甲方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯繫電話：_________
乙方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯繫電話：_________
第一條為規範股票上市行為，根據《公司法》、《股票發行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》，簽訂本協議。
第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批准其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監事、高級管理人員應當瞭解並遵守《深圳證券交易所股票上市規則》中的有關規定，並履行相關義務。
第四條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，對乙方實施日常監管。
第五條乙方應當設立董事會祕書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會祕書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會祕書不能履行其職責時，代行董事會祕書的職責。
第六條乙方董事會祕書和授權代表應當將其通訊聯絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯絡方式。
第七條乙方解除對董事會祕書的聘任或董事會祕書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告並説明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，聘任新的董事會祕書。
第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，並就其保證承擔個別和連帶的責任。
第九條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規則》第六章及第七章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第十條當乙方上市股票成交量或交易價格出現異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答覆甲方的查詢，並按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方説明並公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，並説明理由、計劃停牌時間和復牌時間；對於不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據褓圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，亦可根據中國證監會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規則》第八章的規定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。
第十五條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為_________元人民幣，上市月費的標準為：以_________元人民幣為基數（按_________萬股股本計），每增加_________萬股股本，月費增加_________元人民幣，最高不超過_________元人民幣。
第十六條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市後復牌交易，乙方不再交納上市初費；乙方的上市股票被甲方除牌，已經交納的上市費不予返還。
第十八條乙方如有違反本協議的行為，甲方將依據《深圳證券交易所股票上市規則》第十二章的有關規定，給予乙方相應的處分。
第十九條若雙方當事人對本協議的內容有爭議，應當協商解決。協商不成的，提請中國證監會指定的仲裁機構仲裁。
第二十條本協議未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》執行。
第二十一條本協議自簽字之日起生效。若本協議中規定的事項發生重大變化，協議雙方應當重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。
第二十二條本協議一式四份，雙方各執二份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
附件
承諾書
本人向深圳證券交易所承諾如下：
在本人擔任_________股份有限公司_________（職務）期間及有關法定的期限內，保證遵守國家現有的和將來公佈的有關法律、深圳證券交易所現有的和將來作出的有關規定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規則》，嚴格履行有關法律和深圳證券交易所有關規定所明確規定的與本人有關職責和義務，並對本公司尚未公佈的信息嚴格保密，不利用內幕信息為自己或為他人（包括自然人和法人）提供內幕信息進行內幕交易，不越權擅自向新聞媒體披露尚未經深圳證券交易所審核並同意發佈的本公司任何信息，對於深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，及時如實答覆並提供相關資料或文件。
本人（簽字）：_________
_________年____月____日
可換股票據合同
甲方（發行人）：_________
乙方（控股公司）：_________
丙方（投資人）：_________
各方就下列事項達成協議：
第一條 協議事項
投資人承諾按約定認購發行人的股份。發行人承諾將投資人的全部出資，於控股公司上市時按約定條件換成控股公司的上市股份。控股公司承諾對發行人屆時的換股義務提供無條件不可撤消的擔保。
第二條 出資總額
投資人出資總額為人民幣_________元。
第三條 可換股票據
發行人向投資人發出與其出資總額等額的可換股票據，當控股公司在合資格交易所公開招股時自動按約定兑換價格兑換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯合交易所的主板或創業板，或_________交易所或納斯達克或任何經擔保人不少於百份之五十一比例的股東批准或同意的任何交易所。
第四條 認購日
於投資人收到書面通知後的第三個工作日。
第五條 期限
如果可換股票據於發行日後一週年還未轉換為上市公司的股份，發行人將與一週年時贖回可換股票據，贖回的利息為年息5％，在贖回時由發行人一次性償付。
第六條 兑換條件
可換股票據的兑換受制於合資格的交易所批准控股公司上市，並允許控股公司依可換股票據發行股票。
第七條 兑換日期
合資格的交易所批准控股公司上市的當日。
第八條 兑換價格
上市公司於上市時首次公開發行股份價格之的百份之七十五。
第九條 凍結期
可置換股票在發行日起至上市後的六個月為凍結期，在此期間股份不得轉讓。
第十條 轉讓限制
可換股票據不可以在任何交易所掛牌交易。未經發行人許可，可換股票據不得分紅記賬，也不得用於抵押或者其他形式的擔保。
第十一條 投資人權利
投資人享有查閲發行人財務報告的權利。
第十二條 保密規定
除了法律法規要求外，本合同中的各方承諾保持合同內容的機密性，不向任何第三方透露本合同的任何內容。
第十三條 費用規定
發行人將承擔所有安排費用，上市前合理而妥當產生的_____及其他與發行可換股票據有關的費用。
第十四條 適用法律
本合同適用中華人民共和國_____特別行政區法律。本合同中的條文應根據_____法律解釋並對各方具有法律約束力。
第十五條 爭議解決
雙方同意，因本協議所生的一切爭議，指定中國國際貿易_____委員會_____。
第十六條 本合同只供各協議方及其法律顧問閲讀，並不可准許其他人士閲讀。在未得到發行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得複印本合同。投資人不可使用本合同的內容做其他用途及投資人也不得披露本合同中的內容於任何人士，除非其內容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。
第十七條 一旦可換股票據兑換為擔保人的股份，當發行人於擔保人上市後三年內為了在中國境內上市而轉為股份制公司之時，投資人有優先權作為發行人的發起人之一。
第十八條 本合同於_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執_________份。以此為證。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：__________
________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
丙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：__________
________年____月____日
簽訂地點：_________
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