甘肅隴神戎發藥業股份有限公司
2017年度監事會工作報告
各位股東：
2017年,公司監事會及其全體成員嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律、
法規及《公司章程》、《監事會議事規則》的規定，從切實維護公司利益和廣大中小股東利益出發，認真履行監督職責，對公司的財務、董事會執行股東大會決議情況、管理層的經營決策、公司的依法運行、董事及高級管理人員履職盡責情況、關聯交易等進行了認真的監督和檢查，促進了公司規範化運作和健康快速發展。
現在，我代表公司監事會向股東大會作工作報告，請予審議。
一、監事會換屆情況
公司第二屆監事會至2017年8月任期屆滿，公司進行了換屆選舉。根據《公
司章程》規定，公司第三屆監事會由五名監事組成，其中職工代表監事不得低於監事總人數的三分之一。2017年11月2日，公司在五樓會議室召開職工代表大會，經與會職工代表認真審議，大會選舉越慶鑫先生、趙正財先生為公司第三屆監事會職工代表監事。
公司第一大股東西北永新集團有限公司提名成炳彥先生、王東亮女士，公司股東蘭州永新大貿貿易有限責任公司提名趙曉娜女士，共三人為公司第三屆監事會股東代表監事候選人。經第二屆監事會第十四次會議推薦，公司於 11月 10日召開2017年第一次臨時股東大會審議通過上述三人擔任公司第三屆監事會股東代表監事。
以上五人共同組成公司第三屆監事會，任期至第三屆監事會屆滿為止。經第三屆監事會第一次會議審議通過，選舉成炳彥先生為第三屆監事會主席，任期至第三屆監事會屆滿為止。
二、監事會會議召開情況
2017年，監事會共召開會議5次，會議召開與表決程序均符合《公司法》
及《公司章程》等法律法規和規範性文件的規定，具體情況如下：
(一)2017年3月22日，公司召開第二屆監事會第十一次會議，會議審議
通過了《關於審議公司2016年度監事會工作報告的議案》、《關於審議公司2016
年度財務決算報告的議案》、《關於審議公司2016年度利潤分配及資本公積金轉
增股本預案的議案》、《關於審議公司及的
議案》、《關於審議的議案》、《關於審定的議案》、《關於修訂的議案》。
(二)2017年4月20日，公司召開第二屆監事會第十二次會議，會議審議
通過了《關於2017年第一季度報告的議案》。
(三)2017年8月15日，公司召開第二屆監事會第十三次會議，會議審議
通過了《關於審議公司及的
議案》、《關於修訂的議案》、《關於修訂的議案》。
(四)2017年10月25日，公司召開第二屆監事會第十四次會議，會議審
議通過了《關於公司2017年第三季度報告的議案》、《關於公司監事會換屆選舉
暨提名第三屆監事會非職工代表監事候選人的議案》、《關於公司會計政策變更的議案》、《關於修訂的議案》。
(五)2017年11月10日，公司召開第三屆監事會第一次會議，會議審議
通過了《關於選舉公司第三屆監事會主席的議案》。
三、監事會對公司 2017年度有關事項的審核意見
(一)公司依法運作情況
報告期內，監事會依法列席了公司董事會和股東大會，對公司的決策情況和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了嚴格的監督。監事會認為：公司的決策內容及程序符合《公司法》、《證券法》及《公司章程》等法律法規的規定，不存在違法違規行為;公司已建立了較為完善的內部控制制度，內控運行規範合理;公司董事、高級管理人員在履行公司職務時忠於職守、勤勉盡責，不存在違反法律法規、《公司章程》或損害公司及股東利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內，監事會認真細緻地審閲了公司的會計報表及財務資料。監事會認為：公司財務制度健全，財務運作規範，嚴格執行了《會計法》及《企業會計準則》等法律法規的規定，未發現有違反法律、法規及制度的行為。瑞華會計師事務所堅持獨立審計準則，針對公司 2017年財務報告出具的審計報告客觀真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。
(三)公司關聯交易情況
報告期內，公司不存在重大關聯交易情況。
(四)公司對外擔保情況
報告期內，公司不存在對外擔保情況。
(五)公司收購、出售重大資產情況
報告期內，公司不存在收購、出售重大資產情況。
(六)對公司內部控制情況的審核意見
公司根據國家相關法律法規的要求，結合自身實際情況，建立了比較完善的內部控制制度，並且得到了有效的執行。公司內部控制自我評估報告真實、客觀的反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。公司將根據外部環境和管理要求的變化，並結合公司的發展情況，進一步改進和完善內部控制制度。
2018 年，監事會及其所有監事將一如既往地認真履行職責，勤勉盡職，充
分發揮監事會的監督作用，切實維護公司和股東利益，促進公司健康持續地發展。
甘肅隴神戎發藥業股份有限公司 監事會
各位股東：
根據《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的委託，向股東大會做xx年監事會工作報告，請各位股東審議。
一、監事會會議情況：
(一)報告期內，公司監事會共召開了五次會議：
1、xx年7月25日，監事會召開了本年度第一次會(2017全國兩會政府工作報告全文)議，討論了公司資產被凍結及五萬元律師諮詢費用途的事宜。
2、xx年8月30日，監事會召開了本年度第二次會議，討論關於建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。
3、xx年12月5日，監事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中幹會議關於追加一萬二工程款之事，監事會認為工程款應該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章程辦理，並建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。
4、xx年1月8日，監事會召開了本年度第四次會議，監事會成員質詢和諮詢了一萬二工程的監理劉老師，關於工程款追加和房屋保温設計變更問題。劉老師説房屋保温設計變更事先沒有通過他。
5、xx年4月10日，監事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《xx年監事會工作報告》，審議通過了關於向股東會會議提出《關於派監事會代表列席經營班子會議》的提案。
(二)、報告期內，監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。列席或參加了中層幹部或班組長以上的骨幹會。
二、監事會工作情況：
報告期內，公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定，本着對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規範運作。一年來，監事會列席了公司部分董事會會議，參加了公司班組長以上的骨幹會，通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務，抽看了綜合科的賬本，對公司的財務着力進行了瞭解，對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據一年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告：
1、公司依法運作情況
公司的董事﹑經理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作，各部門完成了董事會和經營班子所制定的xx年度經濟責任指標。但是公司董事會和經營班子沒有認真貫徹落實上年股東大會精神，沒有執行上年股東會形成的關於、決議，對上年股東會上監事會提出的關於對公司xx年的三點建議不予重視，沒有嚴格按照公司法、公司章程的有關規定和相關程序進行工作和處理問題，公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財務的情況
2017監事會工作報告各類報告從四川神州會計師事務所出具的公司xx年度財務審計報告基本上反映了公司的財務狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實現主營業務收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經營收入274492.60元)，營業外收入1387057.02元。公司淨利潤為377218.58元(其中公司本部淨利潤為409039.11元，物管公司淨利潤為-31820.53元)。公司累計利潤(公司本部累計利潤,物管公司累計利潤)。監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。其原因是公司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查，諮詢有關主管領導，他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。監事會認為：物管公司的財務沒有做到統收統支，責任在公司領導，廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由於公司董事會和經營班子不執行決議，不進行統一管理，使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由於分配製度的不健全，進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況
報告期內，公司對新辦的秀苑茶莊共投資了405674.25元;建設巷工程投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。
總之，監事會在xx年的工作中，本着對全體股東負責的原則，盡力履行監督和檢查的職能，竭力維護公司和股東的合法權益，為公司的規範運作和發展起到了一定的作用。但是，由於主客觀原因，監事會的工作不盡人意。其主要原因：一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標，監事工作不夠大膽，監督檢查不到位;二是由於公司的經營和決策沒有分離，董事會與經營班子是兩個班子一套人馬，相互不能形成制約和監督，並且對一些重大問題沒有按照有關規定和相關程序通過會議的形式進行決策;三是經營班子研究討論一些重大問題時，沒有監事會代表列席有關會議，對一些問題的決策是否規範，是否正確，監事不能很好的提出意見和建議，監事會的工作常常處於被動的窘境。所以，監事會認為，在過去的一年裏，監事會工作不能使股東滿意，有愧於全體股東對我們監事會誠摯的信賴。在此，監事會成員誠懇接受股東的批評。
三、xx年監事會工作的打算和對公司xx年的工作建議：
當前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協力，奮發努力，抓住機遇，促進公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司xx年的生產經營目標和工作任務，進一步加大監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。
1、繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制，促進監事會工作制度化、規範化。以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，建立監事列席公司有關會議的制度，建立對公司二級獨立法人單位委派監事的制度，強化監督管理職責，確保公司資產，集體資產保值增值。
2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產經營和資產管理狀況、生產成本的控制及管理，財務規範化建設進行檢查的制度。瞭解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。
3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及高級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及高級管理人員認真履行職責，掌握企業負責人的經營行為，並對其經營管理的業績進行評價。
4、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。
5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程項目，辦公物資採購、租房合同談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。
6、對xx年度公司工作的三點建議：一是建議對公司的財務進行統一管理，統一調度，統一核算，全面完整的對公司各二級部門進行成本核算，增強公司的財務管理，使公司財務做到真正意義上的統一;二是再次建議公司對重大問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，並做到公開、透明，以使決策更加科學和規範;三是建議本公司董事會、監事會成員的報酬，嚴格按《公司法》和《公司章程》的規定，由股東大會審議決定。
在新的一年裏，公司監事會成員要不斷提高工作能力，增強工作責任心，堅持原則，大膽、公正辦事，履職盡責。同時，監事會將根據《公司法》，進一步完善法人治理結構，增強自律意識、誠信意識，加大監督力度，切實擔負起保護廣大股東權益的責任。我們將盡職盡責，與董事會和全體股東一起共同促進公司的規範運作，促使公司持續、健康發展。
2017年監事會工作報告範文3
公司監事會根據《公司法》、《證券法》及其他法律、法規、規章和《公司章程》的規定，本着對全體股東負責的精神，認真履行有關法律、法規賦予的職權，積極有效地開展工作，對公司依法運作情況和公司董事、經理及其他高級管理人員履行職責情況進行監督，維護了公司及股東的合法權益。具體工作如下：
一、報告期內公司監事會具體工作情況
1、報告期內公司共召開了次董事會會議，具體情況如下：
(一)月日，公司一屆監事會召開第三次會議，審議並一致通過了《董事會工作報告》、《監事會工作報告》、《公司報告及摘要》、《財務決算與財務預算報告》、《關於利潤分配的議案》、《關於將超額募集資金用於補充流動資金的議案》、《關於用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案》。並對《公司報告及摘要》、《關於將超額募集資金用於補充流動資金的議案》、《關於用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案》三項議案分別發表了肯定意見。
(二)月日，公司一屆監事會召開第四次會議，審議並一致通過了《公司一季度報告全文》及《一季度報告正文》，並發表了肯定意見。
(三)月日，公司一屆監事會召開第五次會議，審議並一致通過了《關於兩名監事辭職的議案》、《關於增補兩名監事的議案》。
(四)月日，公司一屆監事會召開第六次會議，審議並一致通過了《關於選舉監事會主席的議案》。
(五)月日，公司一屆監事會召開第七次會議，審議並一致通過了《公司半年度報告摘要》及《半年度報告正文》，並發表了肯定意見。
(六)月日，公司一屆監事會召開第八次會議，審議並一致通過了《公司三季度報告全文》及《公司三季度報告正文》，並發表了肯定意見。
(七)月日，公司一屆監事會召開第九次會議，審議並一致通過了《關於用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案》，並發表了肯定意見。
2、報告期內，在公司全體股東的大力支持下，在董事會和經營層的積極配合下，監事會列席了歷次董事會和股東大會會議，參與公司重大決策的討論，依法監督各次董事會和股東大會的議案和程序。
3、報告期內，監事會密切關注公司經營運作情況，特別是在9月份以來，在宏觀經濟不景氣的情況下，認真監督公司財務及資金運作等情況，檢查公司董事會和經理班子執行職務行為，保證了公司經營管理行為的規範。
4、報告期內，監事會對董事會提出的運用閒置募集資金暫時補充流動資金的提案進行了充分調查，董事會對資金的運用合法、合理，能夠積極運用現有資金實現更好的經營效益，並能在規定時間內將暫時使用到期的募集資金歸還到專户內。
5、報告期內，公司的內部控制制度得到了進一步完善，並能夠得到有效的執行。
二、監事會的獨立意見
1、公司依法運作情況
公司監事會成員共計列席了報告期內的13次董事會會議，參加了4次股東大會。對股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項、董事會對股東大會決議的執行情況，董事、經理和高級管理人員履行職責情況進行了全過程的監督和檢查。監事會認為：公司董事會決策程序合法有效，股東大會、董事會決議能夠得到很好的落實，內部控制制度健全完善，形成了較完善的機構之間的制恆機制。公司董事、經理及其他高級管理人員在的工作中，廉潔勤政、忠於職守，嚴格遵守國家有關的法律、法規及公司的各項規章制度，努力為公司的發展盡職盡責，在第四季度有效克服宏觀經濟不景氣影響，圓滿完成了年初制定的各項任務;本年度沒有發現董事、經理和高級管理人員在執行職務時有違反法律、法規、《公司章程》或損害本公司股東利益的行為。
2、檢查公司財務情況
監事會通過聽取公司財務負責人的專項彙報，審議公司年度報告，審查會計師事務所審計報告等方式，對公司的財務狀況和經營成功進行了有效的監督、檢查和審核。監事會認為：本年度公司財務制度健全，各項費用提取合理，財務運作規範。具有證券業務資格的上海上會會計師事務所對公司的財務報告進行了審計，並出具了無保留意見的審計報告，該報告能夠真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。
3、公司募集資金使用情況
公司嚴格按照《募集資金管理辦法》對首次公開發行的募集資金進行使用和管理。公司根據需要將閒置資金用於補充流動資金，有利於降低經營成本，拓展市場規模，提高募集資金使用的效率，符合公司業務發展的需要，且不存在變相改變募集資金用途的情況，本年度用閒置募集資金補充流動資金所涉及的資金額、使用期限也不存在影響募集資金投資計劃正常進行的情況，符合公司利益和全體股東利益的一致性。
4、公司關聯交易情況
報告期內，公司無關聯交易行為。
5、公司對外擔保
報告期內，公司無對外擔保行為。
6、監事會對內部控制自我評價報告的意見
對董事會編制的公司控制自我評價報告、公司內部控制制度的建設及執行情況，結各《企業內部控制基本規範》之要求進行了審核，並在二屆二次監事會決議上發表瞭如下意見：經瞭解，公司已經建立了較為完善的內部控制體系，並能夠得到有效的執行，公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建立及運行情況。
2017監事會工作報告2017監事會工作報告在公司的工作中，公司監事會將一如既往，為維護公司和股東的利益及促進公司的可持續發展繼續努力工作，更加有效的履行自己的職責，進一步促進公司規範運作。
一、20__年主要工作
一年來，__公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。
(一)報告期內，監事會列席了20__年曆次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。
(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行為。
(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。
20__年度，公司監事會召開了四次會議，具體情況為：
1、公司監事會第二次會議於20__年_月__日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《____有限公司監事會議事規則》。
2、公司監事會第三次會議於20__年_月__日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席___來主持。經過表決，會議審議通過了《_____》及《_____》的議案。
3、公司監事會第四次會議於20__年_月_日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席___主持。經過表決，會議審議通過了《公司20__年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。
4、公司監事會第五次會議於20__年_月_日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席__主持。經過表決，會議審議通過了《公司監事會____工作報告》的議案。
二、監事會獨立意見
(一)公司依法運作情況
報告期內，通過對公司董事及高級管理人員的監督，監事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程序合法有效，為進一步規範運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠於職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內，公司監事會認真細緻地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料，監事會認為：公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定，公司20__年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實際投向情況
報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發生實際投資項目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產情況
報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認為：公司向___集團收購其擁有的____有限責任公司60%的股權及其擁有的'仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程序合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。
(五)檢查公司關聯交易情況
報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認為，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利於提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會決議執行情況的獨立意見
報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認為：公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行為。20__年度，是公司上市後的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，依法對董事會、高級管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防範經營風險，進一步維護公司和股東的利益。
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報告期內，監事會按照《公司法》、《證券法》等法律法規的規定和《公司章程》規定，認真履行監督職責，加強對公司經營管理的監督，嚴格審閲公司財務報告，對公司董事會和經理層履行職責的合法性、合規性進行監督，充分發揮監事會的監督作用，在促進公司規範運作和健康發展方面起到了積極的作用，切實有效地維護了股東、公司和員工的合法權益。
一、2017年度監事會工作情況
(一) 監事會會議召開情況
報告期內，公司召開監事會會議六次。監事會的召開、決議內容的簽署以及監事權利的行使均符合相關法律、法規的規定。
1、第六屆監事會第六次會議
第六屆監事會第六次會議於2017年2月13日以通訊方式表決，審議並通過《關於2016年度計提資產減值準備的的議案》。
2、第六屆監事會第七次會議
第六屆監事會第七次會議於2017年3月25日在蘇州市五韻酒店會議室舉行。會議審議並通過以下議案：
?公司2016年年度報告和摘要的議案》;
?2016年度監事會工作報告》;
?公司2016年度內部控制自我評價報告》。
3、第六屆監事會第八次會議
第六屆監事會第八次會議於2017年4月27日以通訊形式表決。會議審議並通過以下議案：
?公司2017年第一季度報告的議案》;
?關於公司監事變更的議案》。
4、第六屆監事會第九次會議
第六屆監事會第九次會議於2017年5月25日在公司會議室召開。會議審議並通過《關於選舉監事會主席的議案》。
5、第六屆監事會第十次會議
第六屆監事會第十次會議於2017年8月25日在蘇州五韻酒店會議室召開。會議審議並通過以下議案：
?關於公司2017年半年度報告及摘要的議案》;
?關於會計政策變更的議案》。
6、第六屆監事會第十一次會議
第六屆監事會第十一次會議於2017年10月27日以通訊形式表決。會議審議並通過《公司2017年第三季度報告的議案》。
(二)列席董事會會議情況
2017年，監事會列席了董事會召開的所有會議。通過列席董事會會議，對公司重大經營決策管理事項，對會議程序、表決結果等進行監督，提出監事會的建議和意見。
(三)選舉監事、監事會主席
2017年4月公司監事會收到監事劉銀亮先生提出的書面辭呈，劉銀亮先生因工作原因辭去公司監事、監事會主席職務。公司根據《公司法》和公司《章程》的有關規定，經股東單位推薦,提名胡勤芳先生為第六屆監事會監事候選人，並提交股東大會審議。經公司2017年第二次臨時股東大會審議通過，經第六屆監事會第九次會議選舉為監事會主席。
二、監事會對公司2017年度有關事項的獨立意見
報告期內，公司監事會根據《公司法》、《公司章程》及《監事會議事規則》等規定，認真履行各項監督職責，積極開展工作，對公司規範運作、財務狀況、重大投資和信息披露等有關方面進行了一系列監督、審核活動，對下列事項發表如下獨立意見：
(一)公司依法運作情況的獨立意見
監事會積極參加股東大會，列席董事會會議，對股東大會、董事會的召開程序、決議事項、董事會對股東大會的執行情況、高管人員履行職則情況已經內部控制情況進行了監督。
監事會認為：董事會認真執行股東大會的各項決議，運作規範，決策程序合法，董事會在公司重大問題決策上維護公司和股東根本利益。公司董事、經理和其他高級管理人員在2017年工作中，認真謹慎、勤勉盡責、廉潔自律，為公司持續健康發展做出了不懈努力。報告期內監事會未發現董事、經理班子成員在履行職務行為時有違反《公司法》、《公司章程》及有損於公司及股東利益的行為。
(二)監事會對檢查公司財務情況的獨立意見
報告期內，公司監事會對公司財務狀況實施了有效的監督和檢查，認為公司財務運作規範，財務部門所編制的財務報告客觀、真實、準確地反映了公司的財務狀況、經營成果及現金流量情況，符合《企業會計準則》和《企業會計制度》。
報告期內，根據中天運會計師事務所對公司2016年度財務報告出具的標準無保留意見的審計報告，結合監事會對公司財務情況的檢查瞭解，認為該財務報告真實、準確、完整地反映了公司2016年度的財務狀況和經營成果。
(三)監事會對公司投資收購資產情況的獨立意見
報告期內，公司以現金方式向常州電站輔機股份有限公司認購其定向發行股票3,662,222股，佔常州電站輔機股份有限公司發行股份完成後股本總額的10%。本次認購履行了相應的投資決策程序，不存在內幕交易，符合上市公司和全體股東的利益，沒有發現損害中小股東利益或造成公司資產流失的現象。
(四)監事會對公司關聯交易情況的獨立意見
報告期內，公司與關聯方中國核電工程有限公司簽訂《示範快堆總體技術和廠房結構研究—示範快堆蒸汽發生器快速隔離閥設計研究技術開發(委託)合同》、與關聯方中核財務有限責任公司簽訂金融服務協議、參與中核財務有限責任公司增資入股事項均屬於公司正常經營需要，交易行為遵照市場化原則，也履行了相關的審議和披露程序，符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，關聯交易價格公平、合理、公允，沒有損害公司和中小股東的利益。
(五)公司監事會對內部控制自我評價的審閲意見
報告期內，公司監事會對2016年度內部控制自我評價報告進行了審議，監事會認為內部控制自我評價真實、客觀地反映了公司內部控制的實際情況。
監事會對《公司內部控制自我評價報告》無異議。
(六)監事會對公司建立和實施內幕信息知情人管理制度情況的獨立意見
報告期內公司嚴格按照《內部信息知情人登記管理制度》要求，對公司董事、監事及高級管理人員，對公司內部涉及公司信息的相關知情人建立完善檔案資料，加強內幕信息管理工作。
三、2018年度監事會工作安排
監事會將繼續嚴格按照《公司法》和《公司章程》要求，更為有效地履行自己的職責，進一步促進公司的規範運作。
2018年度監事會的工作計劃主要有以下幾方面：
(一)監督公司依法合規運作，督促內部控制體系的建設和有效運行。
(二)檢查公司財務情況，通過定期審閲財務報告，對公司的財務運作情況實施監督。
(三)監督董事和高級管理人員勤勉盡責，防止損害公司利益的行為發生。
(四)加強對公司投資、資產處置、關聯交易等重大事項的監督和信息披露的關注。
中核蘇閥科技實業股份有限公司監事會
現將20__年度監事會工作報告如下：
一、20__年監事會工作回顧
20__年，監事會按照《公司法》和《公司章程》賦予的監督職責，不斷加強工作作風建設，積極探索改進工作方法，嚴格履行財務和經營監督職責。主要做了以下工作：
(一)堅持定期會議制度，加強內部工作協調。20__年，監事會通過列席公司董事會議和經營班子會議，對公司財務、經營管理和公司內部控制中存在的問題及時提出了改進意見。同時在監事會內部逐步完善工作機制，針對對董事會決策和公司財務、經營風險的深入研究，提出了審計報告和建議，從整體上增強了對公司依法經營情況的認知、把握和監督。
(二)加強監督，開展工作檢查。20__年監事會參與年檢站第二條檢測線項目詢價評定會議和聘任總經理助理監督工作及20__年度審計工作。對公司管理水平和內部控制制度提出五方面的改進意見。
(三)完善監事會工作機制。20__年的監事會工作堅持以財務監督為中心，圍繞公司經營目標提出監事會工作要點，召開四次監事會工作會議，提出公司經營和內部管控規範建議。密切關注董事會會議決議的落實。
(四)檢查公司募集資金實際投向情況。報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資1
金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發生實際投資項目變更的情況。
(五)檢查公司財務的情況。監事會對公司的財務狀況進行了檢查，認為公司的財務報告真實反映公司的財務狀況和經營成果，審計報告真實合理，有利於股東對公司財務狀況及經營情況的正確理解。公司董事會編制的2011年度報告真實、合法、完整地反映了公司的情況，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
二、監事會對2011年度公司運作的獨立意見
現對經營班子一年來總體工作做以下評價。通過對公司董事及高級管理人員的監督，監事會認為:公司董事會能夠嚴格按，照《公司法》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程序合法有效，為進一步規範運作，提出了建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠於職守、兢兢業業、開拓進取。尚未發現和有舉報公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。20__年公司經營班子按照董事會決策部署，以抓好發展工作，促進公司生產經營和綜合管理水平逐步趨穩向好。報告期內，監事會根據公司財務所提供的資料，通過審核會計報表、實施經營監督與檢查，未發現重大違法行為，但也存在管理粗放、效益低下問題，距離董事會要求和股東價值最大化要求有一定距離。
(一)20__年主要工作成績
(1)主要經營數據(略)
(二)目前公司管理中存在的矛盾與問題
雖然20__年公司總體工作取得一定成績，但是面對日益嚴峻的市場環境，依然存在許多矛盾和急需解決的問題。
(1)盈利能力一般。剔除所有檢測公司以外的因素影響後，公司淨利潤為萬元，毛利率為%，反映出公司盈利能力一般。20__年公司共開支業務招待費萬元，佔公司業務收入的‰;開支勞務費萬元，佔公司成本費用總額的%。公司應及時審視成本費用中的大額開支，在對外經營擴張的同時，注重做好成本控制，縮減不必要開支，確保公司的持續成長。
(2)資產增值水平較高。20__年檢測公司按人均50%發放了紅利，共開支紅利費用萬元。分紅後，截至20__年12月31日，檢測公司淨資產(所有者權益)為萬元，較集資額萬元，增值。
(3)檢測公司人工成本較高。20__年公司賬上支付的人工成本為萬元(人工成本含勞務公司服務費、五險一金等)，公司內、外修勞務工計酬以計件為主，個人收入差異較大，高者月均收入可達以上，低者約左右;檢測站自聘的勞務工，個人收入差異不大，人均月收入約在左右。
(三)基礎管理工作需要進一步加強。圍繞成本利潤目標，公司職能部門基礎管理工作存在以下不足。
(1)現金日記賬和銀行存款日記賬應日清月結。現金日記賬與銀行存款日記賬應該由出納人員每日根據相關憑證逐筆登記，每日結出餘額，每月與銀行對賬單進行核對，做到隨時發生隨時登記，日清月結，賬款相符。檢查中，我們發現出納人員未及時登記該兩本日記賬，且登記時系依據會計賬進行登記，失去了對賬的意義。
(2)進一步加強成本費用的預算管理，加強成本費用的管理控制，改變成本管理粗放型，嚴格預算外資金(即銷售費用)的審批流程和嚴格程序。應建立超預算外資金五萬元以上的應由董事會集體研究決定。同時建立誰審批誰負責的資金使用跟蹤監督制度。
(3)應進一步嚴格財務部門發票收入與檢測部門實際檢測數量對賬的流程，避免虛報收入的情況。應建立勞務派遣人員相應的管理制度，做好勞務工薪酬績效管理的各項工作，保障勞務工其合法權利。儘快出台公司績效管理辦法和20__年度財務概預算計劃，落實好董事會議決議。
(4)對重大投標投資項目及相關設備的採購要公開、公證施實。項目的立項、招投標、詢價等監事會應派人全過程參與、監督;公司可參照局固定資產管理辦法、備用金管理辦法、工程修繕項目的合同管理規章制度等，結合實際，制定相關的管理辦法、管理制度並予以落實。
(5)加強銷售費用管理。公司已經進入微利時代，在這樣的形勢下，控制不合理的營銷開支，開源節流已經是勢在必行的了。粗放式的管理已經不適應激烈競爭的要求，營銷也一樣，需要向精細化營銷的方向轉變。精細化營銷着重於提高營銷組織的效能，從銷售人員的配臵，營銷策略的執行，營銷費用的控制上下功夫。如果財務部門淪落為記賬部門，財務部門對銷售部門來説，就只是一個報銷和走賬的工具而已。但形勢的發展要求提升財務部門職能，不僅做賬，而且要對財務數據進行分析，因此需要逐漸健全財務制度。懂得財務不僅是財務部門的事，作為經營層，同樣要對下面幾個財務指標特別敏感，重點監控，分析總體銷售形勢的指標。如銷售利潤率、銷售增長率、市場佔有率等等。以上矛盾和問題和不足需要公司在20__年工作中進一步提升理念和工作標準，完善配套措施去逐步落實，以全面提升公司經營管理能力和水平。
三、20__年監事會工作要點
20__年，公司面臨的困難和問題依然不少，需要公司上下以更高的工作標準和積極有為的精神狀態開展工作。監事會將緊緊圍繞20__年生產經營目標，切實履行法律和《公司章程》賦予的監督職責，維護股東利益。主要要做好以下工作：
(一)繼續探索、完善監事會工作機制和運行機制。按照《公司章程》規定，完善監事會各項制度，加強與董事會工作溝通，堅持以財務監督為核心，完善大額度資金運作的監督管理，確保公司資產的保值增值。
(二)堅持定期對生產經營和資產管理情況、成本控制管理，財務規範化建設進行檢查的制度，及時掌握公司生產經營和經濟運行情況。積極參與招標監督檢查，開展合同執行情況監督。掌握公司執行有關法律法規和遵守公司章程、董事會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。
(三)加強日常監督工作，完善監事會信息系統，監事會不斷加大對董事和其他高級管理人員在履行職責，執行決議和遵守5
法規和財經紀律方面的監督。並對其經營管理的業績進行評價。以便使其決策和經營活動更加規範、合法。一是按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。二是按照《監事會議事規則》的規定，繼續加強落實監督職能，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。
(四)為了防範企業風險防止公司和資產流失，進一步加強內部控制制度，定期向公司瞭解並掌握公司的經營狀況，特別是重大經營活動和投資項目，一旦發現問題，及時建議予以制止和糾正。加強對投資和技改項目監督。包括項目前期準備、資金運作、項目實施情況的預防性監督和檢查性監督，保證資金的運用效率。
(五)加強監事會自身建設。加強會計審計和法律金融知識學習，不斷提升監督檢查的技能，拓寬專業知識和提高業務水平，嚴格依照法律法規和公司章程，認真履行職責，更好地發揮監事會的監督職能。加強職業道德建設，維護股東利益。
各位股東代表、董事：20__年是承上啟下的關鍵一年。一方面，市場將持續競爭，且更加殘酷，留給公司迎頭趕上的時間表日益緊促，另一方面，公司的經營負擔和薄弱的管理基礎，給20__年公司發展提出更高的要求，工作繁重複雜，必須要有背水一戰的決心和勇氣。現在，20__年工作目標已經明確，各項配套措施已經陸續出台，重點是是強化責任、抓好落實。監事會相信只要經營班子堅定必勝信念，勤勉和負責任的履行好工作職責，就一定能夠在董事會領導下迅速扭轉經營薄弱局面，全面完成董事會和公司下達的各項任務目標。
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