為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開户人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客户回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客户解決疑難問題，保證客户服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客户進行回訪，瞭解新客户的操作情況，幫助新客户熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開户環節風險教育工作
在開户環節上，首先安排工作人員給客户講解證券投資的風險，然後採用詢問的方式瞭解客户，對客户的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平台，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展一次股民學校 ，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於 5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客户發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平台，讓客户接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度
結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客户瞭解關於新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客户新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
【導語】為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開户人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客户回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客户解決疑難問題，保證客户服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客户進行回訪，瞭解新客户的操作情況，幫助新客户熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開户環節風險教育工作
在開户環節上，首先安排工作人員給客户講解證券投資的風險，然後採用詢問的方式瞭解客户，對客户的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平台，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展股民學校，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客户發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平台，讓客户接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度
結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客户瞭解關於新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客户新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
證券投資季度的工作總結
為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開户人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客户回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客户解決疑難問題，保證客户服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客户進行回訪，瞭解新客户的操作情況，幫助新客户熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開户環節風險教育工作
在開户環節上，首先安排工作人員給客户講解證券投資的風險，然後採用詢問的方式瞭解客户，對客户的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平台，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展一次股民學校，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的`形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客户發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平台，讓客户接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度
結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客户瞭解關於新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客户新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
xxxx年以來，我股在委班子領導的指導下，主要圍繞項目編報、爭資爭項和日常管理等方面積極地開展工作，取得了一定的成效，主要體現在以下幾個方面：
一、編制項目工作
（一）向上編報了7個衞生項目列入省醫療衞生服務體系建設規劃。
（二）向上編報了9條旅遊公路項目列入省旅遊公路建設規劃。
（三）向上編報了8個民政項目列入xxxx年中央預算內投資計劃。
（四）向上編報了縣公安局業務技術用房建設項目列入xxxx年中央預算內投資計劃續建項目，項目總投資1340萬元，其中申請中央預算內補助資金1138萬元。
二、爭資爭項工作
向上成功爭取了9大各類項目列入中央預算內投資項目，補助資金總計5916萬元。
1.爭取了xxxx年廉租房建設項目列入中央預算內投資項目，補助資金700萬元；
2.爭取了洞頭國中校舍改造工程列入xxxx年中西部農村國中校舍改造工程項目，申請到位中央預算內補助資金210萬元；
3.爭取了文武壩鎮湘青社區服務站建設項目列入xxxx年社區服務體系建設項目，申請到位中央預算內補助資金55萬元；
4.爭取了xxxx年基層就業和社會保障服務設施建設項目，申請到位中央預算內補助資金351萬元；
5.爭取了周田等13箇中心幼兒園建設項目列入xxxx年農村學前教育推進工程項目，申請到位中央預算內補助資金3010萬元；
6．爭取了xxxx年、xxxx年廉租住房直接相關配套基礎設施建設項目列入xxxx年保障性安居工程配套基礎設施建設項目，申請到位中央預算內補助資金660萬元；
7.爭取了筠門嶺、中村、莊口等鄉鎮衞生院、週轉房建設項目列入xxxx年基層醫療衞生服務體系建設項目，申請到位中央預算內補助資金430萬元；
8.爭取了縣公安局業務技術用房列入xxxx年政法基礎設施建設項目，申請到位中央預算內補助資金500萬元。
9.爭取了xxxx年縣級安全監管部門監管執法專業裝備建設項目，申請到位中央預算內補助資金30萬元；
三、日常管理工作
截止目前，共審批、核准或備案項目24項，總投資363382萬元，有效地促進爭資爭項工作和保持固定資產投資穩定、健康、持續增長。
四、其他工作
1.上報了擬向社會資本開放的基礎設施和公共服務項目30個，總投資129.9億元，涉及重大基礎設施領域8個，投資23.1億元；市政基礎設施領域項目6個，投資77.98億元；社會公共服務領域項目16個，投資28.85億元。
2.梳理了近五年來（2022-xxxx年）共列入政府投資重點建設項目185個，總投資135.2億元，其中：爭取上級補助資金16.5億元，地方財政配套資金96.6億元，建設單位自籌資金21.9億元。
五、存在的困難及改進措施
（一）存在的困難
1.爭資爭項難度越來越大，項目競爭越來越激烈。
2.專項投資補助越來越少。
（二）改進措施
1.下一階段，教育方面將重點投向教師週轉房、學前教育和國中校舍改造，城市建設將傾向城鎮保障性住房力度，民生方面將進一步加大老年公寓住宅樓、鄉鎮中心敬老院等基本養老服務體系建設等投資方向。接下來要進一步摸清縣情，多儲備並且加快前期工作，使項目隨時能拿得出、報得上；
2.繼續按上級發改委要求及時編制好項目規劃和xxxx年爭資爭項年度投資計劃；
3.繼續抓好中央預算內投資項目的實施督促工作，確保中央預算內投資項目按期、保質開工和竣工。
關於證券投資季度的工作總結示例
為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作，證券投資季度工作總結。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開户人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客户回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客户解決疑難問題，保證客户服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客户進行回訪，瞭解新客户的操作情況，幫助新客户熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開户環節風險教育工作
在開户環節上，首先安排工作人員給客户講解證券投資的風險，然後採用詢問的`方式瞭解客户，對客户的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保第一時間向投資者披露重要信息，年度工作總結《證券投資季度工作總結》。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平台，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展一次股民學校 ，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於 5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客户發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平台，讓客户第一時間接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度。
結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客户瞭解關於新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客户新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
今年以來，在區委、區政府堅強領導和正確指引下，區招商局投資服務中心以“招大引強”“服務提升”為主線，不斷強化項目意識、服務意識和創新意識，加快推進承接產業轉移，積極整合招商資源、拓展招商領域、提升招商水平、優化服務水平，使得招商引資工作保持了良好發展勢頭，招商工作打開了新局面。在一季度工作中我組：
一、強化學習，提高思想素質和工作技能
（一）統一思想。堅持以“三個代表”重要思想為指導，按照比學趕超爭先進、苦幹實幹爭第一的工作要求和奮鬥目標，自覺加強思想政治建設，強化理論學習，不斷提高自身素質和貫徹科學發展觀的能力，形成團隊合力，促進招商引資工作順利開展。
（二）夯實基礎工作。
（1）是強化內部交流學習。針對工作任務重、時間緊、繁雜多變的情況，我們堅持每週一次交流活動，集中學習省市對經濟工作的最新思路和政策，同時相互交流上週的工作情況，調整信息，提出本週工作重點，落實每項工作的具體責任人，使我組人員對總體工作全盤瞭解。
（2）是整合有效資源。在做好招商引資工作的同時，更加強和市政府駐成都辦事處的溝通，並與在成都地區的商會聯繫，更好的整合招商資源。
（3）是努力做好接待服務。今年一季度以來投資服務中心接待蒞臨考察的客商30餘人，併成功引進湖南絕味食品落户，同時多次赴成都地區拜訪企業。
二、工作措施及成效
（一）加強推介，主動招商。我投資服務中心在各級領導的堅強領導和正確指引下，有序開展招商引資活動。按照領導統一部署，制定詳細工作方案，明確各人職責分工，落實各項工作安排，聯繫客商，在2月7日成功引進湖南絕味食品股份有限公司落户，也為我區今年招商引資工作開了一個好頭。
（二）創新招商引資方式，促進手段更加務實。今年以來，區委、區府領導仍要求繼續注重“以商招商”、“小分隊招商”等傳統招商的同時，更強化招商方式的創新。加強與省招商引資局、省駐外機構及辦事處等有效聯繫，擴大信息來源渠道，當今社會是信息化時代，招商工作對信息的準確掌握和獲取至關重要，極力爭取項目支持和傾斜。3月中旬我組主動拜訪成都地區商會呂祕書長及成都九龍商會副會長唐會長等多家商會，並詳細介紹了區地理優勢和產業園進展情況，通過與商會呂祕書長聯繫和交流，呂祕書長表示將協助我區聯繫成都地區有關商會並與商會合作，積極對接成都地區的企業。
（三）搭建平台，有效吸引回鄉創業。由於我區近年來不斷優化招商環境，出台優惠政策，鼓勵在外成功人士返鄉創業，返鄉創業的人數不斷增加，投資領域不斷擴大。發揮其為社會各項事業的橋樑和紐帶作用，擴大交流，拓寬視野，極大激化企業家們投資家鄉、回報家鄉的熱情，如東禪籍人士楊安平，我組多次與該企業對接，歡迎他回家鄉考察投資。
三、二季度工作打算
為了確保完成全年招商引資工作任務，我組要進一步研究當前形勢下的招商引資措施，搶抓發展機遇，壯大招商引資總量。
（一）是創新招商引資工作思路和方法。在重點招商的基礎上，以專業招商、產業招商和以商招商為重點，推行委託招商、中介招商、網上招商等新型招商方式，繼續深入探索專項招商、上門招商、特許經營、融資、租賃、bot（建設—經營—轉讓）和以外引外等招商引資形式，多管齊下，多措並舉，廣泛宣傳，全面推介項目，努力實現招商引資新突破。
（二）是明確招商引資的目標和重點。利用當前成渝經濟區產業轉移優勢，以機械、汽摩和紡織等重點產業為重點招商領域，緊盯世界500強、國內100強、行業10強和利税大户企業，把引進投資規模大、帶動能力強、符合國家產業政策的大項目、好項目作為招商引資的重點，着力引進一批企業影響力強、市場競爭優勢明顯的項目。
（三）是加強項目信息的收集與整理。積極與上級領導和局內其他招商小組溝通和聯繫，隨時掌握瞭解最新招商動態，為項目洽談、項目落户、項目手續辦理做好基礎性服務工作，加快項目的建設步伐。
（四）是切實做好招商項目的跟進和對接工作。一季度以來我組通過商會和駐外辦事機構與相關企業做了對接和溝通，如郫縣紅橋傢俱園的郭總，對的投資環境很看好，有意到考察投資，在二季度的工作中與該企業緊密對接，與企業做好投資計劃書，因此，做好招商項目的跟進和對接工作顯得尤為重要。我們要繼續貫徹區委、區政府提出的項目跟蹤服務抓落實要求，實行每一個洽談、簽約項目都有一名負責人一抓到底的方法，各個部門之間通力協作，着眼大局，直至項目建成完工。
總之，在一季度工作中雖然我組招商引資工作取得了一定的成績，但面對形勢複雜的國際國內金融環境，招商引資工作還存在較多的壓力和難度。下一步我們將按照上級領導的安排和指示，及時採取應對措施，奮起直追，加大招商引資力度，促進我區經濟又快又好的發展。
證券投資季度總結報告
為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開户人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客户回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客户解決疑難問題，保證客户服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客户進行回訪，瞭解新客户的操作情況，幫助新客户熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開户環節風險教育工作
在開户環節上，首先安排工作人員給客户講解證券投資的風險，然後採用詢問的方式瞭解客户，對客户的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保第一時間向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平台，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展一次股民學校 ，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於 5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的.形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客户發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平台，讓客户第一時間接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度。
結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客户瞭解關於新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客户新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
證監局一季度投資者教育工作總結範文
一季度，各證券期貨經營機構以“3.15”國際消費者權益保護日活動為契機，把股指期貨和融資融券等新業務作為宣傳教育重點，開展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動，主要呈現出以下特點：
一、加強組織領導，明確教育責任
1、明確任務。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務為“二個重點、四項內容、四位一體、四級層次、二大目標”。“二個重點”即圍繞股指期貨、融資融券業務廣泛開展宣傳教育，“把規則講透，把風險講夠”；“四項內容”就是以新市場、新業務、新產品、新入市投資者為主要宣傳內容和對象；“四位一體”就是把投資者的教育、服務、管理和保護整個過程融為一體；“四級層次”即建立和完善監管部門督導檢查，行業協會組織落實，各證券期貨、基金銷售機構具體實施，社會廣泛參與的四級層次教育長效機制；“二大目標”即一方面讓投資者瞭解市場和投資品種，樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，依法維護自身合法權益；另一方面努力培育理性、成熟、專業、有風險控制能力的投資者。
2、建立責任制。轄區各機構都成立了投資者教育工作領導小組，由專門的部門和人員負責投資者教育工作。同時將投資者教育貫穿於客户服務的各個環節，在客户開（銷）户、日常交易、資金存取、客户營銷、服務、管理、回訪、信訪投訴等各業務環節建立了崗位員工的投資者教育職責，全員做好投資者教育工作。
3、重視規則宣傳。證券期貨業協會統一監製股指期貨、融資融券等業務流程、開户條件和業務規則宣傳展板，由轄區各機構統一張貼公示，重點開展新業務、新產品、新入市投資者教育。
二、採取多種形式，開展全方位、立體化的教育活動
1、開展豐富多彩的活動。一是利用投資者園地這一常規形式，加強風險揭示和證券知識、投資品種、業務規則、法律法規的.宣傳教育；二是印製投資者教育手冊和業務宣傳手冊，現場擺放、現場講解，主動揭示風險；三是利用短信平台，讓客户瞭解投資常識，熟悉交易品種；四是通過公司網站介紹投資技巧、業務類型、交易品種和政策變化，進行風險提示，加強宣傳引導；五是舉辦投資者教育講座、論壇和報告會，對投資者進行專題培訓；六是與新聞媒體合作，開辦投資者教育專欄，營造輿論宣傳氛圍；七是投資者教育走進社區，傳播投資理念，培養投資習慣，擴大教育覆蓋面。
2、開展“3.15”投資者教育主題活動。轄區各證券、期貨經營機構以“3.15”消費者權益保護日活動為契機，廣泛開展了風險教育與執業規範為重點的“我與投資者在一起”――“3.15”投資者教育與優質服務系列活動。引導和幫助投資者學習證券期貨法律法規和基礎知識，加強股指期貨、融資融券風險教育，進一步鞏固了“防範非法證券投資諮詢、非法證券委託理財”活動效果，豐富了宣傳內容。格林期貨銀川營業部在“3.15”投資者教育活動宣傳現場，發放了1多份“告廣大投資者書”、“股指期貨知識”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營業部和吳忠迎賓大街營業部積極參加由自治區工商局、消費者協會、日報報業集團和報業傳媒有限公司聯合主辦，法治新報承辦的“3.15消費服務示範單位（窗口）”評選活動，並榮獲“全區3.15消費服務示範單位”稱號。
三、突出重點，着力做好股指期貨和融資融券業務風險教育工作
華泰證券銀川解放東街營業部通過每週一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識及開户流程、交易規則、風險特徵等系列內容；銀河證券銀川新華西街營業部1-2月在《銀川晚報》開設了股指期貨投資者教育專欄；甘肅隴達期貨銀川營業部利用短信平台每週開展股指期貨業務宣傳，加深投資者對股指期貨的瞭解，取得了投資者對投資者適當性制度的理解和支持。
四、利用技術手段，積極推動投資者教育工作邁上新台階
南京證券銀川文化東街等營業部依託客户關係管理（crm）系統，將營業部所有客户細分到客户經理名下，客户經理通過crm系統加強對投資者的分析和研究，按照客户的操作習慣和風險承受能力，有針對性地為客户進行風險提示和服務，針對不同類型的投資者提出不同的服務方案，提高了客户服務質量。同時，也極大地提升了投資者教育工作的質量。華泰證券銀川解放東街營業部通過crm系統加強新客户的回訪力度，結合當前市場狀況向客户提示市場風險，瞭解客户經理和證券經紀人開發客户時是否有違規現象，提醒客户投訴舉報違規行為、維護自身合法權益，還對違規人員進行通報並給予處罰，在改善服務的同時獲得了良好的投資者教育效果。
五、發揮新聞媒體的優勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
今年一季度，轄區各證券、期貨營業部積極加強與新聞媒體的合作，通過發表投資者教育專欄文章、開辦投資理財講座等多種形式，不斷擴大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。
為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開户人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客户回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客户解決疑難問題，保證客户服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客户進行回訪，瞭解新客户的操作情況，幫助新客户熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開户環節風險教育工作
在開户環節上，首先安排工作人員給客户講解證券投資的風險，然後採用詢問的方式瞭解客户，對客户的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平台，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展一次股民學校 ，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於 5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客户發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平台，讓客户接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度
結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客户瞭解關於新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客户新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開户人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客户回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客户解決疑難問題，保證客户服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客户進行回訪，瞭解新客户的操作情況，幫助新客户熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開户環節風險教育工作
在開户環節上，首先安排工作人員給客户講解證券投資的風險，然後採用詢問的方式瞭解客户，對客户的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保第一時間向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平台，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展一次股民學校 ，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於 5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客户發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平台，讓客户第一時間接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度。
結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客户瞭解關於新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客户新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
導語為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關於開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作並取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由於行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開户人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客户回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客户解決疑難問題，保證客户服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客户進行回訪，瞭解新客户的操作情況，幫助新客户熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開户環節風險教育工作
在開户環節上，首先安排工作人員給客户講解證券投資的風險，然後採用詢問的方式瞭解客户，對客户的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保第一時間向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平台，幫助新入市投資者瞭解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每週末開展股民學校，其餘營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，並取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別於4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部於4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人蔘加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部於5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客户發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平台，讓客户第一時間接收相關信息，從而幫助更多的客户瞭解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度
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