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第一篇：銀行分行紀檢監察保衞工作總結
xx年，我行紀檢監察內控保衞工作在市行黨委領導下，堅持以理論和“”重要思想為指導，堅持與時俱進的科學發展觀，認真落實黨風廉政建設和案件防範工作任務,深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業各項規定的落實，加強領導幹部作風建設；加快內控“三道防線”建設，加強合規文化建設，加大監督檢查力度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設施投入，提高防範能力，杜絕各類案件發生，促進了我行各項業務健康發展。現將主要工作總結如下。
一、年工作回顧
（一）進一步加強黨風廉政建設，落實廉潔自律各項規定
1，認真落實黨風廉政建設和案件防範工作責任制。深入貫徹省分行年紀檢監察保衞工作會議精神。制定並印發了《--分行年黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務分解表》《--分行年紀檢監察保衞工作意見》，層層簽定了《--分行黨風廉政建設和反腐敗防案件目標責任書》。將黨風廉政建設責任制與經營管理、業務績效指標同佈置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責任人的責任感。
2、認真落實黨風廉政建設和案件防範工作機制。強化黨委統一領導，紀檢監察部門組織協調，部門各負其責，依靠羣眾支持和參與的反腐敗領導體制和工作機制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防範工作切實負擔起了全面領導責任，領導班子其他成員根據分工各負其責。市行紀委、監察認真履行協助黨委組織協調反腐倡廉和案件防範工作，督促轄內各行部負責人履行對本行、本部門黨風廉政建設責任制主要責任單位和協同責任單位工作職責，並責任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。
3、認真抓好領導幹部廉潔自律，完善和規範領導幹部廉潔從業制度。全行黨員幹部和管理人員嚴格遵守“四大紀律、八項要求”。市分行領導和各級管理人員帶頭執行廉潔自律各項規定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養，講操守、重品行，注重培養健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客户及親友的關係，自覺保持“三個距離”，淨化自已的社交圈。全年未發生收受現金、有價證券和支付憑證等情況，並對照《中央紀委關於嚴格禁止利用職務上的便利謀取不當利益的若干規定》進行自查自糾。
4、加強黨內監督、羣眾監督、輿論監督和制度約束
一是認真執行述職述廉制度。全年--名分支行領導向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀委、中組部有關要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領導幹部作風為主題的專題民主生活會，認真對照總書記總書記倡導的八個方面的良好風氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領導班子以“樹立科學發展觀，大力發展業務；加強領導班子建設；加強授信管理，防範風險”為主題，從思想觀念，政治素質，經營業績、作風形象、團結協作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風和工作中存在的問題深入剖析原因，並提出了今後的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業務後進單位負責人進行了誡勉談話。六是嚴格執行領導幹部個人重大事項報告制度。分、支行主要領導按要求填報了《領導幹部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責人變動進行了離任稽核。八是發揮專業委員會作用。對大額採購、基建裝修、資產處置及人員提拔使用等進行監督，從源頭上預防了腐敗現象發生。九是推行行務公開。始終堅持每週行務例會制度，議事和決策內容通過會議、內部網絡向全行員工發佈信息，加強了同全行員工信息溝通和情況瞭解，全年未發生上訪和羣眾來信來訪事件。
5、進一步深入推進治理商業賄賂工作
一是根據市銀監分局轉發關於《銀行業不正當交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性，正確區分了正常商業活動與不正當交易行為的界限，規範經營行為。二是認真落實了《銀行業治理商業賄賂領導小組辦公室關於開展市場誠信體系建設調研活動的通知》《中國銀行業監督管理委員會==監管分局<轉發銀行業治理商業賄賂領導小組關於進一步規範銀行代理保險業務的通知>》開展了調研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。
6、認真貫徹落實《實施綱要》
一是加強領導。按照市行下發的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務分解表和責任分解表》要求，緊密結合本單位實際，以預防領導幹部職務犯罪和防範操作層違紀違法問題為重點，緊緊圍繞教育、制度和體系建設、監督、懲治、深化改革等五個方面主要內容，抓好任務分解和責任落實。紀檢監察部門切實履行好組織協調和監督檢查職責，加強與相關部門的協調配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業務健康穩步發展。二是按照省分行紀委“關於開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀[]1號）通知的要求，對貫徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。
7、深入開展教育學習。
一是加強政治理論學習。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學習制度，認真學習領會總書記總書記的重要講話精神、充分認識加強領導幹部作風建設和大力倡導八個方面的良好風氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學習、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質和理論水平。二是深入開展了“xx大”文件學習，行黨委把學習貫徹xx大精神作為當前和今後一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的xx大報告和黨章原文，堅持集中學習和自學相結合，聯繫實際開展討論，領悟要義，掌握實質，以進一步把全行員工的思想統一到黨的xx大精神上來，更好地把科學發展觀的要求貫徹落實到全行業務發展和內控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標與任務，紮紮實實地推動本單位的工作，確保學習貫徹xx大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學習了《國有企業領導人員廉潔從業若干規定（試行）》和《中國==銀行黨委關於進一步加強對高級管理人員教育監督的若干要求和措施》，教育引導各級黨員幹部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛鍊和職業修養，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規範操守，廉潔從業。以領導幹部作風建設促進黨風行風建設。打牢全員廉潔從業的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學教活動。全轄管理人員和員工認真學習、宣傳，嚴格遵守、執行。與此同時，在學習“雙十禁”中，注意做到三個結合。即：把學習“雙十禁”與做好內控、防範風險相結合，與當前防風險教育相結合，與風險自查相結合；全行參學參測人員達300多人。五是組織全轄幹部員工觀看了《“賭之害“——黨員領導幹部參賭警示錄》紀錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使幹部自身犯罪，還造成了國家財產損失，對黨風、社會風氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關於在市直機關繼續開展“創建學習型、服務型、創新型機關”活動。制定了活動方案和學習計劃，開展了教育學習，並響應金融系統倡導的“==發展我發展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經濟發展竭誠服務的意識。
（二）認真落實防控工作制度，注重關口前移
1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有着重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》，明確各級機構、管理人員和所有員工在案件防範上的責任和義務。三是領導重視，全面推動。市分行領導先後多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學習並貫徹落實省銀監局關於轄內銀行業金融機構案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學習了銀監會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監局==副局長講話。強調在全行開展好合規文化建設及案件防範大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內控管理，強化執行力度，努力做好內控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風險防控意識。
2、強化合規文化建設，進一步增強廣大員工依法合規經營意識。一是組織全行員工認真學習了《員工守則》《員工違規處理辦法》。二是認真學習、宣傳“雙十禁”，嚴格遵守、執行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學習了銀監會《關於加大防範操作風險工作力度的通知》《商業銀行操作風險管理指引》《銀行業從業人員職業操守》等系列文件和規章制度，8-9月份在全行開展了合規文化建設及案件防範大討論活動。對學習情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規手冊》等規章制度和各項業務操作規程的學習培訓，年以來，市分行共組織各類業務和管理培訓43期，受訓人員達1436人次。從而提高了廣大員工業務素質，使大家進一步明確了業務操作、職業規範和崗位職責，增強了責任意識，自覺抵制違規操作。五是在全體員工中進行合規知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執行各項規章制度，在全行形成按規矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規經營和各項業務穩健發展。
3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，並形成會議紀要報送相關部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數120%。同時加強了基層經營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現，及時消除風險隱患，防範案件發生。四是建立全員抵制違規行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法》。
4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防範案件和風險發生。一是認真落實了銀監會關於防範操作風險“十三條”和“十個聯動”的要求，開展專項治理，防範操作風險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務分解表》，落實責任抓整治。三是落實年度風險金考核獎懲制度，對未發生經濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發生經濟案件，不僅扣除年了度風險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鈎，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發事件緊急預案》，預防突發事件發生。五是落實了《關於加強銀行金庫業務風險管理的通知》和《關於==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創建“平安==市”的總目標，開展創建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩定、和諧。一年來由於高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防範意識，加強了內控管理，杜絕了各類案件的發生。
4、實行銀行業務全面監督和重點監督相結合，不斷提高事後監督工作質量。，我行進一步加強事後監督工作，業務監督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結算、財務等銀行業務的所有方面。事後監督方式實現了從普遍監督向一般監督和重點監督的轉移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動户、長期未解掛業務、衝正授權等高風險業務的現場檢查；同時在市分行事後監督中心設立了質量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質量的監督，按月抽查監督過的會計憑證，提高事後監督派駐員的工作責任心。按月在自主開發的“==分行事後監督差錯管理系統”中發佈《事後監督報告》，對帶有共性的業務差錯向相關管理部門提出風險警示。今年發現各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。
5、加大檢查和整改力度，規避操作性風險和監管風險。今年以來，一是市分行根據銀監局《關於對中國==銀行==省分行轄內分支機構進行全面現場檢查的通知》的文件精神，由監察內控保衞部牽頭組成聯合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經營性分支機構業務操作性風險大檢查，檢查面達100%。檢查內容涉及存款及櫃枱操作、會計結算、信貸業務、票據承兑及貼現、銀行卡、利率管理、安全保衞及金庫管理等12個方面，發現各類問題30個。4月11日-23日，監察內控保衞部對全轄各經營性分支機構的異地存款及利率執行檢查情況進行了專項檢查。檢查採取通過ondemend系統採集賬户信息，人工分析判斷，並對市分行營業部異地存款的賬户資料進行了現場檢查。發現各類問題5個問題，目前(請收藏本站)已全部整改到位。二是在職能管理和業務部門自我檢查、評估的基礎上，監察內控保衞部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內單位貫徹落實黨風廉政建設和案件防範工作責任制情況、紀檢監察內控會議、文件及相關制度落實情況進行了檢查。對檢查發現的問題，提出了整改建議。並督促和幫助其落實整改，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。三是為了有效防範經營性分支機構業務操作風險，保障我行各項業務的健康發展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經營性分支機構業務操作性風險大檢查和自查，檢查面達100%。發現各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內外審發現的問題進行跟蹤檢查，11月對16項未徹底整改事項進行督辦。四是配合省分行開展專項檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業務專項檢查，檢查內容涉及資產質量真實性、授信前中後期評估、管理、住房、汽車消費貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認真督促整改，及時上報現場和非現場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風險，全面提高了業務和工作質量。
6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經營機構負責人的代職管理任務，並按時上報代職情況報告。一是將代職管理和櫃面常規檢查有機地結合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經營業績和管理水平進行評價。二是積極開展對離職幹部的稽核審計工作。今年以來先後完成了==支行、==支行、===分理處主要負責人的離任稽核。通過代職管理及相關檢查，共查找出業務發展、規範操作、內部管理、隊伍建設、文明優質服務等方面的各類問題43項，經過督促現已整改。通過代職管理及相關檢查進一步強化落實了各項內控管理措施，加強了網點的合規管理制度建設和內控監督機制在日常工作中的有效運作。
7、開展集中對賬工作，防範高風險銀行業務環節。截止11月底，我行客户對賬單送達率為99%，較年底上升了7個百分點;重點客户對賬單回收率86.59%,非重點客户對賬單回收率72.26%，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客户通訊地址專項清理。成立了由分管行長任組長的對賬客户通訊地址專項清理工作組。制定了全轄的對賬客户通訊地址專項清理方案。組織開展規了範採集客户通訊地址的培訓，在全轄進行了信息梳理，客户清理，規範採集、維護客户的通訊地址。總計清理重點客户836户，非重點客户1327户，重點客户清理維護率達100％ ，非重點客户清理維護率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強內部對賬。將外圍系統、自有賬户的對賬內容納入其中，每月通過信箱發送對帳單，要求七日內蓋齊印鑑送到對帳中心，目前回收率100 %。三是採取上門對帳。對市區無法收回對帳單的企業，對其中129户重點客户進行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48户。通過對帳本年度累計發出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。並監督各行.各分理處進行了整改，整改率100％。
8、認真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異常火爆，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風險，在全省實行平賬巡查制度。市分行領導高度重視此項工作，親自帶領監察內控保衞人員參加每天的檢查大庫，抽查現金尾箱，認真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業務差錯，有效降低了現金庫存的規模。各行處同樣認真做好每日庫、箱現金平帳工作，防止了案件苗頭。
9、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防範操作風險。市分行計財部門對全轄業務經理的工作情況進行管理和監督，按時召開業務經理工作會議，不定期抽查業務經理工作開展情況，對網點的合規問題實時監控並及時上報。
10、根據總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，並對測試結果進行了評價。三季度根據《中國==銀行==省分行經營性分支機構員工個人合規檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規檔案實施方案。此外、還開展了規章制度清理，印章管理全面地清理工作。
通過各項內控制度和措施的落實，我行的內控管理水平上了一個新台階，業務差錯率大幅下降，每萬筆業務差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。
（四）做好安全保衞工作，提高防範能力
1、落實安全責任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衞工作責任制。市行領導與各縣支行行長、各部室主任、城區各分理處主任簽訂了風險防範與安全保衞工作責任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衞工作落到實處。
2、抓檢查監督，抓整改落實。今年以來，抓檢查監督工作不放鬆，一是行領導親自帶隊檢查。全年對縣支行和城區網點檢查達6人次，檢查次數達7次。即元旦、春節、四月中旬、五一和十一期間；二是監察內控保衞部對縣支行、城區分理處進行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實行同業寄庫保衞工作重心轉移後，出現的新情況、新問題進行了重點檢查，並對照《安全生產隱患排查表》規定的內容進行了認真細緻檢查，檢查面達100%。全年共查出各類存在問題7項，有的當場進行了整改，有的限期整改，並對檢查情況進行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進行跟進檢查，認真抓好督促整改的落實。三是做好節假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節期間，根據上級行和公安、銀監局要求，認真抓好“兩節”期間的安全保衞工作，市分行領導高度重視，成立安全大檢查領導小組，制定了檢查實施方案、提出了具體要求。先是認真做好自查，而後對自查情況進行了跟蹤檢查。由於此次安全大檢查工作中，領導重視，工作紮實，在迎接省銀監局、公安廳“兩節”安全大檢查聯合檢查中獲得了好評。
3、積極做好營業網點安全達標和圖像聯網工作。根據省分行統一安排佈署，市行加強了技防工作，充分發揮技防、物防在安全保衞工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯網：即大力推廣報警聯網和圖象聯網傳輸，規範監控值班和預警運行機制。兩個達標：即繼續做好網點和金庫安防新標準達標的工作。一是完成了全轄營業網點報警聯網。二是圖像聯網傳輸工作正在緊張安裝調試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調試完畢效果良好。年底前全部安裝調試驗收結束，正式投入運行。三是根據公安部和銀監會對金融系統營業網點實施安全達標的工作要求，我行積極對營業網點的安全達標工作進行了整改。截止11月末已對8個營業網點進行了老網點改造，增加安裝了共計21路電視監控、20副防尾隨聯動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監管分局對營業網點達標整改審核方案、風險等級的審定，並通過公安部門驗收，已完成19個營業網點的安全達標，安全達標合格率達95%。提前完成了公安部門、監管分局要求的三年達標任務。
4、加強技防設施的保養，充分發揮技防在業務經營中的作用。目前，全轄共有數字櫃員式監控30套，“110”報警系統18套，獨立紅外報警系統6套，為確保上述技防設施的正常運作，我們積極地做好維護保養工作，基本上做到對城區網點有報告的在6小時內就維修到位。今年以來共對城區分理處櫃員電視監控、atm機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防範工作力度。在對城區的atm機檢查中做到了每月不少於兩次，並做好與市其他金融機構的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構的atm機被犯罪嫌疑人先後張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構及時溝通情況，並及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區的atm機未發生一起異常情況。
5、認真做好錄象檢查回放工作。由監察內控保衞部牽頭，相關部室參與，對錄象回放實施聯合檢查，做到每週由監察內控保衞部到城區各分理處將錄象資料拷貝回來，然後再發出通知，做到每週5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監察內控保衞部每月集中整理併發出月度錄象查看回放情況通報。
6、加強與保安公司的監督協調和溝通。今年以來，保安公司配合營業部門收款20餘次，前往==繳、調款達9次。為保證公司業務部大客户的上門收款，確保收款任務的萬無一失，事前與保安公司相關領導進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由於平時的溝通協調增進了彼此進一步相互瞭解，確保了經營業務的安全運行，實現了全年安全無事故。
7、做好節假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衞工作。一是做好節假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領導代班制度和行政人員值班制度，營業網點堅持做到3人當班2人臨櫃，並經常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衞工作。加強辦公室搬遷當中做好大樓門衞的值班工作和樓層之間的巡查，嚴格了大樓安全管理責任制度，執行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。
（二）標本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防範的能力
1、進一步落實案件防範工作責任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》和市分行內控委員會的有關決策，對6個縣支行、5個城區支行、7個城區分理處和市行營業部、監察內控保衞部“一把手”實行年度風險金考核獎懲制度。
2、進一步加強企業合規文化建設，增強廣大員工依法合規經營意識。組織廣大員工認真學習《員工守則》和《員工違規處理辦法》等，嚴格遵守、認真執行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機構負責人和部室員工的教育管理工作，教育引導員工認真貫徹科學發展觀，堅持業務發展和內部管理並重，正確處理好業務發展與風險控制之間的關係，有效防範和控制風險。
3、進一步落實案件防範制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規檔案。四是建立全員抵制違規行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法。
4、加強監督檢查。對全轄各單位黨風廉政建設和案件防範責任制的貫徹落實進行檢查。着重檢查案件防範制度的落實工作，幫助和指導各行查找薄弱環節，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。
（三）堅持從嚴治行，強化責任追究
1、落實案件查辦責任制。一旦發現經濟案件，立即執行案件查處預案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴格履行辦案程序，提高辦案質量。
2、加大責任追究力度。對檢查發現或暴露的案件，依據《違規處理辦法》，在分清責任的基礎上，進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關領導的責任，同時追究業務管理部門的失職責任。
（四）、做好信訪舉報核查工作，發揮信訪監督作用
1、切實加強領導。高度重視羣眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領導批辦。對羣眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。
2、落實信訪核查責任制，保證信訪辦結率達到100%。對上級機關和行領導批示明確查處結果的信訪，在一個月內組織核查，三個月內上報調查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結的，按規定彙報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴肅維護信訪工作紀律。
（五）深入推進案件專項治理和治理商業賄賂專項工作
一是全面落實銀監會關於防範操作風險“十三條”和“十個聯動”的要求。加強對重點單位部門、重點業務、重點環節、等控制和管理。突出對銀行票據、重要空白憑證、異地客户存款、大額資金支付、理財、印章、印鑑卡、授權卡、櫃員卡、現金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發部位的專項檢查，重點防範違規辦理票據業務套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質押貸款、挪用盜用客户資金等主要風險點。對各類檢查，尤其是稽核和內外審、監管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續深入開展防治商業賄賂教育，進一步增強全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。進一步完善內部控制、授權（授信）管理、資本約束管理、財務收支管理、基建工程和大宗物品採購招投標、人力資源管理等各項制度，建立防範商業賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。
（六）加強內控制度建設，切實履行內控職責
1、加強內控建設。明確各部門內控任務，強化各部門內控責任，提高一道防線與二道防線的協調配合，做到齊抓共管。
2、加強內控制度執行和落實，充分發揮內控合規員隊伍作用。加強三道防線建設，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴禁業務操作“一手清”。強化事後監督對基層機構日常操作風險的監督和控制。
3、加大檢查和問責。加強職能部門的檢查工作力度，規範檢查方式，
以資金運營監管為關鍵，以基層營業機構為重點，通過健全和完善規章制度，對重點部門、重點業務、重點環節進行多層次、多角度、高頻率的事後監督和檢查，有效遏制案件的發生。加大對違規事件責任人的行政和經濟處罰。
4、大力推進員工合規檔案管理工作，對我行現有的“事後監督差錯管理系統”進行改造，使之成為“員工合規檔案管理系統”，更廣泛地記錄員工的合規行為。
5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴防案件苗頭。
6、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防範操作風險。
7、認真做好“重要控制測試”工作，並對測試結果進行評價。
8、落實《中國==銀行===省分行內部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內控合規員培訓，提高內控工作能力。
（七）認真做好保衞工作。
1、加強領導，明確任務，強化責任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衞工作責任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責，紮紮實實做好安全保衞工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責任事故發生。
2、完善圖像聯網傳輸的後續工作。加強報警聯網和圖象聯網傳輸管理，確保報警聯網和圖象聯網傳輸有效暢通運行，規範監控值班和預警運行機制。金庫監控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網點的防搶、防盜進行綜合監控值班。建立網點、atm機、辦公樓的安防預警運行機制。
3、鞏固安全保衞基礎工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災事故發生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯網圖象監控對各縣、城區（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業網點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監督協調情況。二是堅持對網點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查後有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務落實情況列入市分行年度考核內容。
4、認真落實營業網點監控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協調會。及時收集、歸納有關案件通報和媒體披露的相關案件，對營業網點監控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發現情況及時通報並提出整改建議，情節嚴重的嚴肅追究責任，從而消除一切隱患。
5、做好技防設施的使用，管理，保養和維護。
6、進一步做好與保安公司工作協調，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業務需求，確保我行資金和人員的安全。
第二篇：銀行分行紀檢監察保衞工作總結
銀行分行紀檢監察內控保衞工作總結
年，我行紀檢監察內控保衞工作在市行黨委領導下，堅持以理論和“”重要思想為指導，堅持與時俱進的科學發展觀，認真落實黨風廉政建設和案件防範工作任務,深入推進《實施綱要》的貫徹和廉潔從業各項規定的落實，加強領導幹部作風建設；加快內控“三道防線”建設，加強合規文化建設，加大監督檢查力
度，組織開展“兩個專項”治理工作；加大安防設施投入，提高防範能力，杜絕各類案件發生，促進了我行各項業務健康發展。現將主要工作總結如下。
一、年工作回顧
（一）進一步加強黨風廉政建設，落實廉潔自律各項規定
1，認真落實黨風廉政建設和案件防範工作責任制。深入貫徹省分行年紀檢監察保衞工作會議精神。制定並印發了《--分行年黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務分解表》《--分行年紀檢監察保衞工作意見》，層層簽定了《--分行黨風廉政建設和反腐敗防案件目標責任書》。將黨風廉政建設責任制與經營管理、業務績效指標同佈置、同落實、同檢查、同考核，從而增強了各單位各部門責任人的責任感。
2、認真落實黨風廉政建設和案件防範工作機制。強化黨委統一領導，紀檢監察部門組織協調，部門各負其責，依靠羣眾支持和參與的反腐敗領導體制和工作機制。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防範工作切實負擔起了全面領導責任，領導班子其他成員根據分工各負其責。市行紀委、監察認真履行協助黨委組織協調反腐倡廉和案件防範工作，督促轄內各行部負責人履行對本行、本部門黨風廉政建設責任制主要責任單位和協同責任單位工作職責，並責任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。
3、認真抓好領導幹部廉潔自律，完善和規範領導幹部廉潔從業制度。全行黨員幹部和管理人員嚴格遵守“四大紀律、八項要求”。市分行領導和各級管理人員帶頭執行廉潔自律各項規定，堅持勤儉辦行，反對鋪張浪費和大手大腳。自覺加強思想道德修養，講操守、重品行，注重培養健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客户及親友的關係，自覺保持“三個距離”，淨化自已的社交圈。全年未發生收受現金、有價證券和支付憑證等情況，並對照《中央紀委關於嚴格禁止利用職務上的便利謀取不當利益的若干規定》進行自查自糾。
4、加強黨內監督、羣眾監督、輿論監督和制度約束
一是認真執行述職述廉制度。全年--名分支行領導向上一級行進行述職述廉。二是認真落實紀委、中組部有關要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強領導幹部作風為主題的專題民主生活會，認真對照總書記總書記倡導的八個方面的良好風氣進行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點，落實整改責任。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會，領導班子以“樹立科學發展觀，大力發展業務；加強領導班子建設；加強授信管理，防範風險”為主題，從思想觀念，政治素質，經營業績、作風形象、團結協作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。同時針對思想、作風和工作中存在的問題深入剖析原因，並提出了今後的改進措施和努力方向。三是開展民主評議。四是堅持民主集中制度，重要事項和決策必經集體研究，做到公正、公開、透明。五是堅持誡勉談話制度。對4名業務後進單位負責人進行了誡勉談話。六是嚴格執行領導幹部個人重大事項報告制度。分、支行主要領導按要求填報了《領導幹部個人重大事項報告》。七是堅持任期和離任稽核制度，今年對---支行、==支行、==支行、==分理處等負責人變動進行了離任稽核。八是發揮專業委員會作用。對大額採購、基建裝修、資產處置及人員提拔使用等進行監督，從源頭上預防了腐敗現象發生。九是推行行務公開。始終堅持每週行務例會制度，議事和決策內容通過會議、內部網絡向全行員工發佈信息，加強了同全行員工信息溝通和情況瞭解，全年未發生上訪和羣眾來信來訪事件。
5、進一步深入推進治理商業賄賂工作
一是根據市銀監分局轉發關於《銀行業不正當交易行為自查自糾工作檢查評估實施方案》的通知要求，我行對轄內各單位的自查自糾及自我評估工作進行了檢查和重點核查。通過市分行和全轄11個行處自查評估，整體情況良好。進一步增強了全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性，正確區分了正常商業活動與不正當交易行為的界限，規範經營行為。二是認真落實了《銀行業治理商業賄賂領導小組辦公室關於開展市場誠信體系建設調研活動的通知》《中國銀行業監督管理委員會==監管分局<轉發銀行業治理商業賄賂領導小組關於進一步規範銀行代理保險業務的通知>》開展了調研活動。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。
6、認真貫徹落實《實施綱要》
一是加強領導。按照市行下發的《==分行貫徹落實〈實施綱要〉主要任務分解表和責任分解表》要求，緊密結合本單位實際，以預防領導幹部職務犯罪和防範操作層違紀違法問題為重點，
緊緊圍繞教育、制度和體系建設、監督、懲治、深化改革等五個方面主要內容，抓好任務分解和責任落實。紀檢監察部門切實履行好組織協調和監督檢查職責，加強與相關部門的協調配合，把貫徹落實《實施綱要》工作不斷推向深入，保障各項業務健康穩步發展。二是按照省分行紀委“關於開展落實《實施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀[]1號）通知的要求，對貫
徹落實〈實施綱要〉情況進行了自查，總體良好。
7、深入開展教育學習。
一是加強政治理論學習。市行黨委和支行黨支部堅持中心組學習制度，認真學習領會總書記總書記的重要講話精神、充分認識加強領導幹部作風建設和大力倡導八個方面的良好風氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學習、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質和理論水平。二是深入開展了“十七大”文件學習，行黨委把學習貫徹十七大精神作為當前和今後一個時期的重要工作，有計劃、有步驟安排，認真組織黨員和員工研讀黨的十七大報告和黨章原文，堅持集中學習和自學相結合，聯繫實際開展討論，領悟要義，掌握實質，以進一步把全行員工的思想統一到黨的十七大精神上來，更好地把科學發展觀的要求貫徹落實到全行業務發展和內控管理中，進一步明確本單位的具體工作目標與任務，紮紮實實地推動本單位的工作，確保學習貫徹十七大精神取得實效。三是加強廉政思想教育。組織學習了《國有企業領導人員廉潔從業若干規定（試行）》和《中國==銀行黨委關於進一步加強對高級管理人員教育監督的若干要求和措施》，教育引導各級黨員幹部和管理人員進一步堅定信念，加強黨性鍛鍊和職業修養，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規範操守，廉潔從業。以領導幹部作風建設促進黨風行風建設。打牢全員廉潔從業的思想道德防線。四是開展了“雙十禁”學教活動。全轄管理人員和員工認真學習、宣傳，嚴格遵守、執行。與此同時，在學習“雙十禁”中，注意做到三個結合。即：把學習“雙十禁”與做好內控、防範風險相結合，與當前防風險教育相結合，與風險自查相結合；全行參學參測人員達300多人。五是組織全轄幹部員工觀看了《“賭之害“——黨員領導幹部參賭警示錄》紀錄片。使大家認識到由賭而貪，幾成定律。賭博不僅使幹部自身犯罪，還造成了國家財產損失，對黨風、社會風氣也造成危害。六是落實市委二屆六次全會關於在市直機關繼續開展“創建學習型、服務型、創新型機關”活動。制定了活動方案和學習計劃，開展了教育學習，並響應金融系統倡導的“==發展我發展，我為==作貢獻”活動，增強了為地方經濟發展竭誠服務的意識。
（二）認真落實防控工作制度，注重關口前移
1、牢固樹立全員防案思想理念。一是利用正面教材和反面案例教訓開展教育，使全行每位員工都充分認識無案件無事故對單位對自己利益有着重要意義。二是認真貫徹《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》，明確各級機構、管理人員和所有員工在案件防範上的責任和義務。三是領導重視，全面推動。市分行領導先後多次主持召開中層以上管理人員會議，帶頭學習並貫徹落實省銀監局關於轄內銀行業金融機構案件案件防控工作會議精神。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會，傳達學習了銀監會主席劉明康在大型銀行案件防控工作會議上的講話和省銀監局==副局長講話。強調在全行開展好合規文化建設及案件防範大討論活動。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會，副行長===作了“加強內控管理，強化執行力度，努力做好內控和案件防控工作”報告。進一步提高了全行員工案件和風險防控意識。
2、強化合規文化建設，進一步增強廣大員工依法合規經營意識。一是組織全行員工認真學習了《員工守則》《員工違規處理辦法》。二是認真學習、宣傳“雙十禁”，嚴格遵守、執行“雙十禁”。全行員工會背會用，熟練掌握“雙十禁”。三是認真學習了銀監會《關於加大防範操作風險工作力度的通知》《商業銀行操作風險管理指引》《銀行業從業人員職業操守》等系列文件和規章制度，8-9月份在全行開展了合規文化建設及案件防範大討論活動。對學習情況進行測試和寫心得體會，收到了良好效果。四是加強了《崗位合規手冊》等規章制度和各項業務操作規程的學習培訓，年以來，市分行共組織各類業務和管理培訓43期，受訓人員達1436人次。從而提高了廣大員工業務素質，使大家進一步明確了業務操作、職業規範和崗位職責，增強了責任意識，自覺抵制違規操作。五是在全體員工中進行合規知識測試，進一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準則，嚴格執行各項規章制度，在全行形成按規矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機制，促進全行依法合規經營和各項業務穩健發展。
3、認真落實防案工作制度，排查異常，化解風險。一是堅持案件形勢分析會制度。市分行和各支行、處按要求召開，並形成會議紀要報送相關部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得效果。二是對經營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。全年全轄交流輪崗72人，完成年計劃輪崗人數120%。同時加強了基層經營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是加強對基層負責人重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現，及時消除風險隱患，防範案件發生。四是建立全員抵制違規行為激勵機制，落實《員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法》。
4、進一步開展案件專項治理。為了推進案件專項治理工作，防範案件和風險發生。一是認真落實了銀監會關於防範操作風險“十三條”和“十個聯動”的要求，開展專項治理，防範操作風險。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實計劃任務分解表》，落實責任抓整治。三是落實年度風險金考核獎懲制度，對未發生經濟案件的單位和個人給予了獎勵，對發生經濟案件，不僅扣除年了度風險金，而且同單位、個人績效考核評價及獎懲進行掛鈎，實行了一票否決制。四是制定了《==分行重大突發事件緊急預案》，預防突發事件發生。五是落實了《關於加強銀行金庫業務風險管理的通知》和《關於==銀行金庫安全專項治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時整改。五是圍繞創建“平安==市”的總目標，開展創建“平安單位”活動，促進了社會和單位穩定、和諧。一年來由於高度重視案件專項治理工作，使各級管理者和全行員工增強了案件防範意識，加強了內控管理，杜絕了各類案件的發生。
5、建立差錯信息記錄平台，加大責任追究力度。
針對以往檢查中發現的差錯屢查屢犯的情況，為了掌握全轄各項業務在歷次內查外審中存在的問題，加大對業務差錯整改落實的監督和相關責任人的處罰。市分行利用《==分行業務差錯管理系統》，《==分行業務差錯系統管理辦法》和《==分行業務差錯處理辦法》。對業務差錯情況和屢查屢犯問題進行跟蹤檢查，統計和公告發布。截止今年11月末，記錄各類差錯信息903條。上半年績效考核對35名櫃面經辦人員,29名業務經理,20名網點負責人進行了經濟處罰,罰款金額3150元。對少數員工無視三人當班，雙人臨櫃制度，違反勞動紀律，給予了記大過處理。
6、認真做好反洗錢工作
今年以來，市分行規定對反洗錢工作由監察內控保衞部統一管理調整為條線管理，從而理順了關係，提高了工作效率。使反洗錢的業務監控面覆蓋國內結算、國際結算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業務的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢組織管理體系。一是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統維護和驗平工作。二是進行反洗錢檢查，省分行於年10月對我行本部反洗錢組織機構建設等情況進行了專項檢查。市分行對反洗錢工作進行了自查。通過檢查，發現了我行在反洗錢工作中還存在不足之處，針對存在的問題，市分行下發了整改報告，相關單位均進行了整改，有力地促進了反洗錢工作的開展。三是市分行舉辦了反洗錢知識講座，對全轄所有報告員和信息員進行了培訓。四是各經營性分支機構均能本着“瞭解你的客户”的原則，嚴格執行有關賬户管理的各項規章制度，認真履行反洗錢工作職責。五是在辦理企業開、銷户過程中進行盡職調查；在櫃面辦理業務中注重對有效證件審核，無匿名、假名和無效證件辦理業務的情況。
（三）加強內控建設，紮實開展內控各項工作
1、整合內控職能。一是按照調整架構、優化流程、合理分工、明確職責的要求，整合了風險管理部和個人金融部的內控職能，監察內控保衞部負責履行內控第二道防線的相關職能。二是落實《==分行內部控制委員會章程》，在全轄調整充實了內控合規員。監察內控保衞部承擔內部控制委員會祕書處日常工作。按季召開會議，研究防風險事項，報告全行內控防範情況。三是制定了《==分行年內控工作要點》，並按照條線監控原則，對內控體系建設工作任務進行分解細化，由各責任單位逐項予以落實。同時，強調加強部門間的協調配合，真正做到齊抓共管。
2、加快內控“三道防線”建設。一是紮實開展了內控“三道防線”宣傳月活動。充分認識三道防線建設的重要意義。宣傳、張貼“三道防線”材料。二是組織學習“三道防線”內容，抽查“三道防線”內容測試，收到良好效果。三是明確職責。內部控制第一道防線就是全行各級機構、各業務管理部門和每位員工。每個機構、部門和員工既是業務的直接經辦者，又是風險的所有者，也是內控的第一責任人。
3、加強和完善制度建設，夯實內控管理的基礎。一是落實《中國==銀行==省分行內部控制第二道防線管理辦法》，履行監察內控保衞部所承擔的內部控制第二道防線工作職能和任務。制定《===分行監察內控管理工作考評標準》，對全轄進行考核。二是制定《===分行事後監督部門員工考核管理辦法》。三是制定《==分行庫存限額考核辦法》《關於規範櫃員匯款限額變更申請程序的通知》《關於加強客户櫃面遺失重要物品管理的通知》《關於進一步加強印章管理的緊急通知》、《關於確實加強銀企對賬工作的通知》等，進一步完善了我行相關業務操作的制度規定，對內控風險防範起到了積極地作用。
4、實行銀行業務全面監督和重點監督相結合，不斷提高事後監督工作質量。，我行進一步加強事後監督工作，業務監督已涵蓋儲蓄、會計、信貸、銀行卡、國際結算、財務等銀行業務的所有方面。事後監督方式實現了從普遍監督向一般監督和重點監督的轉移。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動户、長期未解掛業務、衝正授權等高風險業務的現場檢查；同時在市分行事後監督中心設立了質量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質量的監督，按月抽查監督過的會計憑證，提高事後監督派駐員的工作責任心。按月在自主開發的“==分行事後監督差錯管理系統”中發佈《事後監督報告》，對帶有共性的業務差錯向相關管理部門提出風險警示。今年發現各類問題179個,其中一般差錯43個,較大差錯86個,重大差錯50個。
5、加大檢查和整改力度，規避操作性風險和監管風險。今年以來，一是市分行根據銀監局《關於對中國==銀行==省分行轄內分支機構進行全面現場檢查的通知》的文件精神，由監察內控保衞部牽頭組成聯合檢查組，1月18日-2月12日在全轄開展了經營性分支機構業務操作性風險大檢查，檢查面達100%。檢查內容涉及存款及櫃枱操作、會計結算、信貸業務、票據承兑及貼現、銀行卡、利率管理、安全保衞及金庫管理等12個方面，發現各類問題30個。4月11日-23日，監察內控保衞部對全轄各經營性分支機構的異地存款及利率執行檢查情況進行了專項檢查。檢查採取通過ondemend系統採集賬户信息，人工分析判斷，並對市分行營業部異地存款的賬户資料進行了現場檢查。發現各類問題5個問題，目前已全部整改到位。二是在職能管理和業務部門自我檢查、評估的基礎上，監察內控保衞部堅持按季度檢查。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內單位貫徹落實黨風廉政建設和案件防範工作責任制情況、紀檢監察內控會議、文件及相關制度落實情況進行了檢查。對檢查發現的問題，提出了整改建議。並督促和幫助其落實整改，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。三是為了有效防範經營性分支機構業務操作風險，保障我行各項業務的健康發展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經營性分支機構業務操作性風險大檢查和自查，檢查面達100%。發現各類問題56個，目前已整改45個，11個正在整改中。在開展各種檢查活動中同時對內外審發現的問題進行跟蹤檢查，11月對16項未徹底整改事項進行督辦。四是配合省分行開展專項檢查和稽核檢查。年8月，開展了授信業務專項檢查，檢查內容涉及資產質量真實性、授信前中後期評估、管理、住房、汽車消費貸款。對省分行檢查組提出的整改要求，認真督促整改，及時上報現場和非現場要求的各種報告和資料。五是開展了安全生產隱患排查治理和安全評估自評工作。通過檢查，降低了操作風險，全面提高了業務和工作質量。
6、積極開展代職管理和離任稽核。完成了全年計劃代職10個經營機構負責人的代職管理任務，並按時上報代職情況報告。一是將代職管理和櫃面常規檢查有機地結合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經營業績和管理水平進行評價。二是積極開展對離職幹部的稽核審計工作。今年以來先後完成了==支行、==支行、===分理處主要負責人的離任稽核。通過代職管理及相關檢查，共查找出業務發展、規範操作、內部管理、隊伍建設、文明優質服務等方面的各類問題43項，經過督促現已整改。通過代職管理及相關檢查進一步強化落實了各項內控管理措施，加強了網點的合規管理制度建設和內控監督機制在日常工作中的有效運作。
7、開展集中對賬工作，防範高風險銀行業務環節。截止11月底，我行客户對賬單送達率為99%，較年底上升了7個百分點;重點客户對賬單回收率86.59%,非重點客户對賬單回收率72.26%，雖較上年度都有所上升。主要做法：一是開展了對賬客户通訊地址專項清理。成立了由分管行長任組長的對賬客户通訊地址專項清理工作組。制定了全轄的對賬客户通訊地址專項清理方案。組織開展規了範採集客户通訊地址的培訓，在全轄進行了信息梳理，客户清理，規範採集、維護客户的通訊地址。總計清理重點客户836户，非重點客户1327户，重點客户清理維護率達100％ ，非重點客户清理維護率99.92％，取得了較為滿意的成果。二是加強內部對賬。將外圍系統、自有賬户的對賬內容納入其中，每月通過信箱發送對帳單，要求七日內蓋齊印鑑送到對帳中心，目前回收率100 %。三是採取上門對帳。對市區無法收回對帳單的企業，對其中129户重點客户進行了上門對帳。對縣支行重新制作上門對帳單，計上門對帳48户。通過對帳本年度累計發出對帳整改通知書89份，對帳不符通知書46份。並監督各行.各分理處進行了整改，整改率100％。
8、認真開展平賬巡查工作。今年以來，股市、房市異常火爆，大量的儲蓄資金流入兩市，為了防止對銀行的潛在風險，在全省實行平賬巡查制度。市分行領導高度重視此項工作，親自帶領監察內控保衞人員參加每天的檢查大庫，抽查現金尾箱，認真做好檢查記錄；巡查人員自備交通工具，犧牲節假日休息，堅持巡查工作不間斷。平賬巡查工作開展以來，我行及時糾正了兩筆業務差錯，有效降低了現金庫存的規模。各行處同樣認真做好每日庫、箱現金平帳工作，防止了案件苗頭。
9、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防範操作風險。市分行計財部門對全轄業務經理的工作情況進行管理和監督，按時召開業務經理工作會議，不定期抽查業務經理工作開展情況，對網點的合規問題實時監控並及時上報。
10、根據總、分行要求，1月份和十月份全轄分別完成了“重要控制測試”工作，並對測試結果進行了評價。三季度根據《中國==銀行==省分行經營性分支機構員工個人合規檔案管理辦法（試行）》，制定了==分行全員合規檔案實施方案。此外、還開展了規章制度清理，印章管理全面地清理工作。
通過各項內控制度和措施的落實，我行的內控管理水平上了一個新台階，業務差錯率大幅下降，每萬筆業務差錯由年初的萬分之1.1下降到目前的0.8。
（四）做好安全保衞工作，提高防範能力
1、落實安全責任制。堅持分級管理，“按照誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衞工作責任制。市行領導與各縣支行行長、各部室主任、城區各分理處主任簽訂了風險防範與安全保衞工作責任書。真正做到了一級抓一級，把安全保衞工作落到實處。
2、抓檢查監督，抓整改落實。今年以來，抓檢查監督工作不放鬆，一是行領導親自帶隊檢查。全年對縣支行和城區網點檢查達6人次，檢查次數達7次。即元旦、春節、四月中旬、五一和十一期間；二是監察內控保衞部對縣支行、城區分理處進行了6次綜合檢查，每次檢查都做到了制定詳細的檢查方案，做到有的放矢，有針對性的對縣支行實行同業寄庫保衞工作重心轉移後，出現的新情況、新問題進行了重點檢查，並對照《安全生產隱患排查表》規定的內容進行了認真細緻檢查，檢查面達100%。全年共查出各類存在問題7項，有的當場進行了整改，有的限期整改，並對檢查情況進行了通報，與此同時在對檢查中限期整改的進行跟進檢查，認真抓好督促整改的落實。三是做好節假日期間的重點安全檢查。如元旦、春節期間，根據上級行和公安、銀監局要求，認真抓好“兩節”期間的安全保衞工作，市分行領導高度重視，成立安全大檢查領導小組，制定了檢查實施方案、提出了具體要求。先是認真做好自查，而後對自查情況進行了跟蹤檢查。由於此次安全大檢查工作中，領導重視，工作紮實，在迎接省銀監局、公安廳“兩節”安全大檢查聯合檢查中獲得了好評。
3、積極做好營業網點安全達標和圖像聯網工作。根據省分行統一安排佈署，市行加強了技防工作，充分發揮技防、物防在安全保衞工作的積極作用。明確了今年技防工作主要抓好兩個聯網：即大力推廣報警聯網和圖象聯網傳輸，規範監控值班和預警運行機制。兩個達標：即繼續做好網點和金庫安防新標準達標的工作。一是完成了全轄營業網點報警聯網。二是圖像聯網傳輸工作正在緊張安裝調試。截止11月底，前端27個的圖像及聲音全部調試完畢效果良好。年底前全部安裝調試驗收結束，正式投入運行。三是根據公安部和銀監會對金融系統營業網點實施安全達標的工作要求，我行積極對營業網點的安全達標工作進行了整改。截止11月末已對8個營業網點進行了老網點改造，增加安裝了共計21路電視監控、20副防尾隨聯動門鎖具以及拾音器、對講器。已通過公安部門、監管分局對營業網點達標整改審核方案、風險等級的審定，並通過公安部門驗收，已完成19個營業網點的安全達標，安全達標合格率達95%。提前完成了公安部門、監管分局要求的三年達標任務。
4、加強技防設施的保養，充分發揮技防在業務經營中的作用。目前，全轄共有數字櫃員式監控30套，“110”報警系統18套，獨立紅外報警系統6套，為確保上述技防設施的正常運作，我們積極地做好維護保養工作，基本上做到對城區網點有報告的在6小時內就維修到位。今年以來共對城區分理處櫃員電視監控、atm機檢修了12次。在做好對atm機的工作中加大了對atm機的防範工作力度。在對城區的atm機檢查中做到了每月不少於兩次，並做好與市其他金融機構的相互溝通。截止11月末，==市有3家金融機構的atm機被犯罪嫌疑人先後張貼小廣告、安裝卡槽卡扣就達到了5次。我們做到積極與其他金融機構及時溝通情況，並及時對我行的atm機進行跟蹤檢查和巡查，截止目前我行在市區的atm機未發生一起異常情況。
5、認真做好錄象檢查回放工作。由監察內控保衞部牽頭，相關部室參與，對錄象回放實施聯合檢查，做到每週由監察內控保衞部到城區各分理處將錄象資料拷貝回來，然後再發出通知，做到每週5全天對錄象進行集中回放查看，各部門對在查看中存在的問題做到有記錄、有簽字、有反饋，監察內控保衞部每月集中整理併發出月度錄象查看回放情況通報。
6、加強與保安公司的監督協調和溝通。今年以來，保安公司配合營業部門收款20餘次，前往==繳、調款達9次。為保證公司業務部大客户的上門收款，確保收款任務的萬無一失，事前與保安公司相關領導進行了溝通，確保了上門收款的安全。在平時工作中，經常與保安公司的管理人員就工作中的事項、保安隊伍的管理和如何加強守押工作進行了溝通，由於平時的溝通協調增進了彼此進一步相互瞭解，確保了經營業務的安全運行，實現了全年安全無事故。
7、做好節假日值班和分行辦公樓裝修期間的安全保衞工作。一是做好節假日全轄值班安排和市分行綜合值班室的值班工作，堅持實行行領導代班制度和行政人員值班制度，營業網點堅持做到3人當班2人臨櫃，並經常檢查值班人員的在位情況。二是認真做好裝修期間的安全保衞工作。加強辦公室搬遷當中做好大樓門衞的值班工作和樓層之間的巡查，嚴格了大樓安全管理責任制度，執行夜間的大樓巡查制度。三是積極做好大樓裝修期間的消防保障工作，把每一樓層配備了消防滅火器材。從而保障了大樓裝修改造施工期間的安全。
（五）存在問題與不足
儘管我行在黨風廉政建設和反腐敗防案件方面，在內控制度建設方面做了大量工作，取得了一定成效，但與我行黨風廉政建設和反腐敗防案件主要工作任務及內控工作的實際要求仍有差距，還有待改進和完善。主要表現在：
1、少數單位、部門負責人和員工對黨風廉政建設和反腐敗防案件認識不夠深刻，對內控建設思想認識有差距。認為這些工作與本部門沒有多大關係，是務虛工作，是監察內控保衞部一個部門的工作，重視程度不夠，不能處理好與業務發展關係，使得具體任務停留在表面，落實不力。
2、內控制度的建設與執行方面存在薄弱環節。一是整改問題不徹底，屢查屢犯現象時有發生。二是管理不到位，執行制度不到位。對文件的學習、落實打折扣。如個別行因在印章清理工作中有疏漏，給別有用心的人留下了可乘之機。三是部分職能部門履責不到位。對內控檢查工作不重視，檢查次數偏少，上報信息、資料、反饋報告不及時。四是內控檢查工作操作不夠規範，缺少相應書面記錄，有的檢查登記不齊，沒有形成檢查報告制度。
3、內控檢查手段落後於業務發展和產品創新。現階段，開展各項業務檢查仍停留在查看各種登記薄、監控錄像、審閲會計報表、抽查會計傳票、核打各類賬卡和詢問業務當事人等方式方法，不能通過科技手段從龐雜的業務流水中提取出特定的業務種類，有的放矢地開展專項檢查，從而節省大量的人力和物力，做到既提高管理效能又降低管理成本。
此外，人員素質急待提高，急待知識更新。有的對新業務，新產品科技含量沒有完全理解和掌握，操作使用和專磚研不夠，造成一定的人力、物力、財力浪費。
二、明年工作展望
，我們將緊緊圍繞省市行黨風廉政建設暨紀檢監察內控保衞工作會議和市分行年度工作會議精神，繼續深入推進《實施綱要》貫徹落實，加強領導幹部作風建設，以預防領導幹部職務犯罪和案件防範為工作重點，加強內控建設和管理，加大監督檢查力度，狠抓規章制度落實，杜絕重大案件和事故，為我行業務健康發展提供有力保障。
（一）認真抓好領導幹部廉潔自律和黨風廉政建設工作
1、認真加強領導幹部作風建設。深入開展十七大文件和《黨章》學習，注重事前監督和防範，及時發現和糾正領導幹部作風方面存在的問題。繼續抓好黨內監督的各項制度的落實，執行好個人重大事項報告、述職述廉、民主評議、誡勉談話、民主生活會、責任審計、函詢等黨內監督制度，推進行務公開，加強羣眾監督，增強監督的合力和實效，促進領導幹部作風建設。
2、督促檢查任務和責任分解落實到各單位、各部門和領導幹部個人；完善全行績效考核中的案件和內控指標；繼續貫徹《總行黨委關於貫徹落實<實施綱要>的具體意見》，切實履行組織協調和監督檢查職責，不斷推進《實施綱要》的貫徹落實。
3、認真落實領導幹部廉潔自律的有關規定。繼續貫徹執行《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和總行《關於進一步加強對高管人員教育監督的若干要求和措施》等，不斷髮揮內部監督機制作用。
4、加強廉潔從業教育。不斷加強理想信念教育和職業道德教育，引導廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，從根本上夯實拒腐防變的思想基礎。
（二）標本兼治，綜合治理，不斷提高我行案件防範的能力
1、進一步落實案件防範工作責任制。認真貫徹落實《中國==銀行加強案件防查工作指導意見》和市分行內控委員會的有關決策，對6個縣支行、5個城區支行、7個城區分理處和市行營業部、監察內控保衞部“一把手”實行年度風險金考核獎懲制度。
2、進一步加強企業合規文化建設，增強廣大員工依法合規經營意識。組織廣大員工認真學習《員工守則》和《員工違規處理辦法》等，嚴格遵守、認真執行“雙十禁”，在注重一線員工的教育管理和排查的同時，做好對各級機構負責人和部室員工的教育管理工作，教育引導員工認真貫徹科學發展觀，堅持業務發展和內部管理並重，正確處理好業務發展與風險控制之間的關係，有效防範和控制風險。
3、進一步落實案件防範制度。一是抓好案件排查和整改制度落實。堅持案件形勢分析會制度。組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會，促進基層行會議取得實效。二是加強基層經營性分支機構負責人的定期輪崗交流制度落實的監督檢查。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。三是抓好《八小時之外考察管理意見》的落實，做好員工行為考察，建立全員合規檔案。四是建立全員抵制違規行為激勵機制，落實員工堵截、舉報和抵制違法違紀行為獎勵辦法。
4、加強監督檢查。對全轄各單位黨風廉政建設和案件防範責任制的貫徹落實進行檢查。着重檢查案件防範制度的落實工作，幫助和指導各行查找薄弱環節，提出整改要求，抓好督辦，切實改變內控薄弱的狀況，強化內控管理工作。
（三）堅持從嚴治行，強化責任追究
1、落實案件查辦責任制。一旦發現經濟案件，立即執行案件查處預案，及時逐級向主管部門報告，控制涉案人，最大限度降低損失，提高辦案效率，嚴格履行辦案程序，提高辦案質量。
2、加大責任追究力度。對檢查發現或暴露的案件，依據《違規處理辦法》，在分清責任的基礎上，進行“雙線問責”，嚴格追究責任人和相關領導的責任，同時追究業務管理部門的失職責任。
（四）、做好信訪舉報核查工作，發揮信訪監督作用
1、切實加強領導。高度重視羣眾來信來訪受理和核查工作，對重要信訪或舉報，及時報行領導批辦。對羣眾反映強烈、舉報不斷、帶有傾向性的問題，及時組織核查，研究解決所反映的問題。
2、落實信訪核查責任制，保證信訪辦結率達到100%。對上級機關和行領導批示明確查處結果的信訪，在一個月內組織核查，三個月內上報調查和處理情況，如確有特殊情況不能辦結的，按規定彙報進展情況。在信訪核查過程中，堅持客觀公正、不徇私情，嚴肅維護信訪工作紀律。
（五）深入推進案件專項治理和治理商業賄賂專項工作
一是全面落實銀監會關於防範操作風險“十三條”和“十個聯動”的要求。加強對重點單位部門、重點業務、重點環節、等控制和管理。突出對銀行票據、重要空白憑證、異地客户存款、大額資金支付、理財、印章、印鑑卡、授權卡、櫃員卡、現金尾箱、消費信貸、對公貸款等12個案件多發部位的專項檢查，重點防範違規辦理票據業務套取銀行信貸資金、偽造銀行存單騙取質押貸款、挪用盜用客户資金等主要風險點。對各類檢查，尤其是稽核和內外審、監管部門檢查指出的問題，認真抓好整改落實。二是繼續深入開展防治商業賄賂教育，進一步增強全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。進一步完善內部控制、授權（授信）管理、資本約束管理、財務收支管理、基建工程和大宗物品採購招投標、人力資源管理等各項制度，建立防範商業賄賂長效機制，從源頭上堵塞漏洞。
（六）加強內控制度建設，切實履行內控職責
1、加強內控建設。明確各部門內控任務，強化各部門內控責任，提高一道防線與二道防線的協調配合，做到齊抓共管。
2、加強內控制度執行和落實，充分發揮內控合規員隊伍作用。加強三道防線建設，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴禁業務操作“一手清”。強化事後監督對基層機構日常操作風險的監督和控制。
3、加大檢查和問責。加強職能部門的檢查工作力度，規範檢查方式，
以資金運營監管為關鍵，以基層營業機構為重點，通過健全和完善規章制度，對重點部門、重點業務、重點環節進行多層次、多角度、高頻率的事後監督和檢查，有效遏制案件的發生。加大對違規事件責任人的行政和經濟處罰。
4、大力推進員工合規檔案管理工作，對我行現有的“事後監督差錯管理系統”進行改造，使之成為“員工合規檔案管理系統”，更廣泛地記錄員工的合規行為。
5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴防案件苗頭。
6、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防範操作風險。
7、認真做好“重要控制測試”工作，並對測試結果進行評價。
8、落實《中國==銀行===省分行內部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內控合規員培訓，提高內控工作能力。
（七）認真做好保衞工作。
1、加強領導，明確任務，強化責任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衞工作責任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責，紮紮實實做好安全保衞工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責任事故發生。
2、完善圖像聯網傳輸的後續工作。加強報警聯網和圖象聯網傳輸管理，確保報警聯網和圖象聯網傳輸有效暢通運行，規範監控值班和預警運行機制。金庫監控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網點的防搶、防盜進行綜合監控值班。建立網點、atm機、辦公樓的安防預警運行機制。
3、鞏固安全保衞基礎工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災事故發生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯網圖象監控對各縣、城區（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業網點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監督協調情況。二是堅持對網點檢查面達100%，做到檢查前有計劃、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查後有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務落實情況列入市分行年度考核內容。
4、認真落實營業網點監控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐騙協調會。及時收集、歸納有關案件通報和媒體披露的相關案件，對營業網點監控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發現情況及時通報並提出整改建議，情節嚴重的嚴肅追究責任，從而消除一切隱患。
5、做好技防設施的使用，管理，保養和維護。
6、進一步做好與保安公司工作協調，做好守押保障工作，完善操作程序，確保我行業務需求，確保我行資金和人員的安全。
第三篇：2014年上半年紀檢監察保衞工作總結
紀檢監察保衞工作，在xx黨委正確領導和上級主管部門的具體指導下，認真學習貫徹黨的xx大、中紀委xx屆二次全會和xxxx工作會議精神，以鄧小平理論和“xxxx”重要思想為指導，貫徹科學發展觀，圍繞中心服務大局，認真落實xx黨風廉政建設暨紀檢監察安全保衞工作部署，堅持標本兼治、綜合治理、懲防並舉、注重預防的方針，加強以完善懲治與預防腐敗體系建設為重點的反腐倡廉建設，加強對領導幹部、管理人員和員工的教育監督，重點抓好違法違紀違規案件的查處治理、業務違規屢查屢犯的問責等工作，鞏固案件治理成果，保障了xx改革、發展和穩定，促進業務又好又快發展。
一、上半年工作情況
（一）抓好黨風廉政建設工作，加強監督檢查，進一步築牢幹部員工廉潔從業的思想道德防線
一是抓好政治理論和金融法規的學習。今年以來，我x堅持發展經營和反腐倡廉兩手抓，兩手都要硬的方針決不動搖，明確新年度我x加強黨風廉政建設的指導思想、工作任務和基本要求，認真落實中心組學習制度，採取各種有效形式，認真學習貫徹xx大和中紀委xx屆二次全會精神以及xx黨風廉政建設暨紀檢監察工作會議精神，繼續堅持以領導幹部為重點，加強理想信念教育、權力觀教育和黨紀國法教育，在廣大員工中繼續開展職業道德教育、依法合規和遵章守紀教育，進一步提高幹部員工反腐倡廉建設的自覺性，進一步提高廉潔從業的自覺性，築牢廉潔從業思想道德防線。x月x日，召開了xx會議，學習xx大精神，部署xx年工作，xx作了《xx》工作報告，xx在會上作了重要講話，要求全行要把紀檢監察工作貫穿於xx各項工作中，與xx各項工作同部署、同檢查、同落實，促進業務又好又快發展。為了貫徹落實黨的xx大精神，弘揚正氣；x月x日晚，xx組織中層幹部和黨員80多人，觀看了以“公正司法，一心為民”的好法官---北京市海淀區人民法院知識產權庭庭長宋魚水同志的先進事蹟為原形創作的故事片《真水無香》，學習宋魚水的崇高精神，我x把觀看影片作為進行反腐倡廉教育和當前我x開展xx重要內容，為充分發揮該片的宣傳教育作用，各支部還結合觀看影片組織座談和討論，以進一步鞏固和擴大保持共產黨員先進性教育活動成果，推進我行業務的不斷髮展。
二是組織開展警示教育。根據xx的部署並結合xx的實際和“內控一把手工程”，xx決定在近年圍繞業務發展中心，服務x工作大局，開展形式多樣的警示教育活動的基礎上，確定今年為深入開展警示教育年，成立了以黨委書記、xx為組長、分行其他領導為副組長、各部門主要負責人為成員的深入開展警示教育活動領導小組，研究制定了《xx實施方案》，有計劃、有步驟地開展警示教育活動，不斷增強廣大幹部員工的思想道德修養、廉潔自律意識和遵章守紀觀念，促進業務發展。根據方案安排和上級行佈置，5月份，組織全轄員工觀看了廉政教育光盤《xx》和《xx》，全行xx多名員工觀看光盤，將警示教育活動推向高潮。在xx員工集中觀看結束後，xxx提出了觀後學習討論要求，要求各單位要組織開展學習討論，從案例中腐敗分子走上違紀違法道路的根本原因入手，深刻剖析腐敗分子在理想信念、人生觀、價值觀方面逐步兑化變質，思想防線一步一步走向崩潰的過程。同時要求結合當前我行實際，查擺員工中否存在重大違規違紀、在職經商以及違規炒股等現象和苗頭，組織員工認真反思，發現問題及時處理，並從中吸取教訓，進一步提高自身的道德修養、廉潔從業意識和法紀觀念，走好人生路，為xx又好又快發展做出積極貢獻。我x還組織各級管理幹部認真學習總行紀委編印的《xx》，使他們瞭解掌握必須遵守的各項廉潔從業規定，提高他們嚴格執行的自覺性；在全體員工中認真抓好總行《xx》、《xx》、《xx》、《xx》、“xx等規章制度和業務操作規程的學習，提高全員依法合規經營、按章操作的意識和自覺性。
三是繼續抓好黨風廉政建設責任制工作的落實。年初，根據領導和相關人員變動的情況，調整了xx紀律檢查委員會，嚴格執行《xx》，繼續將責任目標納入績效考核指標體系。在去年工作的基礎上，重新修訂完善黨風廉政建設責任制責任書，增強針對性和可操作性，xx黨委與xx各部門簽訂了黨風廉政建設責任制責任書，強化“一把手”親自抓的責任意識，明確責任，根據領導人員調整及黨委領導班子成員的工作分工，明確各成員在落實黨風廉政建設責任制中應承擔的責任和履行的職責，進一步健全“一把手”負總責，紀檢監察部門組織協調，有關部門各負其責，齊抓共管的工作機制。繼續按照xx制定的六項標準來檢驗和考核黨風廉政建設責任制工作的落實情況，完善考核辦法，紮實推進懲治和預防腐敗體系各項工作的落實。
四是加強對領導幹部遵守廉潔自律規定情況的檢查。中紀委二次全會對國有企業領導人員廉潔自律提出的“七個不準”，根據xx的佈置，xx在抓好平時監督檢查的基礎上，6月中旬，xx班子召開了“厲行勤儉節約反對奢侈浪費”專題民主生活會，班子及其成員重點從五個方面內容對照檢查“厲行勤儉節約反對奢侈浪費”落實的情況，進行批評與自我批評，並針對存在問題制定了整改措施和努力方向。
五是加強上級領導幹部對直屬下級的教育監督，每一個領導幹部能做到“瞭解你的下級”，認真履行一崗兩責，按照加強對幹部監督與發揮幹部主觀能動性相結合的要求，在抓好業務管理、發揮管轄幹部主觀能動性的同時，認真落實黨風廉政建設責任制，加強對下級八小時以外的社交活動的瞭解，加強對非正常思想行為動態的監管和處置，有針對性開展教育，防範案件風險和不廉潔行為。繼續認真執行領導幹部民主生活會、民主集中制、述職述廉、廉潔從政談話、戒勉談話、個人有關事項報告等制度，充分發揮黨內監督作用。
六是繼續開展反腐敗抓源頭工作，加強對權力運行機制的監督。紀檢監察部門能配合有關部門，介入xx等工作，規範操作程序，加強監督，防範道德風險。堅持按時上報領導幹部有關事項報告制度，報告率100%；對有關管理人員特別是新任的管理人員上任前進行廉政談話；認真落實反腐敗抓源頭工作，從制度上加強對領導幹部權力運行的監督。認真抓好大宗物品集中採購制度、資產處置評審制度、授信評審制度等制度的執行，加強執行過程環節的監督，從源頭上防止不廉潔行為的發生。加強信訪受查與核查，充分發揮羣眾的監督作用。對收到的信訪件進行認真核查，促進了領導幹部，廉潔自律，同時也保護了舉報人和被舉報人的合法權益。
七是繼續開展治理商業賄賂專項工作。在去年檢查評估的基礎上，認真整改，認真總結商業賄賂案件教訓，開展防治商業賄賂教育，增強全員依法合規經營意識和抵制不正當交易行為的自覺性。建立防範商業賄賂長效機制，規範進行各類營銷活動，避免出現涉嫌商業賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。對利用工作之便吃、拿、卡、要行為要嚴肅查處。
（二）繼續抓好案件專項治理工作
今年，我們以防範案件特別是防範大要案作為反腐倡廉工作的重點，加大監管和內控力度，保障措施落實，強化執行力。
二、下半年工作計劃
下半年，繼續落實xxxx年工作會議和黨風廉政建設暨紀檢監察安全保衞工作精神，圍繞中心服務大局，認真落實各項工作。
（一）抓好教育監督，深入開展反腐倡廉教育，加強領導幹部廉潔自律工作。一是要繼續採取各種有效形式，抓好警示教育活動；組織各級管理幹部認真學習xx；二是要認真貫徹xx；三是要加強對遵守廉潔自律規定及履行職責情況的監督檢查，檢查領導幹部要落實中紀委二次全會對國有企業領導人員廉潔自律提出的“七個不準”情況；四是抓好信訪核查等工作，發揮信訪舉報的職能作用；五是要繼續認真執行領導幹部民主生活會、民主集中制、述職述廉、廉潔從政談話、戒勉談話、個人有關事項報告等制度，充分發揮黨內監督作用；六是加強對非正常思想行為動態的監管和處置，有針對性開展教育，防範案件風險和不廉潔行為發生。七是是繼續開展反腐敗抓源頭工作，加強對權力運行機制的監督。
（二）繼續抓好案件專項治理工作，嚴防案件風險，一要繼續推進xx建設，推進合規企業文化建設；二要繼續加強xx監督管理；繼續落實xx強制休假和代職制度，落實基層機構負責人和重要崗位工作人員交流輪崗制度。三要加強員工非正常思想分析和行為排查，落實員工舉報違規違紀問題獎勵制度。落實錄像監控制度，加強日常操作環節的監控。四要加強對案件風險高發部位的治理。加強對重點業務、重點環節、重大問題的控制和治理，糾正日常違規行為。五要嚴肅查處各類經濟案件和違規經營案件。要認真落實《xxx》，堅持領導辦案責任制；進一步完善案件應急處置機制.
第四篇：銀行省市分行2014年安全保衞工作思路
省市分行2014年安全保衞工作要點
2014年安全保衞工作總體要求是：圍繞“建設平安銀行”目標，進一步加大監督檢查力度，狠抓防範措施落實，進一步完善安全防範設施，有效防範案件事故發生，全面提升我行安全防範整體水平，為業務經營改革發展提供安全保障。
一、認真落實安全保衞工作責任制，加大考核力度。一是認真落實總行和省行黨委關於加強安全保衞工作的指示、要求和工作部署，進一步加強各級行對安全保衞工作的組織領導，完善保衞工作規章制度，從省行、市分行到縣（市、區）支行層層簽訂安全保衞責任書，切實把安全保衞工作落實到各部門、各崗位和每一個員工，形成全員參與、各負其責、風險共擔的工作局面。二是認真做好對市分行落實安全防範責任制和日常安全保衞工作的考核工作。
二、深入開展安全防範教育培訓工作。根據總行要求結合省行下發的通知要求，全省系統有計劃地做好安全防範教育培訓工作。切實做到人人受教育，人人有提高，增強全員法紀法規意識，築牢安全防範思想根基。省行計劃上下半年各組織一期安全保衞幹部培訓班。
上半年培訓主要內容：一是遠程監控操作實務培訓。主要內容是遠程監控主機選擇監控通道、錄像（偵察）、監控報警、監控工作時段等功能設置講解訓練；監控錄像資料的回放操作；監控錄像資料的下載；監控畫面抓拍及抓拍圖像的保存方法；遠程系統360
雲台控制操作與管理等。二是講評分析2014年全省系統安全評估情況，從評估反映的問題，看全省系統安全防範工作存在的不足，制定整改措施。三是講授我行安全保衞工作檢查指引；四是組織知識考試。
下半年培訓的主要內容：一是解讀營業場所防範級別及防護要求（簡稱ga38—2014要求）、營業場所防彈玻璃安裝要求、互鎖聯動門防護要求等；二是請總行保衞部門的領導和省公安廳內保總隊領導講授有關安全防範知識；三是聘請消防專家講授消防安全知識與日常消防安全管理；四是組織觀看突發事件演練；五是組織參訓人員知識測試。
三、加強安全保衞監督檢查工作。按照總行規定和要求，嚴格執行安全保衞工作檢查制度。按照檢查工作指引，採取現場檢查的方法序時檢查市縣分支機構安全保衞工作情況；充分利用安防遠程監控技術優勢和現有條件，採用非現場遠程檢查或抽查的方式，對分支機構安全保衞工作進行檢查；認真配合其他處室對營業機構的突擊檢查工作。
四、鞏固安全評估成果，確保物防、技防狀態良好。一是鞏固好安全評估成果的基礎上，根據2014年安全評估情況，督促相關分支機構加強物防、技防設施存在問題的整改，進一步完善並提高防範設施建設水平；二是建立市分行遠程監控管理平台。
五、總結推廣經驗成果，認真開展調查研究。一是2014年在全省系統推廣實施**市分行推行的安全保衞基礎工作綜合管理經
驗做法。二是根據總行培訓班精神，做好全省系統寄庫和委託押運情況調查，為可能出現承擔我行寄庫和委託押運的商業銀行陸續退出或終止與我行的代理業務而做好準備。
六、做好維護穩定工作。黨的十八大將於2014年下半年召開。根據總行和省行要求，從講政治、促和諧的高度紮實做好“十八大”和“兩會”期間的維護穩定工作；努力通過走訪老職工、慰問困難職工、問計退休職工的活動，增強與員工的溝通，解決職工的實際困難；督促各級行要及時掌握員工思想動態，加強員工思想教育，行領導要做員工的知心人，要成為員工的知心朋友，要主動排查並積極化解矛盾，妥善處理好影響穩定傾向苗頭，力爭做到早發現、早預防，早做工作。
七、加強安全生產監督管理工作。認真落實總行關於加強車輛安全和消防安全管理要求，加大車輛安全監督管理力度，積極做好交通安全法規和消防知識的教育宣傳工作。充分利用監保工作動態信息平台，根據不同季節、不同階段的特點有針對性的及時發佈安全生產工作要求和提示信息。
第五篇：銀行**分行保衞工作先進材料
真抓實幹 開創保衞工作新局面
——**銀行**分行保衞工作先進材料
*****地處祖國的××××，是我國××××××，有國家一級口岸××××，在國家安全和社會穩定的戰略格局中，具有十分重要的地位。××××銀行××分行成立於××××年××月，十幾年來××分行始終把保衞工作擺到重要議事日程，突出人本管理，做到全行上下齊抓共管，以培養合格保衞隊伍為主體，以“三防結合”（人防、物防、技防）為載體，以全員共同參與為前提“三位一體”的安全防範體系。尤其是近3年來，緊緊圍繞建設良好公司治理機制和“效益、質量、風險”三個方面的總體要求，加強思想教育，按照“從嚴治行”的要求，以防案為中心，以落實各項規章制度為重點，加大檢查力度，確保按章操作，有效防止各類案件和事故的發生。實現了連續十年安全無事故，為我行各項業務的健康、穩步發展起到了保駕護航的作用。××××年在××分行保衞處的檢查評比中，我行取得了99.2的高分，在××7個兄弟行中我行排列第一。
一、轉變觀念、加強領導是關鍵
要做好銀行的保衞工作，領導觀念上的轉變是關鍵。對於安全保衞工作，分行歷屆黨委（黨組）都是非常重視，特別是現屆黨委更有其獨到的見解：保衞工作不是中心影響中心；不是效益影響效益，不是窗口影響形象。正是在這種理念的指導下，××分行黨委將安全保衞工作作為經營目標管理的一項重要內容，工作中始終堅持一手抓業務發展，一手抓安全防範，在“誰主管，誰負責，一把手負總責”的原則下，一級抓一級，堅持做到“三抓”、“三落實”，即：抓隊伍建設，抓制度建設，抓硬件建設，做到人員落實，措施落實，考核落實，並在人力、物力、財力等方面為安全保衞工作開“綠燈”。每年年初行長都要與各部門、網點簽訂《綜合治理、消防、“三防一保”目標責任書》，將安全防範工作落實到各個部門、網點和個人，形成一級抓一級，人人有責，真正做到了縱向到底，橫向到邊的責任制格局，把安全保衞工作納入全行考核目標之中，做到同佈署、同檢查、同總結、同獎懲，實行“三防一保”一票否決制，使安全保衞工作有了堅強的後盾。
二、狠抓規章制度建設、加大檢查監督力度是保證
規章制度是加強安全防範工作的重要保證，強化規範管理是保衞部門消除隱患的一項行之有效的措施。前幾年，行裏只是做到上級有制度就執行，甚至有的同志認為有些制度是多餘的，執行制度多是被動，為了改變這種局面，近3年來，分行結合實際，注重在工作中有針對性地不斷修改、補充、完善各項規章制度。對上級下發的制度堅決執行，對上級下發的制度結合我行實際能夠加以完善的加以完善和具體，對於上級行沒有的制度結合實際重新制定。先後完善並下發了《××銀行××分行金庫守衞操作規程》、《××分行押運工作操作規程》、《××分行營業網點通勤門管理規定》、《××分行槍支彈藥保管使用操作辦法》，使安全保衞工作有章可循；結合全行各網點實際，繪製了《××*銀行××分行安全保衞規範警戒示意圖》，對運鈔車的停位、押運人員的站位、着裝進行詳細的要求和規定。制定和完善了《××分行非營業期間進入辦公樓規定》《防搶劫預案》、《守庫應急預案》、《消防應急預案》、《押運應急預案》等10幾項“規定”和“預案”，××年××月××日組織了建行以來首次“防搶劫預案”演練和“防毒氣彈預案”演練，提高了從業人員的防範突發事件的快速應變能力。
為使安全保衞工作制度深入人心，成為員工的自覺行為，從源頭上杜絕有章不循，違規操作現象，確保各項安全保衞規章制度真正落實到日常工作的每一個環節，不給犯罪分子以可乘之機。分行一改往年檢查方法簡單、形式單一，甚至是走過場的檢查方法，不僅定期和不定期的明查，還於××年全轄率先實行了暗查制度，把檢查重點放在押運、守庫、營業網點安全管理上，主要檢查具體操作的合規性。堅持保證每月對網點檢查不少於2次，發現問題當場填寫整改通知書，提出整改意見和規定整改措施及時間。每季度行領導親自帶隊，由相關部門組成聯合檢查組進行拉網式檢查，把問題和隱患消滅在萌芽狀態中。使我行保衞工作最薄弱的環節得到了明顯改變和加強。
加大對違規責任人的處理力度，改變以往對違規責任人的處理就輕不就重的現象。×××年元月，我行營業部因大門檢修，行裏為了保證安全，特別下發文件，安排人員24小時值班並提出了具體要求，但營業部在一個星期六下班後，沒有將通勤門鎖上，行政值班人員又沒有按時到崗，行領導在檢查時發現後，立即召集有關部門趕到現場，現場辦公處理，最後經黨委研究決定：撤消營業部兩位主任，對當日值班等有關人員分別進行了經濟處罰和通報批評，使違規當事人和有關責任人真正在思想上有所觸動、在個人利益上有所觸動，教育了廣大員工。3年來，因違反安全保衞規章制度受到撤職處分2人、記過、警告處分3人、經濟處罰20多人次、通報批評40餘人次。
節假日是犯罪分子作案的重要時節，也是員工思想最容易鬆懈的時候，督促員工履行職責，確保節假日的安全顯得特別重要。分行行長，主管保衞工作的行領導，每逢節假日都要帶領保衞幹部下到網點檢查安全工作，並在節假日期間親自帶班。為了使安全保衞工作落實到實處，分行重點抓了《金庫安全監督檢查登記簿》、《押運安全監督登記簿》、《槍支管理交接使用登記簿》等十幾種登記薄的登記，要求天天有登記，一目瞭然，有了問題可及時發現及時改正，使安全保衞工作既有章可循又落到了實處。
三、狠抓隊伍建設，強化全員安全意識是根本
建設一支紀律嚴、作風硬、技術精的保衞隊伍，是銀行實現防事故保安全的根本保證。為此，分行黨委近3年把加強保衞幹部隊伍建設作為一項基礎性工作常抓不懈。
一是努力抓好保衞幹部思想建設工作。以往保衞幹部存在思想上的誤區，認為保衞工作不是行裏重要部門，只要堅持按時上下班，不出問題就行，導致工作上散漫、作風拖拉，在幾次上級行檢查中留下不好的印象。為貫徹總行黨委關於“保衞隊伍要加強思想工作和思想建設”的指示精神，全面提高隊伍素質，切實加強保衞隊伍管理，以適應新形勢和新任務的要求。分行保衞部每週三下午確定理論學習日，學習黨和國家的有關方針政策，上級行的各項安保制度，自始至終堅持不斷。特別是通過2014年4月1日開始至7月30日在全轄保衞隊伍中深入開展以“堅定理想信念，嚴格作風紀律，強化職業道德，提高業務技能”為主要內容的素質教育和2014年6月25日開始至8月25日，認真開展警示教育活動，進一步增強了全體保衞人員遵紀守法、愛崗敬業的自覺性，使保衞幹部的思想政治素質，業務技能和管理水平有明顯提高，工作作風和隊伍形象有較大改變。從而對我行安全保衞工作不斷向更高層次發展奠定了良好基礎。
二是強化保衞人員的技能訓練，提高實踐能力。為了使保衞人員更加掌握槍支使用知識，分行特聘請了市公安局專業人員，對我行保衞人員進行槍支使用、分解結合、維護保養等知識的培訓，讓保衞人員瞭解和熟悉手中武器的使用。每年組織保衞人員進行實彈打靶比賽。每年組織全行人員到州消防中隊接受防火知識教育，提高防火應變能力。在押運工作中，要求保衞人員在押運過程中做到動作規範、形象威嚴、觀察嚴謹、反應敏捷、處理迅速、確保平安。高素質的保衞隊伍，營造了安全穩定的經營環境。
三是抓好對保衞人員的考核工作，從嚴管理。由於保衞人員多，且有臨時工守庫，有的夜間值班，白天休息，有的白天上班夜間不知在那交友，為了加強管理2014年建立了家庭、社會、單位三位一體的思想政治工作網，對保衞人員實行“全天候”管理，堅持每月抽1——2名保衞幹部進行一次家訪、走訪制度，走訪對象為：配偶、親屬、街道居民委員會及派出所，瞭解掌握保衞守押員考核檔案，對保衞人員一年兩次全面考核。
四是針對以往部分員工片面認為，安全保衞工作是領導的事，是保衞部門的事，講起來重要，做起來可要可不要，因而帶來安全意識淡漠，安全思想鬆懈，工作力不從心的被動局面，分行黨委近3年在全體員工中始終把“安全工作責任重於天”、“安全無小事”、“寧可千日無事，不可一日無防”“小事當成大事抓，無事當成有事抓”的思想，貫穿於安全保衞工作中去。在實際工作中，利用“講”和“看”來教育員工。
“講”就是定期或不定期進行“三防一保”教育，利用系統內、系統外的典型材料開展講評教育，對發生的重大事故和案例材料開展大討論，從中吸取教訓。每年不少於2次“三防一保”教育課，讓全體員工明確安全無崗位而不涉及，無工種而不滲透。
“看”就是組織員工觀看案例錄像片，緊繃防事故保安全這根弦，做到警鐘常鳴。組織全體員工觀看××銀行陝西分行攝製的《危急時刻》反搶劫演練教育片，通過教育和學習，強化了員工的安全意識，讓全行員工從中懂得安全保衞工作的重要性，實現了安全防範意識的大提高。
四、強化技術防範是基礎
在實際工作中，分行提出了“人防是根本，物防是基礎，技防是保障”的安全防範思想，始終做到“三防”的有效結合，在注重增強全員安全防範意識、落實崗位職責、完善各項制度的同時，還注重加大對物防、技防的投入。近3年來，我行黨委在經費十分緊張，工資難保的情況下，堅持對“三防一保”進行投入，行黨委認為“再窮不能窮保衞”，“花小錢保大錢”，先後對行裏設施進行了資金投入和改造。
首先，對流動金庫——運鈔車進行了更新換代。全轄××部運鈔車全部為全封閉防彈運鈔車，提高了運鈔環節的安全。
其次，對營業場所進行了徹底的改造。全轄××個營業網點全部安裝了防彈玻璃，統一安裝了防護性極強的制式防護門，使全轄所有營業網點全部達到總行和公安部門要求的防護標準。
第三，2014年９月，按規定對轄區兩個金庫及守庫值班室進行了改造，在金庫內安裝了電動提升機，既保證了金庫的安全又減輕了員工的勞動強度；對守庫值班室進行了改造，使值班室與復點室分離，既保證了安全又改善了值班人員的值班條件。
第四，加強物防的同時，注重搞好技術含量高的技防設施建設。在江澤民主席“責任重於泰山”的指示下，分行對辦公大樓的消防系統進行了徹底改造，消防報警系統技術在××處於領先地位。2014年底全轄*×個營業網點及兩座金庫安裝了功能較先進的電視監控系統，使技防上了一個新台階。
據不完全統計，分行近3年來在物防和技防上共投入了730多萬元的資金，從而為分行安全保衞工作打下堅實的基礎。
多年來，××分行保衞工作在區分行保衞處的正確指導下，在×分行黨委的直接領導下，在全行員工的共同努力下，做了大量的工作，取得了連續十幾年無事故的好成績，但今後的工作還很艱鉅，我們將以求真務實和態度，百尺竿頭，更進一步，為×××行事業發展做出更大的貢獻。
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