投資理財工作室基本規範

投資理財工作室基本規範

一、運作目的

運用專業的理財能力，為客户理財（主要是股票投資），幫客户實現資金增值。

二、具體運作方法

（一）設立專門賬户作為一般客户的運作賬户，大客户可以用客户專門設立的賬户進行操作。（客户掌握銀行卡，保障資金安全；操作人員掌握交易密碼）

（二）交易密碼只由主操作人掌握，減少不確定因素對客户資金帶來的潛在威脅。

（三）交易風險管理：

1、原則上，客户投入資金需要在股票資金賬户上運作一年以上。

2、當總資金低於投入資金的80%時，需要與客户從新協商。

3、投資有風險，不工作組只是提供理財專業服務，不承擔資金損失，不承諾任何的保底收益。

4、對客户每月至少應該公開一次賬户。

（四）盈利分配：

1、分配時點：運作一年或總倉位盈利達到100%；

2、分配比例：

一年內，總倉位盈利小於（包含等於）100%；盈利部分工作組與客户按照2:8的比例分配；

一年內，總倉位盈利大於（不包含等於）100%，小於（包含等於）200%部分；盈利部分工作組與客户按照3:7的比例分配；

一年內，總倉位盈利大於（不包含等於）200%，小於（包含等於）300%部分；盈利部分工作組與客户按照4:6的比例分配；

一年內，總倉位盈利大於（不包含等於）300%部分；盈利部分工作組與客户按照5:5的比例分配.

（五）內部分配方法：

一年內，總倉位盈利小於（包含等於）100%；盈利部分工作組與客户按照2:8的比例分配。內部人員主要按照職能情況確定分配比例：操作團隊（60%），資金聯繫人（20%），風雲島協會（20%）。

一年內，總倉位盈利大於（不包含等於）100%，小於（包含等於）200%部分；盈利部分工作組與客户按照3:7的比例分配；本部分內部人員分配比例：操作團隊（70%），資金聯繫人（20%），風雲島協會（10%）。

一年內，總倉位盈利大於（不包含等於）200%，小於（包含等於）300%部分；盈利部分工作組與客户按照4:6的比例分配；本部分內部人員分配比例：操作團隊（80%），資金聯繫人（10%），風雲島協會（10%）。

一年內，總倉位盈利大於（不包含等於）300%部分；盈利部分工作組與客户按照5:5的比例分配。本部分內部人員分配比例：操作團隊（80%），資金聯繫人（10%），風雲島協會（10%）。

三、內部職能分工

（一）操作團隊：主要是負責股票的資料收集、研究、判斷，必要的其他調查；作出股票投資決策。

（二）資金聯繫人：主要負責聯繫客户投資和客户的維護。

四、其他事項：

成立核心團隊工作組羣，實時分享操作信息。