證券行業2020年個人工作總結

證券行業2020年個人工作總結

一、主要完成的工作

1．承擔理財顧問和投資顧問的工作，獨立完成新增引進客户資產8000多萬，新增有效客户21户，完成權益類產品7000多萬，完成固定收益類產品800多萬，全年創收也已經超額完成截止年度應該有250萬左右。

2．落地兩單PB業務，一單易同投資已入資1億多元，已開始運作，還有一單崇盛維金已做託管和行政外包。

3．處理拉夏貝爾股權質押後續事宜。

（提示：表明時間、事項、貢獻度及結論，能數字則用數字説明問題,如果有歷史或市場數據,則和歷史及市場數據進行比較。）

二、未完成的工作

1．由於一些大客户剛建立聯繫，正在考慮推薦定製產品等，因此還需要一段時間溝通與交流。

2．因為銀行這邊定製資管理財產品需要走相當長一段流程，所以還需要繼續溝通。

3．有一傢俬募正在考慮談場外期權和收益互換等問題，後續保持溝通。

三、本人當年績效目標完成情況自我評價

本人今年權益類產品銷售超額完成，完成率近200%,固定收益類產品銷售只有800多萬，完成較差，，創收指標180萬，截止年底應該有250萬創收以上，已完成，同時成功自我引進兩單泛資管業務。今年各項指標完成一般，還是過於集中在產品銷售業績上，佔比較大，機構類和創新類產品較少，需要有更大的機構類業務創新，希望有一筆場外期權和收益互換等機構型業務。

四、下一年度的發展目標及本人需要的支持或幫助

發展更多的高淨值客户，通過更勤奮的努力挖掘身邊高資產客户，同時拜訪更多的機構客户，挖掘一些機構業務，同時做成一單產品定製，同時多做財富管理業務，加油做定製和每次的產品指標。