市人民政府辦公室：
我院在接到x政辦發（20xx）102號文件通知後，對檔案執法工作檢查非常重視，迅速組織相關人員按照通知要求的內容，開展檔案執法自查工作，現將自查情況彙報如下：
一、自查基本情況彙報
（一）、領導重視，思想統一，任務明確
我院的檔案工作由院長xxx直接分管，辦公室主任xxx主管，xxx到xx鄉掛職後，又由院志辦主任xxx主管，檔案員負責的領導和管理體制。我院一直把學習、宣傳、貫徹實施《中華人民共和國檔案法》、《檔案實施辦法》和《雲南省檔案條例》貫穿於法院工作的始終。做到了年頭佈置時有任務，大小會議上經常講，檢查工作中對照查，年底總結時談利弊。通過這一系列途徑的學習、宣傳、貫徹、實施“兩法一條例”，增強了全體幹警的法制觀念、檔案工作觀念、保密觀念，使我院的檔案管理工作在1998年12月18日經考評驗收已達省c1級標準的基礎上，又有了新的進展。
（二）、增加經費投入，抓緊繫統化的檔案管理
我院於1996年12月就設置了機關綜合檔案室，專職檔案員在原有一人的基礎上，於20xx年又增加了一人。現有的兩人中，其中一人已於20xx年參加了雲南省檔案人員崗位資格考試，並取得了專業資格證書，改變了我院過去一直沒有合格的專業人員管理檔案的歷史。我院現有各類庫存檔案近4萬卷，每年又新增近2千卷。原有的庫房和閲卷室只有66平方米，已不能適應年年大量新增檔案的發展要求。根據實際情況，20xx年我院在經費非常困難的情況下，又投入了五萬餘元的經費，將新大樓二樓小法庭改擴建為新的檔案室，總面積達140平方米，比原來的檔案室擴大了74平方米。其中庫房面積100平方米，閲卷室40平方米；新購置密集架5列10組，加上原來的10列30組，現有密集架15列40組；標準檔案櫃2組10個、滅火器2個、電風扇一台、586型電子計算機一台，改善了依法管理檔案的條件。
經過不懈的努力，完成了1950年至20xx年的訴訟檔案、文書檔案、會計檔案、司法鑑定檔案、聲像檔案、科技檔案、實物檔案的立卷歸檔工作，所有各種檔案歸檔均符合要求，查找方便，利用效果好。20xx年至20xx年兩年間各檔案借閲326卷次，利用檔案268卷次。檔案更好地為各類立案、審判、執行、申訴複查工作提供了利用服務。
（三）、建立健全檔案管理制度，強化檔案管理工作
為使法院系統的檔案管理工作逐步走向制度化、規範化、科學化，更好地開展各項審判業務和審判理論研究。我院制定了《xx市人民法院檔案管理辦法》、《xx市人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》、《xx市人民法院行政文書立卷歸檔辦法》、《歸檔制度》、《檔案員職責》等辦法、制度，建立健全和完善了檔案管理的一整套制度。同時建立了各種檢索體系，編制了總目錄、分類目錄、卷內目錄、案卷目錄、專題目錄等。制定了保密管理制度、庫房管理制度、歸檔制度、借閲制度、鑑定及銷燬制度，為檔案工作進入科學規範的管理創造了有利條件。
（四）、做好歸檔工作，不斷豐富庫藏工作
做到歸檔時間早知道，每年12月底前辦公室就以文件通知的形式下達各庭、室、處、局、隊告知歸檔的時間、順序、要求等，使其做好歸檔的準備工作。截止20xx年6月底止，綜合檔案室共收集整理保管各類檔案32064卷、36340冊。其中，訴訟檔案31548卷，35824冊；行政文書檔案516卷；會計檔案382卷；司法鑑定檔案726卷；資料檔案64卷；科技檔案9卷；聲像檔案6卷；實物檔案2件，歸檔後的檔案門類齊全，庫藏豐富，結構合理，為我院檔案管理工作逐步走向正規化奠定了基礎。
二、存在的問題
（一）在歸檔工作中重視訴訟檔案、司法鑑定檔案的歸檔，對行政文書、會計、聲像、科技、實物、資料等檔案的歸檔工作重視不夠。
（二）沒有過細地深入到各庭室檢查、落實檔案的收集、整理、裝訂等工作，因此出現訴訟檔案有空號、重號及裝訂不太標準的情況；有的部門還存在不認真按時按質量歸檔的情況，特別是在行政文書、聲像、科技檔案歸檔工作上有不足。
（三）按檔案管理正軌化、信息化的要求，該更換的設備沒有更換，該配備安裝的設備一直沒有安裝。如586型電子計算機維修未跟上，因此檔案管理處於手工操作的管理狀態；庫房的温控設備也沒有配備。因此庫房的温度大部分時間是處於正常温度（14℃——24℃）以上，但有時也超過30度以下，不符合檔案管理規定的要求。
（四）檔案庫房儘管加設防盜鋼條，但保衞人員看不到其外圍，保衞視角差，存在着安全隱患。
三、整改措施
（一）院領導要繼續加強對檔案工作的領導和重視，定期或不定期地檢查檔案管理工作，辦公室、檔案管理人員要經常向領導彙報檔案管理工作，做到下情上傳、上情下達、心中有數，不斷總結經驗，解決好存在的問題。
（二）從廣度到深度進一步認真貫徹《檔案法》、《雲南省檔案管理條例》，依法開展檔案管理。
（三）加強全院幹警的檔案意識，以及業務學習和培訓，特別是文祕人員、檔案人員、內勤人員、書記員的業務學習和培訓，努力提高工作質量、工作效率與管理水平。
（四）針對自查中存在的問題，不斷完善各種規章制度，對存在的問題進行整改，該配備、更新的設備爭取配備、更新齊全。
（五）抓好檔案管理的工作指導，堅持落實好已經建立健全的各種規章制度，把問題解決在檔案歸檔入庫之前，保證每年歸檔工作按質量和進度順利進行。
（六）做好檔案管理開展利用工作，使檔案資料更好地為法院審判工作服務，為經濟建設服務，為社會服務。
根據白銀市人民政府法制辦公室《關於開展行政執法案卷評查工作的通知》（市政法發〔20xx〕32號）要求，我局迅速組織人員，嚴格對照《甘肅省行政機關行政處罰案卷評查內容和標準》，對20xx年6月至20xx年5月期間已辦理完成的行政處罰案卷進行全面自查，現將我局自查情況報告如下：
一、基本情況
20xx年6月至20xx年5月期間，我局無行政許可案卷，行政處罰案卷22宗，其中：土地類案卷15宗，礦產類案卷7宗。土地類案卷分別為：
1、景泰縣鋭鋒工貿有限責任公司非法佔地案；
2、古浪縣宏餘商砼有限公司非法佔地案；
3、孫玉非法佔地案；
4、景泰縣康順養殖專業合作社超佔土地案；
5、景泰縣諾克保温建材有限公司非法佔地案；
6、周邦武非法佔地案；
7、白銀絲綢之路黃河文化遺產博覽城有限公司非法佔地案；
8、景泰縣水務局非法佔地案；
9、甘肅路橋公路投資有限公司非法佔地案；
10、甘肅銀泰公路工程建設管理有限公司非法佔地案；
11、甘肅長瑞文冠果產業發展有限公司非法佔地案；
12、甘肅禾豐源種業有限責任公司非法佔地案；
13、景泰縣華峯石膏有限公司超佔土地案；
14、景泰縣恆豐房地產開發有限責任公司非法佔地案；
15、景泰鈺源砂石料有限公司非法佔地案。
礦產類案卷分別為：
1、景泰縣正路順祥石料場越界開採案；
2、周福友無證開採案；
3、田富無證開採案；
4、許國和無證開採案；
5、朱生波無證開採案；
6、汪得宏無證開採案；
7、武成安無證開採案。
以上案卷當事人均沒有提出聽證、行政複議和行政訴訟。依照《國土資源違法行為查處工作規程》和《甘肅省國土資源廳關於執行行政處罰自由裁量權實施標準的通知》（甘國土資發〔20xx〕274號）的規定，我們做到了事實清楚、證據確鑿、定性準確、依據正確、程序合法、處罰適當。
二、主要做法
為了提升國土部門依法行政的水平和能力，我局以這次評查為契機，不走過場，不搞形式，主要做了一下幾項工作：
（一）加強領導，嚴密組織。為了將行政執法案卷自查自評活動紮實有效地開展並形成長效機制，我局成立了行政處罰案卷自查自評工作領導工作組。各業務股室為行政處罰案卷自評工作組，認真組織開展案卷評查工作。
（二）措施得力，狠抓落實。一是組織學習行政處罰案卷評查工作標準，理解並掌握評查工作的目的與意義、基本原則、範圍和內容、評查辦法等方面的要求；二是對照標準，認真翻閲行政處罰卷宗資料，一件不漏，逐一進行評審，查找問題。
（三）總結提高，推廣經驗。在這次行政處罰案卷評查中，我們嚴格按照《國土資源違法行為查處工作規程》，查找出了在行政處罰中存在的一些不足，同時，也發現一些行政處罰案卷管理中做得好的經驗。我們將存在的問題和總結的經驗在各股室之間進行交流學習，要求他們迅速對照問題抓整改，對照經驗抓質量。
三、存在的不足
雖然我們在行政處罰案卷管理上做了一些工作，取得了一定的效果，但也存在一些不足，例如辦案人員新舊交替，案件查處過程複雜，個別辦案人員經驗不足等。針對存在的問題，我們將進一步完善學習制度，加強對執法監察工作人員的業務培訓力度。要採取以案説法、模擬辦案等生動有效的方式，將學習法律法規知識與提高辦案水平緊密結合起來，切實提高行政執法工作水平和行政處罰案卷質量。
根據《省法制辦關於開展全省行政執法和行政執法隊伍建設監督檢查的通知》的要求，我局結合文件的精神，認真按照審計法所規定的職責、權限和程序開展審計執法，執法質量和水平得到了進一步的提高。
一、積極做好依法行政的基礎性工作
一是加強對依法行政工作的組織領導。專門成立了以局長為組長、分管副局長為副組長，楊芬芳、薛超為成員的依法行政領導小組，負責對全局依法行政工作進行規劃、指導，對審計執法過錯進行確認和追究。並設立了領導小組辦公室，具體負責依法行政資料複核、整理等日常工作。
二是加強審計計劃管理。每年年初，我們都根據市委市政府、上級審計機關及組織部門的要求，制定年度審計工作計劃，對審計對象、審計內容、審計重點等作出明確規定。對每個審計項目，我們都事先進行審前調查，根據調查結果，編制審計實施方案，對審計目的、內容、重點、程序、時間安排、人員分工做出具體規定，保證審計工作高效、順暢地完成。
三是實行審前公示等審務公開制度。在審計進點時，在被審計單位醒目位置張貼審計內容公示書，將審計流程、審計目的、審計內容、審計組成員、審計紀律、監督舉報電話予以公開。
二、嚴格依法行政
我局依法行政事項主要為審計檢查，並相應地對審計查出的違規行為依照《中華人民共和國審計法》及有關法律法規的規定作出處理或處罰。對每項審計我們都嚴格按照審計法及審計署制定的各項審計規範要求的程序實施。同時，我局建立了以審前調查進點見面會、審前公示、審計複核、審計紀律反饋、審計質量責任追究等為主線的一系列內部控制制度，安排3名分管領導對審計業務工作進行全面考核和監控，確保各項審計工作程序合法、文書規範。
對每個審計項目，我們都要求由專人在項目結束後及時進行審計檔案整理，並交由辦公室歸檔保管，每個審計項目的各種立項和結果文件及審計證據、審計底稿、審計日記等一應俱求。
我們還採取邀請專家授課、外出學習、業務骨幹經驗交流等形式，組織審計人員進行審計技能和法規知識培訓，提高審計人員依法行政的能力。
三、積極建立和推行行政執法責任制
一是按時完成行政執法主體、依據梳理工作。按照市政府的統一部署，我們結合本單位的職責分工，對所執行的法律、法規、規章和本部門的"三定"規定，反覆進行了梳理、歸納，經逐一審查確認，對審計執法主體、行政執法依據和每項具體行政執法職權及其依據的條款認真地進行分類編排。
二是建立審計執法考核與責任追究制度。按照《審計法》和《審計法審計質量控制暫行辦法》的規定，我局制定了審計執法過錯責任追究制度，對審計執法過錯行為、追究過錯的種類和辦法等進行了詳細地規定。並出台了審計業務考核辦法，規定從文書質量、查出力度等幾個方面對審計項目進行考核，考核結果落實到人，並且每季度在局內部通報一次考核結果，同時將考核結果與年終評優和獎懲掛鈎。
四、其他情況説明
一是我局今年沒有制定出台有關規範性文件，也未擅自設定行政審批。
二是我局沒有行政許可項目。
三是我局在審計處理處罰時，所依據審計法律法規沒有涉及到自由裁量權情況。
四是我局作出審計處理處罰決定時，都在審計決定書中明確告知被審計單位不服審計決定的可以採取行政複議或行政訴訟等途徑。到目前為止，我局未發生被審計單位提出行政複議和行政訴訟的情況。
市法制局：
今年以來，我局深入貫徹落實國務院《全面推行依法行政實施綱要》和《某某市人民政府關於建立和推行行政執法責任制的意見》等文件的精神，認真按照審計法所規定的職責、權限和程序開展審計執法，執法質量和水平得到了進一步的提高。
一、積極做好依法行政的基礎性工作
一是加強對依法行政工作的組織領導。專門成立了以局長為組長、各分管業務局長為成員的依法行政領導小組，負責對全局依法行政工作進行規劃、指導，對審計執法過錯進行確認和追究。並在法制科設立了領導小組辦公室，由法制科 名同志作為依法行政辦公室兼職人員，具體負責依法行政資料複核、整理等日常工作。
二是加強審計計劃管理。每年年初，我們都根據市委市政府、上級審計機關及組織部門的要求，制定年度審計工作計劃，對審計對象、審計內容、審計重點等作出明確規定。對每個審計項目，我們都事先進行審前調查，根據調查結果，編制審計實施方案，對審計目的、內容、重點、程序、時間安排、人員分工做出具體規定，保證審計工作高效、順暢地完成。
三是實行審前公示、審計結果公告等審務公開制度。在審計進點時，在被審計單位醒目位置張貼審計內容公示書，將審計流程、審計目的、審計內容、審計組成員、審計紀律、監督舉報電話予以公開；審計結束後，通過傳閲公告或會議公告等形式，將審計結果在被審計單位一定層面進行公開。以利於幹部職工對審計工作和對單位財務管理工作的監督。
四是堅持持證上崗。我們為所有工作人員都依法辦理了《山東省行政執法證》，並要求在進行審計和調查時，必須首先出示執法證件，否則造成審計風險要由個人承擔全部責任。
二、嚴格依法行政
我局依法行政事項主要為審計檢查，並相應地對審計查出的違規行為依照《中華人民共和國審計法》及有關法律法規的規定作出處理或處罰。
對每項審計我們都嚴格按照審計法及審計署制定的各項審計規範要求的程序實施。同時，我局建立了以審前調查進點見面會、審前公示、審計複核、審計報告預審、審計紀律反饋、審計結果公告、審計質量責任追究等為主線的一系列內部控制制度，安排3名黨組成員和法制科對審計業務工作進行全面考核和監控，確保各項審計工作程序合法、文書規範。
對每個審計項目，我們都要求由專人在項目結束後及時進行審計檔案整理，並交由辦公室歸檔保管，每個審計項目的各種立項和結果文件及審計證據、審計底稿、審計日記等一應俱求。
我們還採取邀請專家作報告、選派人員外出學習、由本局業務骨幹傳授經驗等形式，組織審計人員進行審計技能和法規知識培訓，提高審計人員依法行政的能力。
三、積極建立和推行行政執法責任制
一是按時完成行政執法主體、依據梳理工作。按照市政府的統一部署，我們結合本單位的職責分工，對所執行的法律、法規、規章和本部門的“三定”規定，反覆進行了梳理、歸納，經逐一審查確認，對審計執法主體、行政執法依據和每項具體行政執法職權及其依據的條款認真地進行分類編排，並及時報告市法制局。
二是科學合理分解執法職權。在認真梳理執法依據的基礎上，我局根據內部執法機構及執法人員的配置情況，將我局法定職權分解到具體執法機構和崗位，並責任到人。對每一執法行為的工作程序也進行了明確的規定，每個科室還制定了內部控制制度，保證執法責任落到實處。還專門把審計項目的 道程序設計成《審計項目作業流程圖》，掛在每個科室的醒目位置，以便審計人員隨時對照執行。
三是建立審計執法考核與責任追究制度。按照《審計法》和《審計法審計質量控制暫行辦法》的規定，我局制定了審計執法過錯責任追究制度，對審計執法過錯行為、追究過錯的種類和辦法等進行了詳細地規定。並出台了審計業務考核辦法，規定從文書質量、查出力度等 個方面對審計項目進行考核，考核結果落實到人，並且每季度在局內部通報一次考核結果，同時將考核結果與年終評優和獎懲掛鈎。
四、其他情況説明
一是我局今年沒有制定出台有關規範性文件，也未擅自設定行政審批。
二是我局沒有行政許可項目。
三是我局在審計處理處罰時，所依據審計法律法規沒有涉及到自由裁量權情況。
四是我局作出審計處理處罰決定時，都在審計決定書中明確告知被審計單位不服審計決定的可以採取行政複議或行政訴訟等救濟途徑。由於我局審計質量一直保持較高水平，因此從未發生被審計單位提出行政複議和行政訴訟的情況。
五是今年我局未聘用外部人員參與執法。
單位：
xx年x 月 x日
在縣檔案局和上級主管部門的正確指導下，按照《關於開展20xx年檔案行政執法檢查工作的通知》的要求，我局進一步加強對檔案的收集、整理和管理工作，使檔案得到了更有效保護和利用，現將自查情況報告如下：
一、健全組織機構
為切實加強對檔案工作管理，將檔案工作列入了20xx年重點工作，成立了由局長任組長、分管領導任副組長的領導小組，配備熟悉業務工作的兼職管理人員，及時解決了檔案工作的困難和問題。組織學習《檔案法》，國家檔案局8號令、9號令。通過多種形式的宣傳學習，提高了廣大職工的檔案意識，建立了一支由股、所組成的檔案管理網絡隊伍，營造了一個重視檔案管理工作的良好氛圍。
二、強化制度管理
根據《檔案法》及《實施辦法》等相關規定，認真貫徹執行檔案管理的法律法規和規章制度，建立健全了檔案管理的各項規章制度。包括收集、整理、保管、鑑定（含銷燬鑑定）、統計、利用及歸檔範圍、檔案保管期限表、分類方案及各種專門檔案、電子文檔管理的制度和辦法，按規定進行了上牆。
三、強化基礎設施
自移民搬遷後，局領導非常重視檔案管理工作，按要求建立了專門檔案庫房，購置了檔案櫃，安裝了防盜設備，空調設備、有防火、防光、防蟲、防有害氣體的消毒殺蟲設備和藥物，做到了檔案員辦公室、檔案查閲室和檔案室“三分開”，庫房內存放檔案裝具樣式、規格及質量符合國家標準，有數量充足、質量較好的檔案專用櫃，對機關形成的檔案實行集中統一管理。
四、強化檔案管理
按照歸檔範圍和歸檔制度要求及時將各股室移交的檔案資料進行歸檔。歸檔文件的質量符合有關規範要求，書寫材料適宜檔案的長期保存，文書檔案、會計檔案、聲像檔案、科技檔案及形成的各種光盤、磁盤信息等齊全完整。按照《縣重大建設項目檔案管理辦法》的規定，本規定所稱縣重大建設項目（以下簡稱項目）是指縣政府確定的重大建設項目及投資額在500萬元以上（含500萬元）的建設項目，我局無項目涉及。按照《向家壩水電站庫區移民檔案管理辦法》和民生檔案管理辦法，並結合我局實際，將形成的檔案歸入了本單位的文書檔案進行統一管理。
五、檔案管理不足方面
主要是對機關照片、實物重視程度有待增強，檔案信息開發利用方面，編寫檔案利用效果典型實例彙編及在有關刊物上發表文章還有待於加強。
檔案管理是一項系統工程，檔案管理的現代化、標準化、科學化是未來檔案管理髮展的總趨勢。我局在今後的檔案管理工作中，要嚴格執行機關檔案工作管理規定，加強檔案管理，克服和修正不足，爭取檔案管理工作再上一個新台階，為我縣質監事業的發展作出新的貢獻。
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