2019年廉潔風險防控建設工作實施方案

2019年廉潔風險防控建設工作實施方案

根據《中共市國有企業工作委員會系統2019年度落實黨風廉政建設責任制責任書》要求，為切實加強公司反腐倡廉工作，紮實推進懲治和預防腐敗體系建設，不斷強化源頭防腐治腐工作，最大限度地降低公司廉潔風險，結合公司上一年度開展廉政風險防範工作的情況，制定2019年工作實施方案：

一、指導思想和工作原則

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實十九屆中央紀委三次全會、市委十一屆六次全會、市紀委十一屆四次全會精神，統籌推進“五位一體”總體佈局和協調推進“四個全面”戰略佈局，圍繞黨要管黨從嚴治黨主線，增強憂患意識，認真落實管黨治黨責任，推動全面從嚴治黨向縱深發展。要把政治建設擺在首位，牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”。嚴明政治紀律和政治規矩，強化政治責任，提高政治站位。堅持把黨風廉政建設作為黨的建設和企業發展的重要內容，把全面從嚴治黨要求與公司改革發展同謀劃、同部署、同實施、同考核，加強制度建設和作風建設，完善工作體系，確保公司黨風廉政建設和反腐敗工作任務全面完成。

（二）工作原則

1.堅持圍繞中心，服務發展的原則。將廉潔風險防控建設與推進構建公司內部控制體系建設相結合，融入公司生產、經營、管理各個環節，實現廉潔風險防控，為公司科學發展、和諧發展、跨越發展提供保障。

2.堅持懲防並舉，注重預防原則。把治標與治本、懲治與預防始終貫穿於廉潔風險防控工作全過程。堅持防範前移、預防在先。以教育為基礎、制度為保障、監督為關鍵。

3.堅持突出重點，分步實施原則。全面分析、認真梳理，緊緊抓住工作中的要害部位和關鍵環節，嚴格按照梳理、排查、評估、建制的步驟穩步實施。

4.堅持紮實推進，力求實效原則。與堅持改革創新，不斷探索公司黨風廉政建設和反腐敗工作的新思路和新舉措，不斷規範公司決策、經營、管理、監督等職責的行使行為，促進公司領導幹部職工依規履職，公正用權，廉潔從業。

二、主要工作任務和目標

主要工作任務：以建立健全制約和監督權力運行為核心、以廉潔風險防控為基礎、以加強內控制度建設為重點，結合工作實際找準業務範圍和工作崗位中權力運行的關鍵節點和廉潔問題易發多發的廉潔風險點，落實監督管理責任。

工作目標：逐步建立起權責清晰、流程規範、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時、動態監控，全面覆蓋、運轉順暢的廉潔風險防控機制，使廉潔教育更富有成效，制度體系更加健全，權力運行更為規範，管理水平全面提升，懲防體系建設得到有力加強，推進公司反腐倡廉建設取得新成效。

三、工作範圍

公司各部門、控股公司。

四、組織領導

開展廉潔風險防控工作，推進廉潔風險防控機制建設，強化黨委主體責任，紀委監督責任，實行公司主要領導總負責，分管領導具體抓，公司各部門各司其責，全體職工積極參與的領導體制和工作機制。

五、實施步驟

（一）對開展廉潔風險防控工作進行全面動員進行宣傳，讓廣大幹部職工明白“風險防控為什麼”、“風險防控做什麼”、“風險防控怎麼做”等問題，充分認識其重要性、緊迫性和必要性，努力營造風險大家談、風險大家找和風險大家防的良好氛圍。通過學習宣傳，切實增強各部門、各級管理人員廉潔風險防控的主動性和自覺性，以強化管理為手段，全面排查崗位、職責、制度機制造成的廉潔風險點，規範工作流程，健全內控制度，逐步建立“點（管理崗位）——線（業務流程）——面（工作制度）”有機結合、預警在先、防範在前的廉潔風險防控工作機制、有效預防腐敗。

（二）通過採取自己找、羣眾提、領導幫、組織定等形式，全面開展2019年度“風險點是什麼？風險點在哪裏？風險點有哪些？風險點怎麼防？”的排查活動。

重點排查四個方面風險：一是思想道德風險。由於理想信念不堅定、工作作風不紮實和職業道德不牢固對正確行權力的影響，可能誘發行為失防的風險；二是制度機制風險。由於規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致制度漏洞、缺失的風險；三是權力行使風險。重點查找由於權力過於集中、運行程序不規範等可能造成權力濫用的風險；四是外部環境風險。由於來自外部的利益誘惑或其他錯誤的影響，可能導致行為失範的風險。

查找廉潔風險點要以法律法規和公司各項內控制度為依據，圍繞部門職能、崗位職責、工作業務進行梳理、分析、研究和判斷。要堅持“對照崗位職責—梳理工作流程—找準風險點”的流程，逐一對權力運行的每個環節進行分析，查找可能引發行為失範的風險點，甚至違紀違法問題的廉潔風險點。（認真填寫《廉政風險防控工作自查表》附件1、附件2）

（三）針對存在的風險，從進一步建立和完善公司內控制度建設、優化工作流程入手，着眼加強教育、明晰職責、規範流程、完善制度、強化監督方面制定防範措施，積極防控管理風險點。（重點崗位人員簽訂廉政承諾書，附件3）

五、工作要求

（一）提高思想認識。開展廉潔風險防控管理是加強反腐倡廉建設的重要戰略部署，是把反腐倡廉工作融入公司經營管理、提高管理水平的重大舉措。通過開展廉潔風險防控工作，找出公司經營管理中的薄弱環節加以防控，以達到加強監督、規範管理、促進公司發展具有重要意義。

（二）落實工作責任。公司領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行好“一崗雙責”，認真查找職責範圍內的廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，各部門要密切配合、積極參與，避免廉潔風險防控機制建設工作走過場、流於形式。

（三）突出排查重點。各部門要突出對涉及人、財、物有決定、經營、管理或監督權力的重要崗位和重點業務進行重點排查。

（四）注重工作實效。既要建立健全融教育、制度、監督於一體的有效防控廉潔風險機制，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風險防控工作而使日常工作程序複雜化，影響工作效率；同時要將廉潔風險防控工作常態化，定期組織廉潔風險排查並制定和落實防控措施，不斷健全完善廉潔風險防控管理的長效機制。

（五）公司領導、各部門廉政風險防控工作自查表、重點崗位廉潔承諾書請於2019年4月30日前報公司紀檢監察室。