•產品贏精彩”營銷競賽活動方案，提升了收入市佔率。
活動方案制定了3625萬元的銷售目標，實際銷售3397萬元，完成率93.71%，基金銷售全年實現考核收入132萬元。
4、積極開展客户開發工作，貫徹把合適的產品推薦給合適的客户的原則。全年基金專户銷售6781萬元、資管產品10萬元、信託產品100萬元，合計銷售6891萬元，增加考核收入34萬元.
（二）本年度預算及其執行情況
本年度一季度下達變動費用預算25萬元，自2季度起，公司不再單獨核定變動費用，實行成本收入比控制，我部成本收入比目標為40.4%，按行情繫數動態調整後目標位35.8%。2013年，共支出變動費用95.28萬元，固定費用197.4萬元，成本收入比實現值30.9%，比35.8%的計劃值節約近5%。通過不斷加強財務收支和費用預算的管理和執行力度，在合規的前提下，將有限的費用額度，用在支持各項業務，重點用在客户開發和維護上，力保存量，開拓增量，努力提高收入市佔率。做到穩步有序、紮實推進，合理使用。
三、績效分析
（一）當地對標營業部客户和自身優劣勢
2013年，我部在當地8家營業部中，交易量、淨利潤等指標保持第一位；營業收入第二。河北轄區交易量位居第7位，。在秦皇島當地的市場份額由去年的26.5%升至27%，位居第一。但是和競爭對手廣發證券，領先幅度均不明顯。廣發證券目前營銷模式為“客户經理團隊”+“經紀人團隊”。客户經理為倆個對抗小組，規模為20-30人，團隊的戰鬥力較強，而我部目前客户經理隊伍只有7人；可以説目前團隊是我們的劣勢。還有佣金率的下滑也是我們的劣勢。2013年平均佣金率由年初的1.45%下降到1.35%，下降了6.89%。目前隨着互聯網金融的衝擊，新的競爭格局出現，勢必對營業部帶來前所未有的衝擊。
（二）2013年經營指標完成優劣成因
1、 對經營指標有促進作用的因素
（1）產品銷售勢頭良好，在公司排名上升到15位，基金、資管、信託、專户共實現銷售1.02億元，增加考核收入166萬元；
（2）融資融券業務的良性發展，不論是餘額規模、信用賬户數量、單日新增信用賬户數還是業務息費收入、手續費收入均創造了歷史新高，共創收779萬元。
（3）天天利日均1.4億元左右，增加考核收入213.56萬元
2、 影響經營指標的不利因素
儘管產品銷售、天天利、融資融券等表外收入增加考核收入878萬元，但是未能抵減客户流失、股基市佔率、佣金率下滑給營業收入帶來的衝擊。
(1)收入市佔率未達到10.915%的動態增長目標，較基期增長5.74%，與動態目標差距為4.67%。
（2）開户市佔率1.6%，未達到1.73%的考核目標；
（3）客户流失率4.45%，大大超過了3%的流失紅線。流失資產10166萬元，其中顯性資產流失1795萬，隱性流失8371萬。這兩個指標的未達成，一定程度上影響了經營指標的完成，股基市佔率比基期下降10%左右，客户流失是主要的因素。
（4）佣金率下滑。2013年平均佣金率由年初的1.45%下降到1.35%，下降了6.89%。由於我部臨近京津，屬於相對高佣金地區，佣金下滑的趨勢會隨着客户間的相互交流、傳播，越來越嚴重。
(5)協同業務未實現45萬元的既定目標
四、下一年度績效目標、行動計劃和預算
（一）下年主要工作思路
積極轉變經營理念，加快轉型創新，抓管理，強服務、促營銷；瞭解市場、培育市場、挖掘市場；保存量、要增量，全面提升營業部的市場競爭力。
1、穩固存量、分級服務，提升客服質量
穩固現有的存量客户作為發展的後盾，其核心就是“客户細分+差異化服務”。客户細分方面，根據資產、貢獻、週轉率、產品購買等標準對客户羣體建檔細分，根據層級完善服務機制，並量化績效考核。在客户細分的基礎上，構建客户分類分級系統，以研究諮詢為驅動，以廣譜式中台標準化服務服務於中小投資者，以投資顧問個性化服務於存量高端個人客户，以機構客户團隊專業化服務服務於機構客户，提高員工專業服務能力。從提升客户服務入手，細化服務措施，豐富服務內容，加快理財服務向投資顧問轉型的進程，提高客户滿意度。力求存量客户不流失、少流失。
2、鞏固傳統、重點創新，加大創新業務力度
市場從不缺乏參與者，不主動創新跟上時代步伐都將被市場淘汰。在鞏固經紀等傳統業務的基礎上，通過業務創新與整合，進一步拓展業務空間，尋求新的業務增長點。一方面繼續大力發展融資融券業務、基金銷售等業務，不斷加大創新產品銷售力度；另一方面，加快對新三板企業的督導和培育，以此滿足中小企業和高端客户需求，提高營業部對高端客户的吸引力。再有，就是爭取協同業務破冰，2014年爭取完成一單。
3、整合資源、發展團隊，提升團隊核心競爭力
完善和擴大營銷團隊，做好營銷團隊建設。完善原有營銷團隊體系建設，加大招聘培訓力度，通過外部人才引進，爭取2014年內使團隊達到20人的規模，通過有效的培訓與督導，精細化過程管理與目標管理想結合，通過團隊，充分挖掘秦皇島市區及所屬四個縣周邊資源潛力。
4、明確職責、穩健經營，嚴格控制風險
健全管理規章制度、優化內部業務流程。一方面嚴格按照公司總部的要求制定營業部的實施細則及操作規範，利用不同崗位和部門進行重要業務的檢查、複核、審批和制衡，主動消除安全隱患；另一方面將規章制度落實到實處，強化管理，嚴控風險，穩健經營。在各項業務中，繼續保持無違規經營、無風險事故，為投資者提供安全、可靠的投資環境。
5、做好企業文化建設、加大員工培訓力度
（二）2014年的績效目標
2014年採用協會口徑會大大縮小了收入的範圍，因此申請降低2014年的收入市佔率水平，不高於2013年的千萬分之2.9704
考慮到2014年搬遷或改造因素，調高成本收入比預測指標。2013年目標值為為35.8%,2014年將成本收入比預測值調高到57%。
融資融券業務：營業部2014年兩融目標：新增户數731，餘額17141萬元。
（三）2014年主要行動計劃
1、根據公司2014年考核辦法，制定切實可行的營業部考核細則；
2、充分利用公司的各項競賽活動，推進基金、兩融業務的開展
3、改善經營環境，做好新址的選址或舊址的改造工作。
務必實現業務和客户的穩步交接。
4、加大招聘力度，充實客户經理團隊和前後台員工的力量
隨着業務量的增大，人員的儲備和補充勢在必行。2014年要加大招聘力度，適時補充營銷團隊人力，年內達到客户經理團隊20人規模；招聘前後台人員3-5名，吸引有人脈資源的新生力量補充到理財和營銷隊伍中，條件允許的話，適當時候補配1名後台人員，協助相關管理工作。
（四）2014年的收入預算和開支預算（含常規預算和增長預算）
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