公司2021年度法律合規風險控制計劃

公司2021年度法律合規風險控制計劃

一、工作目標

以習近平法治思想為指導，深入貫徹XX公司兩會提出的“堅持依法合規經營管控”決策部署，持續完善公司法治企業體系建設，服務“一業為主、四翼齊飛、全要素髮力”總體佈局，立足於防控風險，着眼於過程管控，及時準確識別公司相關業務領域的法律合規風險，積極穩妥推進風險防控舉措，充分發揮法律合規風險控制計劃在公司法律合規風險管理中的重要作用，牢牢守住不發生重大法律合規風險的底線，全面提升公司法律風險管理工作的針對性和前瞻性。

二、2021年度法律風險控制

（一）人身觸電法律合規風險控制

1.控制目標：全面落實觸電防治工作主體責任，持續保持實現產權範圍內“零觸電傷害”，以及產權範圍外“零觸電賠償”目標。同時要及時消除因產權分界不清晰、用電檢查工作不到位，從而造成的觸電人身傷害賠償糾紛發案的數量。

2.控制措施：一是強化“雙零”目標概念，按照“壓減存量、遏制增量”的管控原則，將嚴防人身觸電安全理念、責任和措施落實到配電網工程設計、建設改造、運維檢修、營銷等各個環節。二是建立常態化隱患排查治理管控機制，聯動專業部門，結合公司2020年配網人身傷害安全隱患排查治理工作經驗，持續深入開展配網外部人身傷害安全隱患排查治理工作，結合公司隱患實際情況，差異化開展配網人身傷害安全隱患排查治理工作，通過持續深入治理，消除可能造成人身觸電傷害的主要安全隱患。三是加強線路巡視，對發現存在安全隱患用户設備，立即聯繫相關部門對用户有效送達安全隱患告知書，加強客户側用電安全管理，並向工信、安檢等行政部門報備。在未徹底消除前，採取張貼警示、設置安全圍欄等臨時措施進行預防。四是結合公司近年觸電傷害案件及省公司關於觸電防治工作的意見，制定強化觸電傷害專項治理工作的方案，梳理公司觸電防治工作相對薄弱的環節，對應整改措施，進一步細化觸電防治工作過程管控，明確相關部門觸電防治工作主體責任，切實降低觸電傷害風險，全面做好觸電防治“攻堅提升年”工作。

3.控制計劃：一是建立觸電防治常態化工作機制。組織簽定《防治觸電人身傷害隱患責任書》，落實防人身觸電壓降責任制，協同各部門全面開展2021年觸電案件壓降；二是完成全部警示標識（配電線路附近魚塘“禁止釣魚”警示標識、配電線路附近空曠地區“禁放風箏”警示標識、配變台架禁止攀登、站房設備高壓危險警示標識、電纜路徑標識等）、運行標識（高低壓側杆號牌、變壓器運行標識牌、柱上斷路器運行標識牌）的補充完善工作，也可使用噴塗方式在運行杆塔3.5米處，易於巡視人員巡視位置進行噴塗；三是定期對各業務部門、各供電所開展隱患排查、整改、告知、報備等防治措施抽查，保證隱患排查“三執行、五到位”；四是製作防人身觸電宣傳教育手冊，加強安全用電宣傳力度。

責任部門：業務管理部、XX供電所、XX供電所、辦公室

配合部門：安監部

（二）供用電合同法律合規風險控制

1.控制目標：嚴格依據供用電合同管理制度，確保供用電合同自簽訂至歸檔全過程規範管理，強化供用電合同基礎管理，提升供用電合同法律合規管理水平。

2.控制措施：一是加強營銷系統內用户基礎檔案信息管理，特別是供用電基本情況信息，如用電地址、產權分界點及責任劃分、電費信息等，確保營銷系統內用户檔案與現場、供用電合同內容對應一致；二是嚴格按照通用制度及公司文件要求，規範供用電合同自簽訂至歸檔全過程管理，切實做好電力設施產權登記及供用電合同管理章使用登記，明確產權歸屬及供用電合同屬地管理責任，按季度通報供用電合同合規管理情況；三是建立合同風險管控機制，由業務管理部負責開展公司供用電合同專項整治活動，及時跟進用户運營狀況變化，有效降低供用電合同履行風險，全面提升公司供用電合同合規管理水平；四是由業務管理部印發關於供用電合同專項治理工作的通知，進一步細化供用電合同管理要求；五是由業務管理部組織開展供用電合同管理培訓，提高基層人員對供用電合同的認識，解讀供用電合同關鍵條款，落實供用電合同各環節規範管理要求。

3.控制計劃：一是制定供用電合同治理方案，整合供用電合同存在的風險隱患，對應整改措施；二是按照供用電合同整治核查標準，明確供用電合同管理要求，對照標準核查問題，形成問題清單，逐項整改；三是4-10月不定期進行供用電合同抽檢，通報供用電合同管理情況，組織供用電合同專項合同培訓；四是計劃6月底前，依據供用電合同整治核查標準，完成公司所有高壓供用電合同問題治理工作，年底完成所有低壓非居供用電合同問題治理工作，全面提升供用電合同管理水平。

責任部門：業務管理部

配合部門：XX供電所、XX供電所

（三）反竊電活動法律合規風險控制

1.控制目標：契合“警企共建”整體環境，依法合規開展反竊電工作，主動深入收集相關證據，穩妥有效維護公司合法權益。

2.控制措施：一是依據《中華人民共和國電力法》《電力供應與使用條例》《供電營業規則》等法律法規和電力管理部門有關規定，按照《國家電網有限公司反竊電管理辦法》（國家電網企管〔2019〕841號）要求落實反竊電工作職責、內容範圍、警企聯合等工作內容；二是將公司全年任務分解，確保責任到人，落實到崗；三是遵循“依法合規、打防結合、查處分離、綜合治理”的原則開展反竊電工作，推動公司與公安局簽訂深化警企戰略合作協議書，明確警企聯動工作範圍及內容，依託安監部設立的公安局駐公司警務室，在涉電犯罪打擊、電力設施保護、警企協同服務和其他保障服務方面，進一步深化防範打擊涉電違法犯罪長效機制建設，充分發揮公安機關保障社會和諧安寧、電網企業服務經濟社會發展的重要作用。

3.控制計劃：一是業務管理部狠抓提質增效，保持反竊查違高壓態勢，制定2021年反竊查違任務分解表，加強組織，逐級落實責任，強化考核並按季度對“反竊查違”進度較慢的情況進行月度通報；二是組織開展高損台區內電力小區摸排整治工作，規範現場檢查流程，加強新技術應用，每季度分別完成營銷稽查經濟成效目標任務的25%、50%、75%、100%，確保反竊查違工作落實到位。

責任部門：業務管理部

配合部門：安監部、XX供電所、XX供電所

（四）勞動爭議法律合規風險控制

1.控制目標：嚴格遵守勞動用工法律法規，健全完善勞動用工合同管理制度，規範勞動用工合同簽訂、履行、變更和解除，確保公司依法合規用工。

2.控制措施：一是根據國網公司最新要求，在2020年已完成在冊全民職工勞動合同電子化簽約，進一步規範勞動用工合同的簽訂、履行、變更和解除；二是根據“三項制度”改革崗位競聘，圍繞“人崗匹配、競爭擇優、提升質效”的總體目標，通過實施管理崗位人員競聘上崗，建立管理人員競爭擇優的選人用人機制，推進管理人員能上能下、能進能出，暢通員工職業發展通道，促進員工與企業共同發展；三是依據業務外包工作法律風險提示書內容，組織各用工部門簽訂《勞務派遣用工管理告知書》、《業務外包管理告知書》，規範勞務派遣管理、業務外包管理；四是進一步清理規範不在崗人員，不在崗人員保持只減不增。

3.控制計劃：一是以2020年8月1日，勞動合同電子化簽約平台正式上線運行為契機，屆期完成全民職工勞動合同電子化簽約率100%；二是根據2021年崗位競聘及組織調配結果，及時完成勞動合同信息變更，簽訂崗位聘任協議書，上報市公司《XX公司職工轉崗報備表》，確保勞動合同信息與實際崗位工作一致；三是依據實際情況，依法合規開展公司部分人員的中止勞動合同協議書、自願解除勞動合同書的簽訂，以及相關職員的返崗工作。

責任部門：辦公室

配合部門：各部門、各供電所

（五）合同管理法律合規風險控制

1.控制目標：加強合同訂立過程的管理和控制，做好合同訂立過程中的法律風險防範，確保訂立的合同合法合規、真實有效。

2.控制措施：嚴格依照《XX公司合同管理辦法》規定，靠實合同合規管理中業務、監督、歸口部門責任。加強合同起草、流轉、會籤、審核全過程管理，實現經濟合同的法律審核把關率達到100%。加強合同履約管理，開展合同倒籤等違規自查、督查，倒逼合同簽訂和履行規範。

3.控制計劃：一是將經法系統使用人名單重新確定，密碼權限申請全部更新，明確使用人審核各環節職責；二是以合同管理價值體現為主線，以倒逼源頭治理為手段，通過合同管理大數據分析，精準發現業務管理中可能存在的出血點和發熱點，實現相關業務法治合規風險的超前預防。

責任部門：辦公室

配合部門：各部門

三、工作要求

（一）樹立主動合規意識，夯實法律合規風險管理

法律合規風險管理是公司近年來經濟法律工作的重要抓手，要充分認識法律合規風險管理工作的重要性，全方位適用《合規行為準則》，秉承對企業負責、對員工負責的工作態度，推動法律合規風險管理工作高效開展。

（二）完善法律合規風險評估機制，持續提升公司依法合規經營水平

各部門負責本專業的法律合規風險管理控制工作，切實履行管理職責，跟蹤督進法律合規風險計劃執行情況，促進公司穩健運營。