風險體系建設項目

需要統一風險語言，建設與公司風險戰略相符合的風險文化。組建風險體系建設，需要統一青港物流的全員風險意識和風險語言，培養員工的風險責任感，建設與公司風險戰略相符合的風險文化。

公司業務規模快速增長，內陸港建設等市場快速擴展、人員和資產數量逐步上漲，面臨的內外部風險也不斷增加，從內部管理的現狀和需求上看，要保持持續良好發展，不出現重大風險是公司的底線。要保證這一點，就必須要培育適當的風險管理文化潛移默化地影響到公司各個層面，形成一種潛在的發展能力。目前各個板塊自主經營，沒有形成一套完整的風險管理體系。將風險管理文化融入到公司文化建設全過程，並在公司內部各個層面營造風險管理文化氛圍，提升全體員工在日常工作中的風險文化意識至關重要。

需要建立風險管理政策，指導和要求全體員工必須遵守的風險管理要求、風險管理目標、風險管理偏好等。通過制定風險策略、風險解決方案、優化流程、明確職責、完善制定來實現風險管控措施的設置。

需要制定《全面風險管理手冊》。全面風險管理手冊分為全面風險管理框架及內部控制與實施兩大部分，是全面風險管理必須擁有的一套系統的、規劃管理的基本單元支撐，來確保所有的風險都得到識別，資源能夠被有效地利用於緊迫風險的管理。

需要建立風險體系信息化系統。

風險管理體系系統建設以反映每個業務板塊中每項業務類型和操作系統的風險狀況和變化為抓手，以《全面風險管理手冊》為支撐，以各項業務開展為主線，以風險指數和管控指數為手段，按照風險識別、風險監測，每一個風險點的員工建議的流程，全面整合各項需求，打造統一的風險管理工作平台，確保系統建設與業務規劃開展相匹配。借鑑“企業框架”方法論，採用以流程和數據模型為核心的方式，進行風險管理信息系統的建設。

2. 項目研究目標（總目標及各年度目標）

從部門風控管理出發，統一風險度量，建立風險預警機制和應對策略；明確風險管理職責，將所有風險的管理責任落實到每個業務的各個層面。

形成風險信息的收集、分析、報告系統，為風險的實時有效監控和應對提供依據。

確定每一項系統和業務風險管理的重點，明確風險的價值。

評估風險管理體系的整體水平，診斷對於重大風險管理的應對手段，把握瞭解當前的風險管理現狀，提出改進的建議方案。

3. 研究開發內容及所採用的技術路線

制定風險管理文化建設方案。為將風險管理文化融入到公司文化建設的全過程，並在公司內部各個層面營造風險文化氛圍，提升全體員工日常工作的風險文化意識，為全面推行風險管理奠定基礎。可採用風險論文徵集、法規知識測試、開展類似《**運營操作中風險防範》的講座、風險防範“金點子”等建議徵集的風險文化建設。

做好評估風險管理體系的整體水平工作。診斷對於重大風險管理的應對手段，把握企業瞭解當前的風險管理現狀，提出改進的建議方案。

做好風險管理制度，制定《全面風險管理手冊》，從每一個業務點、系統規劃風險點、每一項綜合管理問題做好基礎資料的整理，做到全員重視，全員行動。

建設風險管理信息系統。風險管理信息系統是管理系統的重要組成部分，管理人員和全部員工由此認識並處理現實的或者潛在的風險，做好管控措施，抵禦風險所產生的不利效應，降低風險成本。

系統建設以“三統一”的思路，統一數據指標，建立全面、及時、統一的數據和指標體系，形成風險的事前預測、事中管控辦法和事後跟蹤機制。統一模型，風險管理包括建立體系、形成規範和確定因素3個方面，而體系、規範大多屬於業務操作、集團和公司企業文化、規章制度、規範體系等內容，規範各類風險的規則以及組合規則，實現對規則的集中管理、統一使用。統一系統架構，通過各類風險點共性與個性的結合實現各個風險間“功能公用、數據共享”。進入系統後的首頁中，建立各個生產單位一級標籤，通過《全面風險管理手冊》為基本單元支撐，採用一級、二級標籤和開發過濾條件主頁，實現風險點查找最直觀簡單的操作，實現全員學習，提升風控意識和具體工作規範。

4. 創新點及可能獲得的成果和知識產權

建設風險管理信息系統，實現全員學習，提升風控意識和具體工作規範。

5. 經濟及社會效益分析（預期的經濟效益、實施效果等）

從每個部門風控管理出發，統一風險度量，建立風險預警機制和應對策略；明確風險管理職責，將所有風險的管理責任落實到每個業務的各個層面。

形成風險信息的收集、分析、報告系統，為風險的實時有效監控和應對提供依據。

確定每一項系統和業務風險管理的重點，明確風險的價值。

評估風險管理體系的整體水平，診斷對於重大風險管理的應對手段，把握瞭解當前的風險管理現狀，提出改進的建議方案。

6. 創新能力分析（已有的技術基礎及項目應用的條件）

客服中心已形成完整的風險查找體系，《全面風險管理手冊》的製作已完成，並根據業務類型持續補充修改，其他部室按照客服中心的風險管理模板，梳理每一個業務、系統、綜合管理等全面風險點，全員參與，查找隱患，在風險管理信息系統中，通過《全面風險管理手冊》為基本單元支撐，採用一級、二級標籤和開發過濾條件主頁，實現風險點查找最直觀簡單的操作，實現全員學習，提升風控意識和具體工作規範。

7. 項目驗收內容及考核指標（應達到的技術指標和水平，獲得知識產權及其他應考核的指標量化）

是否將風險點進行有效的把控，通過服務質量認證體系，進行綜合評分。