根據總公司關於開展廉潔風險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環節工作為契機，結合實際工作，積極開展廉潔風險排查工作，取得了明顯成效。現將有關情況報告如下：
一、排查工作基本情況
按照總公司統一安排部署，我司積極組織開展廉潔風險排查活動。重點圍繞公司投資業務、資產經營、資產處置等業務領域，從崗位職責、業務流程、制度建設與執行等方面着手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規定、銀監會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關規定執行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風險進行了全面地排查。經過認真排查和梳理歸納，現排查出來的廉潔風險點共有11項。在風險排查的基礎上，陸續制定防控措施，加強基礎合規監督管理，取得了顯着成效。
二、加強排查工作組織領導
接到通知後，我司及時召開會議，組織學習相關文件精神，按照廉潔風險排查工作方案要求，結合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風險，各部門負責同志協助分管領導開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責、權，並就排查情況形成書面彙報。
三、排查出的主要風險點
本次排查以我司投資業務、資產經營和處置業務為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現有的職務安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權範圍和制度規範的執行情況，深入查找經營管理過程中存在或潛在的廉潔風險點。
（一）公司核心業務開展方面。在投資業務開展過程中，嚴格依照總公司有關項目投資體系文件要求規定的各業務崗位職責和職權範圍，從制度層面控制和防範風險，但也存在以下風險點：
一是在崗位職責方面：
（1）在項目實施過程中，綜合（檔案）崗位人員應增強項目文件資料和檔案管理的保密意識，切實防範商業祕密泄露；
（2）在項目投後管理過程中，需防範可能因選派的項目管理人員執行不力或行為失當而侵害公司利益的風險；
（3）在項目執行和監管過程中，各崗位人員應嚴格執行既定的合同、協議、規定等，堅持廉潔自律不鬆懈，防範道德風險；
二是在業務流程方面：
（1）業務開展中，我司在商務招待上嚴格執行中央八項規定，將繼續堅持勤儉節約原則，確保不弱化；
（2） 在項目投資業務開展中，應進一步規範中介機構選聘流程；
（3）在項目投放後續管理工作中，應增強對存續項目的期間管理規範化程度，提高項目管理、監督工作的合規水平，有效防控項目運作風險；
（4）在項目運作的關鍵環節上，需加強內部審計監督，進一步提高風險管理能力。
在公司資產經營和資產處置業務開展過程中，明確規定了各個崗位職責和職權範圍。針對公司房產租賃經營業務，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設備設施日常維修維護管理辦法》並嚴格執行，使相關業務得以規範化、制度化；在公司低效資產處置過程中，依據上級相關規定和授權，嚴格按照業務流程操作。但也存在以下風險點：
一是在崗位職責方面：
（1）在房屋租賃經營管理過程中，資產經營崗位人員需防範因人情因素降低租金水平而損害公司利益；
（2）在房屋及配套設備設施日常維修過程中，需防範維修維護項目審查及經費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營成本。
（3）在資產處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防範商業祕密泄露風險；
二是在業務流程方面：
在資產處置過程中，有關資產評估、法律調查、拍賣等中介機構選聘環節，需防範操作不規範現象；
（二）“三重一大”決策制度落實方面。我司嚴格執行授權管理制度，在授權範圍內開展各項工作，凡授權範圍之外的重大決策均按規定上報審批，不存在越權決策現象。公司日常經營管理過程中，涉及重大問題決策、重要幹部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經過總經理辦公會或專題會研究決定，並形成會議記錄和會議紀要。
（三）中央八項規定貫徹執行方面。自中央八項規定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴格貫徹執行。本着接待從簡、食宿從簡、彙報從簡，節約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節約落到實處。領導班子嚴格執行公司工作和生活待遇相關規定，調整辦公面積，規範公車管理。採取多種形式加強黨員幹部的廉潔自律教育，嚴格執行上級規定要求，加強監督和自我約束，嚴防出現違反中央八項規定和公司系統實施細則的行為出現。
（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調在崗員工要不斷融入信達文化，提高理想信念、職業道德、責任意識、紀律觀念和品德修養。採取的主要措施有：一是領導班子和黨員幹部以身作則、率先垂範，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工羣眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導，對員工羣眾大力宣揚信達文化，學習系統內外的先進典型，強化職業道德意識和崗位責任意識，激發員工的榮譽感與歸屬感；三是積極組織學習輔導，通過上廉政教育課、集中學習輔導、組織觀看講座等各種學習形式，使員工理解思想道德教育的內涵，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平，避免思想道德風險發生。通過排查，尚未發現在崗員工的思想道德風險。
（五）外部環境因素影響方面。在我司日常各項經營活動中，未發生外部干預導致的廉潔風險。
四、採取的防控措施
（一）加強基礎制度建設。一是針對有關人員變動，對原有崗位設置和職責進行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關業務流程進行了修訂調整；三是為規範和加強參股股權的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續項目的期間管理，提高業務人員對項目的管理水平，有效防控運作風險，維護公司合法權利，正加緊制訂《項目投放後續管理工作指引》；五是為規範中介機構選聘工作，及時制定了《中介機構管理規程》等。
一、現任崗位的工作業績
1、完善集團內部管理體系方面：
a、主導設計並起草《xx集團大宗物資採購報備制度》、《集團公司舉報制度》、《員工離職監察制度》、《廉政協議簽署流程》、《集團採購信息內部共享制度》，構建了監察中心主要職能框架。
b、領導組織了xx集團xx年度合同管理檢視工作、固定資產管理檢視工作、財務借支管理檢視工作、應收賬款管理檢視工作、倉庫管理檢視工作、消防安全管理檢視工作、騰鑫房地產招商管理檢視工作、悦景康城工程量核實工作、悦景康城廣告策劃方案審核工作，並將檢視中發現的問題及時彙總，及時處理。
c、針對各子公司日常經營活動中出現的管理漏洞，及時起草《監察通報》、《監察報告》、《整改建議書》和《季度通報》，進行有效處理。
2、打擊內部貪腐瀆職行為方面
a、xx年3月份，查處了x御宴收銀員違規挪用資金案件；
b、xx年7月份，查處了xx房地產銷售部採購員瀆職採購案件；
c、xx年4月份，查處了xx酒店酒水丟失案件；
d、xx年3月份，查處了恆基車輛管理混亂案件。
3、加強集團廉政教育方面
a、自入職以來，主導制訂了監察中心《廉政教材》、《廉政宣傳手冊》、《廉政宣傳欄》等廉政宣傳資料，並主講了8次廉政教育培訓課；
b、組織了xx年、xx年的集團公司副經理級以上、及招商、財務、採購等敏感崗位員工的監獄參觀活動。
c、組織xx年供應商“陽光采購協議簽訂”活動；
d、xx年—xx年，一一為xx房地產、xx恆基、xx酒店、xx御宴新晉副經理級以上員工，進行廉政面談。
4、協助各子公司工作方面
a、參與了36次房地產大宗物資採購的談判、市調工作，直接為公司節省採購成本80萬元；
b、協助xx酒店設計了xx年第二季度營銷策劃方案；
c、協助xx房地產招商辦設計了xx年夏季營銷策劃方案；
d、累計協助南鄉温泉起草、審核了20份合同。
e、主編了第54期《xx風采》；
f、協助xx恆基進行物業資質升級籌備工作；
g、協助xx房地產建立了xx足球隊。
二、現任工作崗位的不足及建議
不足方面1、審計實操經驗較薄弱
解決方法建議：與財務中心聯合舉行年終審計工作、加強審計知識及審計案例的學習。
不足方面2、缺乏與外部監察單位進行交流學習，致使監察思維較保守。
解決方法建議：積極尋找肇慶民營企業中相關的審計、監察部門舉辦定期交流活動。
三、擬競聘崗位的工作開展計劃
1、擬競聘崗位：四會小額貸款公司風險管理經理。
未來工作開展計劃：
1、利用本人的合同管理經驗、財務審計經驗及企業管理經驗，協助小貸公司，從註冊資本、管理團隊、財務狀況、運營狀況、企業規模、宏觀經濟環境、產品特色、供銷鏈條、競爭對手、第一第二還款資源、個人信用等方面着手，完善對貸款申請人的持續經營能力及到期還貸能力進行事前盡職調查工作。
2、協助小貸公司健全關於要求貸款申請人提供動產抵押登記、動產質押登記、不動產抵押登記、連帶擔保、及抵押品保險受益等風險規避體系。
3、協助小貸公司構建客户信用評價體系、貸後資金動向監督管理體系；
4、協助小貸公司構建客户破產後資金追償體系。
5、利用自身監察經驗，做好對貸款申請人的觀察、詢問、檢查、抽查、分析工作。
6、利用本人的營銷方案制定經驗，協助小貸公司結合貨幣政策、財政政策、行業政策、行業週期特點、宏觀經濟環境及市場實際情況，推出高效、互利、低風險的信貸產品。
7、利用本人良好的溝通能力、組織能力、策劃能力、創新能力及團隊精神，協助小貸公司定期舉辦客户聯誼活動、內部員工聯誼活動，藉此提高公司影響力、公關能力、業務拓展能力及凝聚力。
8、盡忠職守、積極學習，保質保量完成公司領導交代的日常工作。
公司法律風險防控的自查報告
為了貫徹落實省國資委文件精神，按照集團公司領導的要求，公司認真全面排查經營管理中的法律風險，找出存在的突出問題和薄弱環節。為進一步做好公司法律風險防控工作，對排查出的法律風險，制定了針對性的整改方案。
公司法律風險防控的自查報告1
一、公司經營管理中存在的主要法律風險
（一）外部風險
由於外部的宏觀經濟及有關政策法律發生變化，會影響承租企業的經營狀況和合同簽署時的法律關係，可能導致承租企業的履約能力下降及有關法律糾紛，進而對公司的經營產生影響。
（二）內部風險
主要包括企業的經營管理風險及員工的道德風險，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業，對承接項目的評估和決策正確與否直接關係到企業的存亡，公司的項目風險內控制度至關重要；租賃合約簽訂中的法律風險也要重視。員工的道德品質、職業素養和法律風險意識是影響風險的重要因素。
二、整改方案
（一）密切關注國家宏觀經濟和政策法律規定的變化，及時採取針對性的有關措施，有效減少其對公司經營管理產生的法律風險。
（二）完善公司內控制度。建立完善的內控制度，保障業務操作能夠根據公司的政策、規定、內控程序規範有序地進行。
（三）完善有效的退出機制。通過有效的退出機制保全公司資產，對公司資源進行優化配臵，在風險可控的前提下實現公司業務目標。
（四）加強對融資租賃項目的風險管理。融資租賃項目管理主要分為前期調查、中期評估、後期審批和還款跟蹤等四個過程，針對不同的過程設定切實可行的操作流程，使各環節的調查和評估做到客觀準確，堅持現場調查和非現場調查相結合原則、堅持共同調查人制度、堅持風險控制第一位的原則等。力求在融資租賃業務的源頭就對全部可能發生的法律風險有深刻了解並加以控制。
（五）加強對融資租賃資金的風險管理。建立有效的資金監控制度，選擇合理的籌資方式，優化資金使用結構，強化財務的監控與實施。
（六）加強對融資租賃資產的風險管理。根據市場環境的變化，審慎選擇租賃物及供應商，規範租賃合同的談判和簽署，制定標準的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風險。
（七）加強培訓，提高員工職業道德和法律風險意識。加強職業道德教育和法律知識培訓，提高員工道德意識和法律風險意識，使員工樹立正確的職業道德觀，提升員工的職業素養，增強法律風險意識，使在業務中控制法律風險成為員工的自覺行為。
公司法律風險防控的自查報告2
法律風險評估在咱們國內應該説是一個比較新的一個事物，在國際上説，也是比較新的。首先我説一下關於法律風險評估的基本知識，先從法律風險開始。
第一部分 企業法律風險理論簡介
一、企業法律風險的概念及特徵
（一）企業法律風險的概念
認識和防範企業法律風險，首先應當從把握“風險”的概念，界定“企業法律風險”的範圍入手。當今國際上對風險的概念有多種角度的定義，歸納起來看，風險是指預期與未來實際結果發生差異而帶來負面後果的可能性。也就是説，如果存在預期結果與實際發生結果出現差異的可能性，並且這種差異將給主體帶來負面後果，即存在風險。因此，企業法律風險，是指由於企業外部法律環境發生變化，或由於包括企業自身在內的法律主體未按照法律規定或合同約定有效行使權利、履行義務，而對企業造成負面法律後果的可能性。
（二）企業法律風險的特徵
企業作為獨立法人實體，可以將企業風險分為自然風險、運營風險、財務風險和法律風險。其中前三種風險分別以不可抗力、市場環境和資金交易為特徵，而法律風險主要是以法律因素為產生原因，以承擔法律責任為後果。它與企業所面臨的其他風險既有區別又有聯繫。企業法律風險，主要有以下特徵：
1、企業法律風險產生的緣由是法律因素。
導致企業產生法律風險的法律因素主要包括某一種法律狀態、法律事件或法律主體的行為。具體指:
（1）企業外部法律環境的狀況及其變化。一方面指法律和行政執法力度的狀況，另一方面指法律的出台、修改和廢止，以及行政執法狀況的變化。企業生存的法律環境主要包括立法和執法的狀況。法律環境的變化將影響企業和相關利益主體的行為，使企業法律風險的原有狀況發生變化。這種變化既可能使企業產生新的法律風險或現有的法律風險消除，又可能使企業發生法律風險的可能性和損害程度增大或減小。
（2）企業未依據法律規定有效實施法律控制措施。換而言之，就是企業未有效地獲得、行使或保護法律賦予的權利，使企業無法有效利用法律賦予的權利維護其應有的利益，從而降低了企業的核心競爭能力，使企業產生不必要的損失。
（3）企業或與企業發生法律關係的各類主體的行為。這種行為包括違反法律的規定、違反合同的約定以及實施的侵權行為。實施上述行為的主體可以是企業本身，也可以是企業以外的其他主體，或者是雙方實施的行為。應當注意的是，並非所有的'法律因素都會導致企業的法律風險，只有那些對企業產生負面影響的法律因素才會最終給企業帶來法律風險。由此可見，法律風險的產生，離不開規範企業行為的各項法律規範，以及與企業發生法律關係的各類主體。
２、企業法律風險存在於企業運營的各個管理環節。
法律規範了企業生產經營的各個方面，也規範了企業從設立到企業終止的全過程。因此，法律是貫穿企業經營活動始終的一個重要標尺和依據。企業與政府、企業與企業、企業與消費者以及企業內部的關係，都要通過相應的法律來調整和規範。政府對企業的指導和監管，已經從過去的行政手段轉變到以經濟和法律的手段為主；企業與企業作為平等的市場主體，只能依靠合同法等民商法律進行調整和規範；企業內部各種關係，包括勞動關係、質量管理、安全生產管理、財務管理等，都要依據勞動法、產品質量法、安全生產法、會計法等法律來調整和規範；企業與消費者之間也必須按照消費者權益保護法等法律法規來調整。企業作為法律規範的主體之一，只要其行為涉及法律規定，就有可能存在法律風險。可以説，在市場經濟中，企業的所有經營活動都離不開法律規範的調整，企業實施任何行為都需要按照法律的規定，在法律的整體框架下進行。因此，企業需要對經營管理的全過程進行法律風險監控，實施法律風險控制措施，建立高效的法律風險防範體系，從而保障企業持續健康發展。
３、法律風險發生導致的後果是企業承擔法律責任。
法律風險產生於法律因素，終結於法律後果。法律風險發生導致的後果主要包括企業承擔民事責任、行政責任和刑事責任。企業發生法律風險的後果通常為民事責任的承擔，主要表現為支付違約金、賠償經營損失、賠禮道歉、消除妨害等等。行政責任主要是由於企業違反政府或監管機構的有關管理規定而被行政管理機關處以罰款、沒收違法所得、吊銷執照等。而刑事責任通常僅發生在企業的行為觸犯刑法或刑事法規定時，依法而接受的刑事懲罰。在多數情況下，企業的法律風險造成的責任是給予經濟賠償或承擔經濟損失。這種經營損失風險只是法律風險的一種表現形式，並不能改變法律風險的本質特徵，不能將經濟損失一概認為是企業的財務風險，對法律風險的鑑別要從其緣由、過程及後果的根本屬性來判斷。
４、企業所面臨的法律風險和其他風險緊密相關。
企業法律風險雖然不同於企業面臨的其他風險，它具有特有的法律特徵，但是法律風險並不是與其他風險截然分開的，它們之間具有緊密的聯繫。從企業整體運營的角度看，企業法律風險和財務風險是交叉互融的，財務風險的特點決定了法律風險的特點，法律風險的控制效果又在很大程度上影響着財務風險的大小。法律風險在許多情況下與財務風險是同時存在的，法律風險防範佔據重要地位，有效控制企業法律風險可以在很大程度上避免和降低經營風險，經營風險經常導致企業產生較大的法律風險。
第二部分律師在企業法律風險管理中的作用。
我認為每個律師都應該有第二個稱號，就是法律風險評估師。為了防範風險，“可能需要一筆相當可觀的投資，但相對於風險防範不力可能帶來的嚴重後果，這筆投資對任何一個企業來説將物超所值”。作為風險評估師，律師除了要提示客户有投資風險、金融風險、競爭風險、合同風險等風險之外，還要幫助客户解決風險。尤為重要的是要提前預測風險、評估風險。如同人的“健康檢查”一樣，企業的風險防範可以避免死亡。與其支付大成本請律師來解決，還不如在事情發生之前就以較少的花費請律師來預防。的確，知道風險防範的企業家是有遠見的企業家，知道評估風險、預防風險的律師是有創見、有風光的律師。
第三部分法律風險評估的幾個過程或者説幾個步驟。
法律風險評估的特點是主動性、前瞻性、計劃性和時效性，通過風險分析評估、風險控制管理、風險監控更新三個主要階段進行法律風險評估。三個階段既相互獨立，又相互銜接、協調統一，共同構成科學的動態閉環運行體系。
這是法律風險評估的第一階段。風險分析評估的結果將直接決定法律風險的評估對象是否適當，控制手段是否適應。分析評估的範圍主要包括：企業所在行業整體法律風險評價、企業外部法律環境的研究、企業內部治理結構和管理流程的調查，以及企業具體經營管理過程中存在的具體法律風險分析。其中重點內容是具體法律風險分析，包括對企業現有法律風險進行識別、歸類、評分和分級排序。首先，要對企業進行全面深入的法律風險調查、研究以往案例，發現和識別企業面臨的各方面法律風險，確定法律風險源，梳理詳細的風險清單。結合企業自身實際，從經營活動主要涉及的法律主體和業務運營的不同方面出發，根據法律管理工作的不同方面，企業經營管理的特徵和企業整體戰略目標確定對風險的分類方法，對所發現的法律風險進行歸類。也就是説主要是確定何種風險可能會對企業經營管理產生影響。
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