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正文
第一篇：證券經紀公司稽核審計部負責人工作總結
我，稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業、努力鑽研業務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發佈“五一口號”60週年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派幹部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。
績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、 常規性工作
（一） 合同協議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業部合同（協議）80餘份，提出修改意見和建議10餘條.如：犍為營業部異地租營業場地建議公司不執行；中新營業部震後房屋維修方案應報請產權人同意後執行；五通營業部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。絕大部分建議被採納。
（二） 公司規章制度的修訂和完善。
1、 根據賬户規範有關文件要求，建議修改和完善了《客户檔案管理辦法》；
2、 為了進一步規範客户大額取款行為，加強風險防範和控制，根據監管部門合規管理要求，建議修訂了《客户證券轉銀行資金上限規程》；
3、 為完善經紀人佣金返還操作流程，確保經紀人佣金返還程序合規、計算準確，建議經紀業務部對公司《營業部客户經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、 審查了《川財證券派駐銀行網點經理管理辦法》，建議營銷團隊由營業部組建而非市場發展部；
1、 建議對現有客户計、結息規則改按銀髮[]129號文相關規定執行。
（二） 報表審核及報送。
1、 公司總部綜合監管報表。每月按時填報公司總部綜合監管報表基礎信息，並審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監會四川監管局。
2、 營業部綜合監管報表。自本年度7月始，每月督促營業部按時填報營業部綜合監管報表，並對各營業部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監督修改。同時指導各營業部按時補報報表和1-6月月報。
3、 自律報表。每月按時報送中國證券業協會要求報送的自律報表。
4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據公司部門職責調整，我部從12月開始承擔了對淨資本等風險控制指標實施動態的實時監控，對淨資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，並負責提交有關風險控制指標水平的報告。
（三） 稽核審計。
1、 定期通過公司內控平台審查“系統設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客户費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客户的佣金設置標準低於客户要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業部造成損失。
2、 針對9月份政府出台調低印花税、10月減免利息税政策，及時檢查了印花税收取標準和利息税代扣比率。確保公司税收行為符合税收政策。
3、 12月由於銀行活期利率的改變，及時檢查了櫃枱系統利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無違反行業規定。
4、 檢查三方存管後櫃枱系統“銀行參數”設置情況。年初因有客户反映大額資金無法正常轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統“銀行參數”設置不當並非銀行系統所致。建議有關部門對銀行參數進行了修改，同時建議取消對客户存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。
一、 專項工作
（一） 離任審計。先後完成了射洪營業部總經理謝平、南充營業部總經理黃經緯、武侯營業部總經理唐海、犍為營業部總經理王志和五通橋營業部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規定，對上述離任的總經理均採用現場審計方式，按離任審計相關程序，在營業部內部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，並已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會四川證監局。
此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由於不屬於監管規定必須審計的範疇，僅作為公司對該部門的業務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
（二） 經紀人專項審計。經紀關係設置和經紀關係變化一直作為我部工作的重點，因為它關係到公司利益的完整，客户之間一旦有經紀關係產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經紀關係設置和經紀關係變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自10月起對支付經紀人報酬進行了審查。
（三） 賬户規範專項檢查。與經紀業務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業部的客户賬户規範工作組織現場檢查，加班加點與營業部的同志一起戰鬥，趕在監管部門規定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門出具了賬户規範自查報告，並向本地證監局提出了提前完成賬户規範工作的申請。
不規範賬户規範複查。複查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩餘不合格賬户的逐户分析、剩餘不合格賬户台賬和檔案的完備情況、賬户信息修改的準確性和合規性、業務知識培訓、投資者關係管理、證券賬户業務檢查和資金賬户業務檢查；核實賬户分類管理的完整性和正確性、剩餘不合格賬户的校驗和限制措施、小額休眠賬户的校驗、合格賬户核查、與登記公司賬户關鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由於每個營業部抽查的賬户覆蓋面廣、涉及客户類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業務部和各營業部通力協助和配合下，按時向
（一） 四川證監局提交了“川財證券經紀有限公司不合格賬户規範複查稽核報告”，圓滿完成了賬户規範提前申報驗收工作，為公司獲取分類監管加分奪得了寶貴的3分。
一、 業務培訓學習
1、 公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓”；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態監控指引》及交易所發佈的關於異常交易監控實施細則等。
2、 遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業人員職業道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規與監管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》、《金融期貨產品與制度設計》《證券公司融資融券業務制度介紹》八門課程，並已全部通過測考試。
3、 外部培訓。 按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規管理培訓，受益匪淺。
二、 完成的其他工作
1、 組織協調經紀業務部、存管中心和電腦中心，完成營業部監管報表的數據採集與分解工作，並召集各營業部相關人員召開了一次“關於如何填報營業部監管報表”的電話會議，直到營業部做好報表審核和報送工作，為營業部按時填報監管報表提供服務與支持。
2、 根據業務部門的對客户信息資料業務需求，在充分考慮風險和業務發展所需的同時，建議由電腦中心制定了客户信息資料管理辦法，加強了公司對客户信息資料的制度建設。
3、 接受並妥善處理了員工家屬及客户投訴事宜。
4、 接受業務規範諮詢若干次。
5、 對客户資金異常變動的客户進行客户回訪。
6、 配合經紀業務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。
7、 完成全員營銷模式風險簡析報告。
1、 組織學習合規管理相關制度，草擬部門合規管理相關細則。
2、 組織協調公司內控平台升級和重新梳理管理模塊，確保內控有效的執行。
總之，本年度監管規定變化大、新增執行的法律法規條款多，隨着監管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手並未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監管部門的批評。公司分類監管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續努力，不斷總結經驗教訓，努力營造合規經營理念，促使公司在規範中發展，在發展中不斷規範。
第二篇：證券經紀有限公司員工年度工作總結
我，稽核審計部負責人某某，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業、努力鑽研業務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發佈“五一口號”60週年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派幹部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。 績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、 常規性工作
（一） 合同協議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業部合同（協議）80餘份，提出修改意見和建議10餘條.如：犍為營業部異地租營業場地建議公司不執行；中新營業部震後房屋維修方案應報請產權人同意後執行；五通營業部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。絕大部分建議被採納。
（二） 公司規章制度的修訂和完善。
1、 根據賬户規範有關文件要求，建議修改和完善了《客户檔案管理辦法》；
2、 為了進一步規範客户大額取款行為，加強風險防範和控制，根據監管部門合規管理要求，建議修訂了《客户證券轉銀行資金上限規程》；
3、 為完善經紀人佣金返還操作流程，確保經紀人佣金返還程序合規、計算準確，建議經紀業務部對公司《營業部客户經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、 審查了《某某證券派駐銀行網點經理管理辦法》，建議營銷團隊由營業部組建而非市場發展部；
5、 建議對現有客户計、結息規則改按銀髮[2014]129號文相關規定執行。
（三） 報表審核及報送。
1、 公司總部綜合監管報表。每月按時填報公司總部綜合監管報表基礎信息，並審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監會四川監管局。
2、 營業部綜合監管報表。自本年度7月始，每月督促營業部按時填報營業部綜合監管報表，並對各營業部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監督修改。同時指導各營業部按時補報2014年度報表和某某年1-6月月報。
3、 自律報表。每月按時報送中國證券業協會要求報送的自律報表。
4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據公司部門職責調整，我部從12月開始承擔了對淨資本等風險控制指標實施動態的實時監控，對淨資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，並負責提交有關風險控制指標水平的報告。
（四） 稽核審計。
1、 定期通過公司內控平台審查“系統設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客户費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客户的佣金設置標準低於客户要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業部造成損失。
2、 針對9月份政府出台調低印花税、10月減免利息税政策，及時檢查了印花税收取標準和利息税代扣比率。確保公司税收行為符合税收政策。
3、 12月由於銀行活期利率的改變，及時檢查了櫃枱系統利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無違反行業規定。
4、 檢查三方存管後櫃枱系統“銀行參數”設置情況。年初因有客户反映大額資金無法正常
轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統“銀行參數”設置不當並非銀行系統所致。建議有關部門對銀行參數進行了修改，同時建議取消對客户存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。
二、 專項工作
（一） 離任審計。先後完成了射洪營業部總經理謝平、南充營業部總經理黃經緯、武侯營業部總經理唐海、犍為營業部總經理王志和五通橋營業部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規定，對上述離任的總經理均採用現場審計方式，按離任審計相關程序，在營業部內部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，並已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會四川證監局。
此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由於不屬於監管規定必須審計的範疇，僅作為公司對該部門的業務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其2014年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
（二） 經紀人專項審計。經紀關係設置和經紀關係變化一直作為我部工作的重點，因為它關係到公司利益的完整，客户之間一旦有經紀關係產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經紀關係設置和經紀關係變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自10月起對支付經紀人報酬進行了審查。
（三） 賬户規範專項檢查。與經紀業務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業部的客户賬户規範工作組織現場檢查，加班加點與營業部的同志一起戰鬥，趕在監管部門規定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門出具了賬户規範自查報告，並向本地證監局提出了提前完成賬户規範工作的申請。
（四） 不規範賬户規範複查。複查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩餘不合格賬户的逐户分析、剩餘不合格賬户台賬和檔案的完備情況、賬户信息修改的準確性和合規性、業務知識培訓、投資者關係管理、證券賬户業務檢查和資金賬户業務檢查；核實賬户分類管理的完整性和正確性、剩餘不合格賬户的校驗和限制措施、小額休眠賬户的校驗、合格賬户核查、與登記公司賬户關鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由於每個營業部抽查的賬户覆蓋面廣、涉及客户類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業務部和各營業部通力協助和配合下，按時向四川證監局提交了“某某證券經紀有限公司不合格賬户規範複查稽核報告”，圓滿完成了賬户規範提前申報驗收工作，為公司獲取分類監管加分奪得了寶貴的3分。
三、 業務培訓學習
1、 公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓”；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態監控指引》及交易所發佈的關於異常交易監控實施細則等。
2、 遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業人員職業道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規與監管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》、《金融期貨產品與制度設計》《證券公司融資融券業務制度介紹》八門課程，並已全部通過測考試。
3、 外部培訓。 按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規管理培訓，受益匪淺。
四、 完成的其他工作
1、 組織協調經紀業務部、存管中心和電腦中心，完成營業部監管報表的數據採集與分解工
作，並召集各營業部相關人員召開了一次“關於如何填報營業部監管報表”的電話會議，直到營業部做好報表審核和報送工作，為營業部按時填報監管報表提供服務與支持。
2、 根據業務部門的對客户信息資料業務需求，在充分考慮風險和業務發展所需的同時，建議由電腦中心制定了客户信息資料管理辦法，加強了公司對客户信息資料的制度建設。
3、 接受並妥善處理了員工家屬及客户投訴事宜。
4、 接受業務規範諮詢若干次。
5、 對客户資金異常變動的客户進行客户回訪。
6、 配合經紀業務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。
7、 完成全員營銷模式風險簡析報告。
8、 組織學習合規管理相關制度，草擬部門合規管理相關細則。
9、 組織協調公司內控平台升級和重新梳理管理模塊，確保內控有效的執行。
總之，本年度監管規定變化大、新增執行的法律法規條款多，隨着監管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手並未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監管部門的批評。公司分類監管也從“b”上升為“bbb”。展望未來，任重道遠，我會繼續努力，不斷總結經驗教訓，努力營造合規經營理念，促使公司在規範中發展，在發展中不斷規範。
稽核審計部：某某
二〇一四年十二月二十六日
08年3季度適逢本人調任新的工作崗位，由從事管理的營業部來到了技術性極強的客户資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風，加強內部管理，防範和控制風險外，主要是加強業務學習，提高個人業務水平。現將下半年客户資金存管中心的主要工作總結如下：1，根據三方存管監管要求，為加強對客户資金的控制，降低客户資金被挪用的風險，我們對銀行其餘客户資金專用存管帳户進行了相應的清理和銷户工作，並在證監會保證金監管系統上對相應賬户進行了註銷處理。至此，客户專用存款賬户已清理完畢，客户資金賬户是嚴格按照證監會三方存款的要求開立和管理，客户資金安全完整。2，根據中國證監會《關於進一步做好維護市場穩定和安全運行工作有關事項的通知》，為保證結算業務安全穩定運行，對業務各環節進行了全面風險排查，消除風險隱患，確保結算系統不出現任何風險問題。據此，我們加強了日常結算業務的內部核查和稽核，進一步強化結算崗位員工的責任意識，避免操作失誤等人為因素引發結算風險。對結算業務建立人員備崗制度，建立相關的安全隱患預警機制，並制訂出相應的結算業務應急處理預案，明確應急工作流程和責任人，制定與結算資金劃付銀行的應急處理措施，確保資金匯劃安全及時。3，由於深圳證券交易所開始正式啟用ver4.55數據接口規範，申請購買了協助司法凍結業務的模塊，並進行了相關的安裝和調試工作，改變了以往遇此類業務的處理，營業部只能採用手工填報的方式進行，出錯機率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續加強信息系統安全保障工作，我們建立了法人清算系統的備份系統，每天定時進行數據的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運行。構建並完善了上海prop2014，深圳d—com / ist數據通信備份系統，確保資金劃付的及時性和安全性。
根據公司安排,本人同時兼顧南充營業部的業務及管理工作。現將南充營業部的全年工作總結如下：1、貫徹執行公司管理制度，落實公司各項工作安排對於公司各項指令，嚴格執行，並按時按質完成。如：1）賬户清理、規範工作進一步完善，本年度營業部客户帳户規範率
達到 99 ％以上，較之去年大幅提高;高度重視客户交易結算資金三方存管工作，在公司規定時間內順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線率達99.98%以上，位居公司下屬營業部中的前列；2）加強投資者風險教育，通過投資者園地、廣播、在營業部顯要地方張貼風險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風險，樹立風險自擔的意識，避免了因營業部宣傳工作不到位而可能引起的客户投資風險糾紛。2、大力拓展網上交易業務，擴大市場份額針對當前南充證券業競爭激烈，現有客户相對穩定的特點，及時調整競爭策略，將推進網上交易作為本年度業務發展重點，在加強市場調研和客户需求分析的基礎上，以網上交易為依託，通過發展地方客户經紀人為主要手段，挖掘增量客户。首先以經濟較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎向營山進發，將業務完全覆蓋南充市六縣三區。到目前為止，其業務已覆蓋整個巴中地區。截止08年10月底，歷年通過經紀人發展的客户產生交易量30.76億，平均佣金水平為2.33‰，貢獻收入717萬元，扣除經紀人提成289萬元，營業部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業部完成收入1113萬元，税後淨利潤597萬元。收入增長率排名公司第一，淨利潤第三，預算完成進度排名第二。相對於前幾年營業部排名末尾來説，有較大幅度的增長。營業部其市場擴張能力和市場競爭力得到顯著提高。3、加強風險控制與防範，確保營業部安全運營加強風險控制與防範，確保營業部安全運營是營業部最重要的管理工作之一，它是營業部其他工作得以順利實施的保證。作為營業部的管理人員，本人對此十分重視。要加強風險控制與防範，首先必須規範業務運作，重視員工職業道德教育。這是因為規範業務運作是有效防範經紀業務各類風險的基礎，而加強員工的職業道德教育，是防範道德風險的重要舉措。為此，在營業部例會上組織員工多次學習了證券從業人員職業守則及相關的法律、法規；學習了經紀業務部擬定的經紀業務管理制度，並將制度下發給各部門，要求各部門按照制度，結合本部門實際組織員工深入學習，熟悉並掌握本部門業務操作流程及風險的防範與管理，在工作中規範業務運作，嚴格執行業務操作規程，儘可能降低各類業務風險。全年組織召開了兩次經紀人工作會議,規範經紀人的行為,防止其進行代客理財、承諾收益等違規操作。其次，抓好安全保衞工作。安全保衞工作是確保營業部安全運營的前提，是風險防範的重點。為此，營業部專門成立了營業部5.12抗震及08奧運安全領導小組，加強地震期間的客户疏散及奧運期間的維穩工作。以保證營業部安全保衞工作的順利實施；隨時強調並經常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強對營業部線路及消防設施的安檢，及時消除安全隱患。由於重視對經紀業務各類風險的防範，員工思想素質較高，營業部業務運作規範，安全保衞工作做得較為紮實，故從未出現任何風險事故，確保了營業部的運營安全。通過全體員工的共同努力，08年主要經營指標完成非常理想。來年本人將在總結工作得與失的基礎上，與全體員工團結協作，再接再厲，力爭使客户資產規模、客户數量和市場佔有率再上新的台階。
某某年是多災多難的一年，歷史上罕見的雪災、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活着的人為之震撼！美國次貸引發全球金融危機，又奪去了太多人的錢財， 令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降温，令全球投資者難以過冬！ 儘管如此，我們還是成功地舉辦了奧運會！讓世界看到了嶄新的中國正在崛起！我們還是萬眾一心，抗震救災，支援災後重建，讓世界再次見證中國的團結拼博，眾志成城，不畏艱險，勇於犧牲的大無畏民族精神！經過某某年的洗禮，使閲歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟。回首本年度工作，重點作以下總結：
一、思想方面：
進一步加強政策理論方面的學習和應用，努力提高自身政治素質，重點對胡總書記的“科學
發展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進行了認真的學習，進一步增強黨性，向優秀共產黨員學習，樹立為人民服務的思想，時刻牢記自己是一名共產黨員，處處以身作則，起到先鋒模範作用。緊密團結在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領導保持一致，盡力完成組織交給的任務，一切以大局為重，服從領導，團結同事，思想上嚴格要求自己，行動上保持自律。
二、工作方面：
1、全力推進銀證合作業務,積極拓展客户市場。
本年度重點開展與中國銀行、農業銀行、建設銀行、中信銀行的業務合作。我部重點是和中行、農行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農行的總府支行開展業務合作，並在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業網點，做到工作認真負責，態度積極熱忱，服務周到盡心，取得了中行、農行合作伙伴的高度認同和積極協作。同時我們也繼續與聯動通訊公司的合作，合理調配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。
2、全力配合公司完成了帳户清理工作並通過了證監局的驗收。
按照獨立存管工作驗收標準，我部對所有帳户進行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑑的各種方式，努力尋找客户，沒有休息日，冒着雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最後勝利完成了組織交給的艱鉅任務，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。
3、震後恢復修建工作。
對營業部內部由於地震造成的建築牆體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客户正常交易的前提下，積極組織災後的搶修，在儘可能短的時間內使營業部恢復正常營運。
4、維護市場穩定工作。
我部積極響應證監會（局），以及公司的統一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進行巡視，防止以外事故的發生。對藏獨分子和東突分子也是加強防範，在5.12大地震中對客户也是進行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。
5、經紀人團隊的開發和建設工作。
本年度我部積極努力地在經紀人團隊開發建設上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經紀人團隊。目前，前期準備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發工作，我們一方面對該團隊加強管理，積極調動其主觀能動性，同時也更多地想從該團隊學習一些成功的營銷經驗，以利我們營銷隊伍的培養與建設。
6、零佣金客户的佣金水平調整工作。
積極配合公司的零佣金客户整體佣金的調整工作，主動給零佣金客户溝通、協調，多次電話聯繫，説服動員，曉知以理，動之以情，使整個調整工作得以順利進行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業部聲譽的事件。
7、經紀人返傭比例調整工作。
為了使經紀人的返傭比例與成本控制達到一個更合理的水平，經公司測算，將經紀人的返傭進行了兩次較大的調整，我部密切配合，採取一些切實有效的措施，使該工作平穩過渡，未有經紀人流失。
8、員工培訓工作。
本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認真地組織了本部員工進行了十二次營銷、禮儀、業務的後續職業教育等培訓學習，通過培訓，使營業部的整體服務水平及營銷技能得到較大的提高。
9、客户回訪工作。
對營業部的重要客户，我們定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，瞭解其需求，溝通對股市行情的看法，電話、短信、郵箱等諮詢服務及關懷工作更是每天必做，我們將客户細分，對成交及資產排名靠前的客户專門將電話、郵箱、生日進行統計，發送諮詢短信、郵件以及生日祝賀，大客户還送生日蛋糕或花藍祝賀，並且在營業部建立了某某中新諮詢的qq羣及時在網上在線諮詢，我們以多種方式服務於客户，提升客户滿意度，樹造新的某某服務形象。
10、營業部日常管理工作。
對營業部日常工作加強管理，認真履行各項規章制度，嚴格規範操作流程，我部未出現一户新開不合格帳户，營業部隨時保持清潔明亮，給客户一個較滿意的操作環境。加強“三防”工作，對員工進行了消防演練，切實保證營業部的安全。
11.積極開展工會活動，培養員工的集體主義精神。
我們部門多次組織員工開展工會小組活動，樹立員工以公司為家、愛崗敬業的集體主義精神，同時增強部門凝聚力，強化企業文化。
12、風險控制工作。
目前行業的風控工作更是提高到了一個新的高度，從成立合規部到設立合規總監，就可見證監會對行業風控下的大決心，我部在風控上嚴格履行證監會（局）及公司的各項規定，把風險防範作為第一要務，常抓不懈，使營業部的經營在規範、安全、高效的前提下有序進行。 以上是我本年度的工作總結，有不妥之處，請各位領導批評指正。
第三篇：證券公司經紀業務的具體工作流程
一、證券公司經紀業務的具體工作流程
（一）代理開立證券賬户
持有效證件如身份證、護照等證件去證券公司開立所需要的證券賬户，深圳證券賬户或上海證券賬户。
（二）為客户開立資金賬户，建立委託—代理關係
主要程序為預約開户，到營業網點開立資金賬户，辦理委託-代理關係，辦理第三方存管，並開通網上交易。客户開户時需閲讀風險提示，其次驗證手機號碼，填寫個人資料，最後提交註冊成功；完成開户手續以後，客户設定交易初始密碼、資金存取密碼，同時需簽訂一系列協議。
客户在辦理第三方存管時，個人客户持本人有效身份證件和欲對應的同名銀行卡或存摺，去開户營業網點簽訂第三方存管協議，然後客户再至存管銀行辦理指定確認手續；機構客户授權代理人本人需持有效身份證件並加蓋機構公章和預留印鑑的營業執照副本複印、法人機構代碼證複印件、法人授權委託書以及法定代表人身份證複印件去證券公司營業網點填寫和簽訂《客户交易結算資金第三方存管申請（變更）申請表》、《客户交易結算資金第三方存管協議》，然後到證券公司協議存管銀行營業網點辦理存管銀行確認手續。
（三）受理委託並申報
客户根據櫃枱委託、遠程自助委託等方式發佈委託指令，工作人員根據客户的申請，受理並申報委託，代理客户進行證券的買進和賣出。
（四）清算交割
證券公司工作人員在一個結算期內對成交的價款和數量進行清算，對證券和資金的應付和應收數額進行清理結算的處理過程。一般是先清算後交割，證券交割是指買賣雙方根據證券交易的結果，在事先約定的時間內履行合約，買方需交付款項獲得所購證券，賣方需交付證券獲得相應價款，在此錢貨兩清的過程中，資金的收付稱為交收，證券的收付稱為交割。對於記名債券還要辦理變更所有者的過户手續。目前大多數證券交易所均採用電腦系統無紙化交易，過户就在交割時一併完成了。
第四篇：公司財務審計部年終工作總結
20xx年馬上就要結束了，在過去的20xx年中，我們公司做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經濟最困難的一年裏，我們公司還是取得了業績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們公司必須要好好的總結一下，總結過去一年工作的經驗，以便在來年中取得更好的進步。
為了適應新形勢下的發展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。由於公司的性質發生改變，要求公司的財務規章制度要進行重新修訂和完善。根據市局(公司)的財務制度，結合集團公司的實際情況，組織彙編了**集團的財務制度。為了總結經驗教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結如下：
一、審計方面的工作
1、根據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求
(1)繼續鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業管理，每週必須下各核算的公司瞭解業務運行情況，發揮主觀能動性，多為經營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。
(2)全員樹立財務管理是企業管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。
2、全面迎接國家審計
為了迎接國家審計署的全面檢查，根據市局(公司)審計重點，我部門對12月31日的財務收支進行了複查，並結合內審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發揮財務的監督和服務職能，及時為集團公司領導提供決策依據，並對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和佈置。
3、財務的審計、監督崗位
我們為加強集團公司財務工作的審計和監督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和範疇，要求儘快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。
4、制定並學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》
為了更好地履行總經理賦予的職責，加強(集團)公司財務管理和稽核檢查力度，規範集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，並贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。
二、財務方面的工作
1、增強財務服務意識，2014年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規範、透明、效益”的原則，加強財務管理，優化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。
2、切實加強財務管理
根據集團公司規範財務管理、優化財務審核程序、提升財務服務質量和發揮職能部門更好地參與企業管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，並採用按“統一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業務，充分發揮財務審計部的職能作用。
3、預算管理得到穩步推進
一是細化預算內容。根據各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執行情況，按科目進行了分類統計，為各分、子公司的2014年全面預算奠定基礎;二是提高預算透明度。預算方案根據各分、子公司反饋回來的意見適當調整後，經總經理審議通過後形成正式文件下發至各分、子公司，使各單位對本公司的預算有一個全面的瞭解，增強了預算的透明度;三是增加預算的剛性。我們注重了預算執行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對於超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過專門的論證分析後，按規定的程序批准後執行。一年以來，預算的總體執行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好2014年全面預算工作積累了經驗。
4、強力整頓財經秩序
根據市局(公司)財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規範行業經營行為，促進煙草行業的健康發展，為國家創造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規範、推動發展”為指導思想，嚴格按照市局(公司)的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列(亂列)成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，並實施強化經濟責任審計與加強財經秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據時間、性質等分門別類，從中查找經營和管理上的漏洞，並有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監管力度。
5、加強資金管理的作用
為了規範**集團經濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發展。集團公司從x20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局(公司)結算中心統一管理。我們為了保證集團資金管理中心能順利、及時進入市局(公司)結算中心，按照市局(公司)結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經營費用及財務費用進行了認真嚴格的審核和彙編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經濟運行。
為了更好的發揮財務職能，我們加強了對會計基礎工作的規範力度，提高會計信息質量，保證會計信息的真實、準確、完整;強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數據與技術支持。
20xx年是**集團公司推進行業改革、拓展市場、持續發展的關鍵年，也是財務審計部創新思路，規範管理的一年。財務審計部堅持“以市場為導向，以效益為中心”的行業發展思路，緊緊圍繞集團公司整體工作部署和財務審計工作重點，團結奮進，真抓實幹，完成了部門職責和公司領導交辦的任務，取得一定的成績。
我們公司能夠在金融危機的年度裏賬目一直非常良好，這也與財務審計部工作的認真努力負責有很大的關係，公司沒有一筆壞賬、死賬，這些都歸功於財務審計部的工作，所以我們要給財務審計部全體員工記一等功!
請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大發展中做好充足的準備，我們公司的業績和市場決定我們要在來年中大幹一場，我們一定要努力!
第五篇：電力公司審計部工作總結
我們總公司現有職工xxx人、農電工xxx人。公司下設xx個供電所、xx個電工組，轄有xxx千伏變電站2座、110千伏變電
站x座、35千伏變電站xxx座，主變總容量達到1xx萬千伏安。～年公司完成售電量1xxx億千瓦時，主副業銷售收入突破
xx億元，～年，被山東省電力集團公司確定為全省售電量在8億千瓦時以上縣供電企業綜合標杆和資產運營、發展潛力
兩個標杆單位。
近年來，我們總公司審計部在上級審計機關和內審協會的指導幫助下，不斷完善內部審計體系，建立適應現代企業
制度要求的審計工作機制，結合電力體制改革的新形勢，突出工作重點，抓好重點項目審計；進一步加強財務管理、
經濟責任、各類工程與合同、財務預決算等關鍵環節的審計；通過加強審計信息化建設，推動了內部審計工作不斷提
質提速，充分發揮了內部審計“促進管理，提高效益”的職能作用。～年以來，我們通過審計直接和間接為企業節約
資金xxxx萬元，其中實施計算機輔助審計的項目資金佔xx%以上，為公司總體經營目標的實現提供了強有力的支撐。
～年先後榮獲“xx市內部審計先進單位”和“全省～年度做出突出貢獻和創造新經驗內審機構”等榮譽稱號。
一、加大投入，優化配置，為審計信息化建設提供堅實基礎
公司黨委始終高度重視內部審計工作，並順應新形勢下審計工作信息化和財務會計電算化發展的要求，將信息化建
設提上了重要議事日程，從人員配備和軟硬件建設上給予大力支持。
一是建立複合型的審計隊伍。公司不斷優化審計隊伍結構，為我們審計部組建了一支既精通計算機專業技術，又通
曉審計業務，能夠勝任硬件維護、軟件開發、程序設計的複合型人員隊伍。目前，審計部擁有工程審計骨幹2名，高級
財審人員2名，計算機骨幹3名，為開展計算機輔助審計提供了人才保障。
二是配置先進實用的硬件設備。工欲善其事，必先利其器。公司為審計部每人配備了一台微機，併購置了打印機、
複印機、數碼相機、全自動測距儀、掃描儀等設備。為方便內審人員實施現場審計，還專門為審計部配備了筆記本電
腦，為內審人員利用計算機輔助審計提供了硬件支撐。
三是努力提升整體的計算機應用技能。我們採取“全員培訓，重點培養”的方式，堅持理論學習和實踐運用相結合
。首先抓好計算機基礎應用的全員培訓。通過開展經常性的專業培訓、實務研究、經驗交流等活動，為內審人員講解
計算機知識和解答實際工作中遇到的一些疑難問題，切實增強內審人員的計算機操作技能。目前審計部所有內審人員
都通過了國家電網公司考試，取得了a級證書。其次是對計算機骨幹實行重點培養。我們開展每個審計項目都至少配備
1名高級財審人員和1名計算機骨幹，實行優勢互補，解決審計實踐中遇到的問題，並將工作中遇到的一些難點、需求
進行技術攻關，為開發審計軟件、實施計算機輔助審計奠定基礎。
二、整合資源，探索創新，在計算機審計和審計信息管理方面實現重點突破
近年來，我們xx市電業總公司根據業務需要，先後建設了辦公自動化、調度管理系統、配網自動化系統、營銷管理
系統、計劃管理系統、95598服務系統、視頻會議系統和ｇｐｓ綜合管理系統，實現了生產過程的自動化和管理方式的
現代化，為審計信息化管理提供了堅實(本文來源本站)的基礎。同時針對各管理信息化系統相對孤立，數據存儲分散的實際，大膽探
索，通過整合現有資源，建成了對公司所有經營業務實現管理、控制、查詢、監督功能為一體的共享平台，實現了各
類信息傳輸、存儲、處理的自動化，從而形成了公司內部審計信息的快速通道，先後建立了“新產品信息庫”、“材
料、設備價格信息庫”、“工程造價與質量信息數據庫”、“人才資源信息庫”、“會計憑證及帳表庫”等信息庫。
同時，我們初步,文一零網提供建設了對重點領域、部門和財務信息及電子數據的密切跟蹤系統，實現了審計方式從單一的事後審計
向事中與事前審計相結合轉變，從單一的現場審計向現場與遠程審計相結合的轉變，從單一的靜態審計向靜態審計與
動態審計相結合的轉變，在加強幹部管理、促進廉政建設，加強企業管理、提高經濟效益等方面均發揮出了重要的作
用。
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