2020證券工作人員工作總結

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客户的信任且更好的服務客户。下面是小編整理的證券工作人員工作總結範文，歡迎大家借鑑!

證券工作人員工作總結範文一

x月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯繫了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統組都在聯繫，只是聯繫了好一陣子，效果並不是很好。後來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。

北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯繫，邀請他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客户反應比較好，我們策劃的比較不錯，説着到價格方面，客户感覺貴。我和領導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客户，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。

同事也在聯繫。我也在聯繫。北京的期貨公司大部分都是我在聯繫。宏源期貨公司，首創期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯繫了。從目前看來，宏源期貨領導説客户不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結果。

北京期貨公司見得多，也參加過很多的什麼這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。於是對於我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態度。我在努力着改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發源地是北京，具有了非常多的政治意義了。

同成員間的客户交流過程中，發現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會變通，不能很好的領會。聯繫了好一陣子了，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯繫的期貨公司的情況，大家都説了。現在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的，就是為了一個“臉面”，一個榮譽。

我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然。看來歸根到底還是自己的能力或者説沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結，善於總結。至關重要。這麼多年來，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善於總結有關。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步。

來到單位已經兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我，給我機會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄託在我身上，並且還是其他部門的同事，領導都看着我，我沒有理由做不好。我身後看的人很多。我要為自己為關心為關注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至於對不起大家。我努力，我進步，我堅信我能幹好的。

證券工作人員工作總結範文二

自20x年3月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果説最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20x年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是説話內容要真實不虛誇、説話態度要誠懇不油滑，在與潛在客户最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客户第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客户產生信任感，贏得客户的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客户成為真正的客户之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客户的特點和需求，急客户之所急，客户最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客户的過程中永遠以此為出發點。如果客户希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客户的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客户進行交流。如果客户在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客户提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客户提供投資諮詢報告，在更好服務客户的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客户。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客户，但熱情不夠肯定會失去一百個客户，在與客户溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客户的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客户失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客户源是單一的、客户面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客户來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前台櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客户滿意為己任，協助銀行理財經理做好客户在證券投資方面的服務，使銀行提升在客户心中的滿意度，也使客户更加信任銀行信任x。上述駐點銀行職工中的潛在客户，已經基本都被髮展成為x證券的客户，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我打開的客户渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客户中，經銀行渠道開發的客户佔到我全部客户量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客户，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上説發展客户如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客户數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的説，客户只是相對穩定甚至並不穩定，開發客户是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客户變成實實在在的客户，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客户的信任且更好的服務客户。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博採眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業一年多的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客户經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客户經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客户信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客户提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。

證券工作人員工作總結範文三

自x年3月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果説最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼x年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是説話內容要真實不虛誇、説話態度要誠懇不油滑，在與潛在客户最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客户第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客户產生信任感，贏得客户的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客户成為真正的客户之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客户的特點和需求，急客户之所急，客户最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客户的過程中永遠以此為出發點。

如果客户希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客户的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客户進行交流。如果客户在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客户提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。

同時定期向客户提供投資諮詢報告，在更好服務客户的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客户。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客户，但熱情不夠肯定會失去一百個客户，在與客户溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客户的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客户失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客户源是單一的、客户面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客户來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前台櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客户滿意為己任，協助銀行理財經理做好客户在證券投資方面的服務，使銀行提升在客户心中的滿意度，也使客户更加信任銀行信任x。

上述駐點銀行職工中的潛在客户，已經基本都被髮展成為x證券的客户，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我打開的客户渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客户中，經銀行渠道開發的客户佔到我全部客户量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。

如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客户，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上説發展客户如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。

這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客户數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的説，客户只是相對穩定甚至並不穩定，開發客户是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客户變成實實在在的客户，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客户的信任且更好的服務客户。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博採眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業一年多的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客户經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客户經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客户信任和認可。

對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客户提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。

證券工作人員工作總結範文四

一、市場背景：市場環境趨暖，變革創生新機

20x年上半年，隨着證券市場改革實現重大突破，證券行業的綜合治理與創新發展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發展時期。

市場日趨活躍，行業走出困境。

20x年1-6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。

市場持續活躍，股票、基金、權證及債券現券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。

在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業性虧損。

股改進入突破階段，市場面臨歷史轉折。

到20x年6月底，股改上市公司市值佔比已達到70。

隨着管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決,為市場的長期穩定發展奠定了基礎，帶來了前所未有的生機和活力。

券商整治基本結束，行業格局重整。

自x年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規經營問題得到有效遏制，證券行業風險明顯釋放。

同時，在扶優汰劣的監管思路下，部分證券公司通過重組和創新業務快速增強實力，行業集中度進一步提高，行業競爭格局發生了根本性的變化。

政策空前支持，創新力度加大。

20x年上半年，隨着新的《公司法》、《證券法》頒佈實施，監管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰略投資者、發展多層次市場體系等各個方面。

同時，資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務和創新產品也醖釀成熟或相繼出台，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開闢了新的業務空間和贏利渠道。

二、20x年上半年經營情況

(一)上半年總體財務指標

20x年上半年，公司實現收入總額28,97x元，支出總額12,93x元，其中營業費用10,32x元，實現利潤總額16，04x元，比去年同期增加18，17x元。

其中，經紀業務實現收入17,59x元，利潤8,79x元;固定收益證券總部實現收入10,53x元，利潤8,75x元;投資銀行總部實現收入18x元，利潤-16x元;企業融資部實現收入68x元，利潤36x元;證券投資部實現收入39x元，利潤28x元。

(二)上半年各項業務經營情況

1、經紀業務：乘勢而上、穩步增長

(1)主要經營業績

實現收入17,59x元，利潤8,79x元。

股票、基金、權證及債券現券成交金額665.82億元

，較去年同期增長了212，市場佔有率6.76‰，市場排名第3x。

6月末客户資產總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客户資產淨流入15.58億元，增幅20，客户資產投資增值35.29億元，增值率為46。

同時，截至6月末，共託管了2x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。

(2)重點工作回顧

以客户增值為原則，加強傳統業務的客户開發和客户盤活工作。

組織資源加強了諮詢服務的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等諮詢產品的質量，並推出了《客户持倉前5x股票投資週報》等新的資訊產品，為營業部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務，大大豐富了營業部的資訊產品線。

同時，積極探索盤活客户資產的有效方法，策劃了“睡眠客户資產盤活競賽活動”。

積極開拓新業務，搶佔客户資源，培養新利潤增長點。

強化營業部的營銷職能，繼續加大基金產品的營銷力度，上半年累計代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。

同時，制定了限售流通股託管業務的管理及獎勵措施，組織和支持營業部發揮當地優勢，抓住股改機遇搶佔寶貴的機構客户資源。

目前已託管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發中的上市公司1x，限售股份餘額約6.3億股。

完善風控機制，加強日常監控，促進合規運行。

提出瞭解決“非實名資金賬户”及“異户下掛(‘一掛多'')賬户”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權限管理專項自查，同時加強總部對營業機構權限使用的日常監控;建成並啟用“重要客户管理系統”，對重要客户、重要業務進行監控和報備審批;針對權證等高風險產品，進一步加強證券賬户管理，防範違規操作;對營業?a href="" target='_blank'>咳嗽焙透諼還芾淼鬧貧冉型晟啤?/p>

開源節流，提高創利能力。

根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節省一分錢”的價值理念，對全系統的營業費用開支情況進行及時跟蹤監控，發現問題及時調整，確保營業費用的開支控制在準事業部制的費用控制目標之內。

上半年經紀業務收入同比增長，而營業費用同比基本持平人力資源費和資產使用費、行政及業務費用均控制在準事業部制要求的控制目標之內。

營業費用得到了的控制，並未隨着淨收入的大幅增長而明顯增長。

2、固定收益業務：提前實現收入和品牌雙突破

(1)主要經營業績

上半年實現收入10,53x元，利潤8,75x元。

累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現收入2x元;銀行間債券市場交易總量236.82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現現券交易差價收入7,52x元;完成x企業債券主承銷及4只債券分銷，實現承銷收入249x元。

(2)重點工作回顧

完善準事業部制度，加強部門內部管理。

成立固定收益證券業務委員會，負責部門業務發展規劃與管理規範;制定了客户管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業務流程及規範。

繼續加強項目儲備和客户開發工作。

對客户進行細分，指定專門的客户經理負責維護，加強與客户的日常溝通，同時開發了一批優質機構客户。

上半年開發儲備企業債項目x，其中x已經簽署協議。

債券銷售交易客户新增工商銀行等四家大型機構客户。

提高研究報告的專業水準和實效性，與研究、經紀業務互動。

重點着眼於研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判。

同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組，股指期貨等創新業務的研究工作。

加強合作與品牌創建。

以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作，成功舉辦了x中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客户聯誼會。

3、投行業務：抓住了市場機會，初步實現突破

(1)主要經營業績

上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通x，企業融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅遊x，合計x上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目。

同時，二個投資銀行部門上半年積極開發儲備項目，合計有x股改項目已簽署協議或正在實施;在會審核ipo項目x，惠程電氣和三環;再融資項目x;收購兼併財務顧問x。

(2)重點工作回顧

加大重點地區的客户開發力度，實現股改收益。

充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了地區的項目開發，鞏固了投行業務的地區優勢。

股改業務方面，目前區內共有2x上市公司，1x完成股改，投資銀行總部擔任其中兩面針、五洲交通的股改保薦機構，擔任桂柳工、南化股份、北海國發股改財務顧問;同時，投資銀行總部正在進行桂東電力、世紀光華的股改財務顧問項目，爭取南方控股改保薦項目，加上企業融資部在區內完成和正在進行的股改項目，公司在區內的市場佔有率接近4x;

上半年區內儲備項目也取得長足進展，體現在三環ipo項目已上報證監會，桂林廣陸、柳州歐維姆、源安堂等公司已達成ipo初步意向;

同時投行業務部門和區政府國資委、金融辦、證監局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區內後續業務發展奠定了堅實基礎。

為工作重心轉移做好了準備。

針對政策環境和業務形勢的變化，投行部門及時調整策略，在努力爭取股改項目的同時，及時更新上會的ipo項目材料，加快ipo、在融資等客户的開發和培育工作，逐漸將工作重點轉移到企業改制、財務顧問方面，爭取核心客户和優質項目儲備。

4、投資業務：把握機會、積極轉型

(1)主要經營業績

20x年上半年，平均自營總規模2，36x元，收入總額39x元，實現利潤28x元。

並完成了集合資產管理計劃的產品設計，做好了申報準備。

(2)重點工作回顧

加強研究、積極提供決策支持和業務協作。

堅持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實地調研等方面把好風險控制第一關，與研發中心一道挖掘市場投資機會，共同進行股票池維護，截止到6月初，股票池上半年總收益率達到67.2。

在關鍵時點正確研判大勢，為公司領導決策提供支持;積極參與公司每日晨會，積極參與投資策略小組的各項工作，為經紀業務和投資業務提供及時的資訊和研判。

穩步推進集合資產管理業務的籌備工作。

成立了客户理財中心籌備小組，在規範類券商獲得業務資格前，完成了全部產品的設計及上報的準備工作，並順利地完成了公司內部路演和相關託管銀行的初步交流溝通，完成了理財業務的軟硬件配置預算、評估和招標準備等一系列工作。

5、研究：整合研究資源，加強業務互動

完善研發產品線，加強產品推廣。

研發中心緊密關注市場動態和熱點，根據機構客户和營業部客户的需求，推出了《導航晨報》、《研發股票池》及各類報告，為業務開發提供了豐富、及時的資訊支持。

同時，加快“走出去、市場化”的步伐，通過研討會、巡迴報告等多樣化形式加強產品推廣，在電力、能源等行業領域形成了一定的優勢和品牌。

整合研究資源，加強與業務部門互動。

集合研發中心、固定收益證券總部、經紀業務總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客户開發和服務提供了有力的支持。

逐步探索針對重點地區、重點行業的研究成果推廣，與債券、投行、經紀等業務部門開始形成有效的互動。

充實研究隊伍、建設研發體系。

上半年研發中心繼續引入了一批研究骨幹，擴大研究範圍，提高深度研究能力，為構建優秀的研究團隊奠定了良好的基礎。

並且、設立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發體系。

(三)全力應對訴訟案件，積極推進增資擴股

上半年公司集中精力應對啤酒花、成都人壽、中油銷售三個訴訟案件，通過大量的工作，爭取到了案件終止或再審，緩解了公司經營風險，保證了公司淨資本維持一定規模，為公司業務發展和增資擴股工作創造了有利的條件，

公司在本年度啟動了增資擴股的準備工作。

由於證券行業的良好發展前景，以及公司自身的業務基礎、贏利能力，經過公司董事會和管理班子的努力，與多家機構進行接觸和商談，目前已有實力雄厚的機構有意對公司增資，有望在下半年進入實質性操作階段。

(四)以準事業部制實施為契機，提升了綜合管理水平

20x年上半年，公司在業務部門推廣實施準事業部制，建立了職責分明、流程清晰、執行迅速的權限授權體系，決策效率明顯提高，執行力明顯加強，人力資源、風險控制、財務管理、信息技術等方面的管理水平得以提升。

證券工作人員工作總結範文五

第二篇：2014年證券公司工作總結

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客户服務質量和營業部櫃枱形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：

一，完善營業部櫃枱整體形象

配合公司的統一形象，統一管理建設，我們櫃枱不僅在裝修和着裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客户的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規範，目前已實現客户辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至櫃枱一對一服務，並且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由於目前已經實現系統提取證券賬户開户掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客户影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客户對營業部有了更好的認識和信任。

二，交易所應急演練和櫃面業務系統恆生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在週六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客户的安撫和解説工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。

上半年我們公司組織了幾次恆生2.0賬户系統的升級測試工作，主要包括聯合開户、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和週末加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控件聯繫到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬户，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客户的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客户反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三，客户資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關於加強證券公司賬户規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬户日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬户信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客户進行了留存資料的核對和製作電子文檔工作，對客户進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，並最終完成了所有客户的資料核對，製作成表，將13000多個人客户提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對於x年12月31日之前的機構客户也進行了集中核對，記錄客户的留存證件複印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客户溝通。

四，運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬户業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由於涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊複習不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，並通過了本次晉級二星級員工的申請。在今後的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，紮實基本功，並積極拓展自己的才幹，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的x年裏，面臨上半年股市行情低迷、賬户資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客户服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新台階。