案件評查整改報告
一、領導重視，組織嚴密
嚴格按照確定的執法檢查指導思想、範圍重點、方法步驟和具體要求，對自查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。
二、抓住重點，嚴格自查
為確保環保行政執法文書的嚴格規範，我局就環保行政執法文書評查工作專題進行了安排部署，於7月10日至15日，在環境監察大隊組織開展了為期五天的環保行政執法文書自評自查活動，要求大隊對6月至6月期間行政執法過程中產生的行政處罰、行政許可等行政執法案卷逐一進行認真自查。在此基礎上，對所有執法文書從實體、程序、文書、案卷裝訂等諸多方面進行了嚴格的檢查。經自查，我局行政執法案卷嚴格規範，格式文本完備，卷內目錄和材料齊全，排列有序，裝訂整齊。事實認定基本清楚、證據合法有效，行政處罰和許可程序合法規範。
全部案卷顯示，我局所處理的行政執法案件中，未出現一件行政錯案，也未出現一起行政複議案件。具體表現在：執法主體合法；無超越法定權限案件；適用法律依據正確；執法程序合法；認定事實清楚；裁量適當；能充分保障相對人的參與權、陳述權、申辯權和救濟權，特別是作出的具體行政行為相對人的權利、義務可能產生不利影響的，能正確告知其申請行政複議的權利、行政複議機關和申請期限；無超過法定期限案件；行政執法案卷製作規範。
三、規範案卷管理，促進依法行政
一直以來，我局按照一案一卷要求，對所有行政處罰案卷進行了整理完善，特別是行政徵收排污費、行政許可、進入到行政強制執行、行政複議等案卷，我局高度關注，明確專人，按照行政處罰、徵收的相關法定程序，確保所有案卷檔案規範歸檔，也為下一年度嚴格執法提供了有力依據。
四、存在的問題及整改措施
雖然我局在上一年度的行政處罰案卷工作中取得了明顯成效，但與上級要求和兄弟先進單位相比，仍存在許多不足和問題。比如：個別執法人員辦案時記錄潦草，用語不規範；只重視辦案實務輕視理論學習和經驗總結，以致於案子辦得出，經驗拿不出；有極個別案卷整理不夠到位。針對這些不足和問題，我局將在下半年重點從以下方便予以解決。
一是加大業務培訓力度，重點對製作文書進行培訓，提高執法人員製作法律文書、調查 取證的能力和水平，增強執法人員的行政執法水平和能力，提高行政執法辦案效率，確保行政執法行為的合法性和規範化。
二是定期和不定期舉行經驗總結交流會，讓全體幹職工結合自己的辦案過程，總結各自的經驗做法，做到取長補短。
三是進一步提高案卷管理水平，嚴格案卷歸檔制度，案卷裝訂符合標準，統一規範。
四是加大行政執法監督力度，落實行政執法過錯責任追究制度，使行政執法依法、公平、公正和透明。
案件評查整改自查報告
為認真貫徹落實《錦州市20xx年度行政執法案卷評查活動》精神，進一步規範行政執法行為，提高行政執法質量和水平，我局對20xx年全年以及20xx年上半年期間實施行政處罰並已辦結的案卷進行了認真的自查。
一、組織領導落實情況
局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執法案卷評查工作小組。組長由局長張國華擔任，副組長由韓勝軍、李孝剛、侯國成擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（20xx年10月11日前）完成查處的行政執法案卷的梳理登記工作。
第二階段（20xx年10月15日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（20xx年10月20日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。
二、案卷評查工作實施情況
1、案卷評查小組能夠統一思想，充分認識案卷評查工作的重要意義，積極協調各案卷查處部門，嚴格按照相關文件精神，着重從執法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。
2、對案卷評的不符合程序、事實不清、證據不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規範現象進行認真登記並改正，使案卷更加規範化、標準化，真正體現客觀公正、實事求是的原則。根據我局的職權，案件的主要來源是舉報及安監大隊的日常巡查。自查自糾內容包括如下：①對依法調查 取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查 取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據進行自查。②對作出的處罰決定查看時間上是否給到位，標準上是否罰到位，依據上是否寫到位進行自查；③對依法送達和執行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證進行自查。④檢查是否有正規的行政執法處罰收據進行自查；⑤整個案卷的組卷質量進行自查。
3、為及時總結經驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監督制約機制，注意與行政執法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。
三、主要成績
通過對案卷的評查，絕大多數案卷的執法行為較為規範，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書製作比較規範。
四、存在的問題
1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。
2、個別執法隊員業務素質、案卷製作水平有待提高。
五、下一步工作打算
1、統一培訓，加強學習。印發《行政執法案卷立案標準》，做到人手一份。
2、認真學習《新安全生產法》中的法律條文，為20xx年12月1日的實施工作打下良好的基礎。
3、加強與行政執法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取彙報，務求案卷評查工作落到。
案件質量自查整改報告
根據x郵金管［xx］96號《關於轉發xx銀監分局%26lt；關於對轄內銀行業金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的通知%26gt；的通知》文件要求，我局立即組織相關人員學習，並結合郵政金融機構風險管控實際，認真按照《xx銀行業金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作。
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監控，促進郵政金融業務穩定、健康發展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳户管理及大額現金交易排查”、“對代發工資業務進行排查”、“防範銀行業金融機構內部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衞經營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，採取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關於印發%26lt；xx州郵政金融內部控制評價試行辦法%26gt；的通知》x郵金管〔xx〕105號和《xx州郵政金融內控制度評價、現場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內控評價活動。在開展內控評價的同時，對中間業務管理、網點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑑分管、出納庫存現金、銀行賬户、大額權限審批、特殊業務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環節開展經常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結合本局實際，先後修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關於對郵政儲蓄大額現金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調整xx年儲匯週轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處：一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責；二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執行不力。四是安防設施不達標，網點人員配備不足。五是代理保險業務管理較混亂，缺乏相互監督和制約機制。
通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施並提高執行力，確保我局郵政金融業務持續、快速、健康發展。
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