新股申購協議書

第一篇：代理新股申購協議書

甲方（委託人）：_________乙方（受託人）：_________為加強對廣大客户的服務：提高投資者認購新股的收益，乙方利用_________銀行的網絡優勢，受股民的委託，統一進行新股申購。將中籤的新股按投資者申購的資金比例分配，待新股上市後，利用其發行價與上市的差額獲取投資收益。新股申購由甲方、乙方本着自願的原則簽訂以下協議（乙方委託_________銀行代理簽訂）：一、甲方在中國_________銀行開立活期儲蓄存摺，帳號為_________，身份證號為：_________。由甲方提出委託申購新股申請，經乙方同意，雙方簽定協議後，方可參加集中代理新股申購。二、甲方委託乙方代理銀行於新股申購時將活期儲蓄帳户資金劃轉至乙方，甲方在新股申購日上午9：30前存入的資金均可參與，資金劃轉後，活期帳户留存人民幣壹元。帳户餘額低於一千零壹元，自動停止新股申購。三、新股申購期間活期儲蓄賬户不能銷户，但仍可續存，參加下一次新股申購。資金返回活期儲蓄帳户後可正常存取款。甲方務必妥善保管活期儲蓄存摺及密碼：凡使用甲方密碼進行的一切操作均視為甲方親自辦理，由此產生的一切法律後果由甲方承擔。四、新股申購未使用中籤資金，第五日（證券交易所休市順延）甲方委託乙方代理銀行將資金從乙方劃轉至活期儲蓄帳户上，未上市的中籤新股的權益，由乙方統一登記在冊，按甲方出資佔本次所參與申購全部資金比例歸甲方擁有，中籤新股應在上市的首日（如遇不可抗力事件無法賣出的則順延至下一交易日擇機賣出）由乙方擇機賣出，乙方委託乙方代理銀行以交割單上的實際金額，按中籤新股當時的出資比例，次日（證券交易所休市順延）劃轉至投資者儲蓄帳户上。五、甲方委託乙方申購新股的資金在活期儲蓄帳户時計活期存款利息，劃出資金與新股申購期間不計息。六、乙方根據滬、深兩市交易所公告的招股説明書，受託申購新股。如若中籤，中籤的股票權益屬於全體參與申購新股的投資者。中籤新股未上市期間，庫存股票成本由甲方按出資比例分攤。在同一天內，有多隻新股發行，由乙方負責擇股申購。七、甲方如欲退出申購，須憑本人身份證明到乙方委託銀行簽訂《退出集中代理新股申購協議書》。乙方委託銀行不得以不當理由拒絕甲方的退出。甲方退出時若遇申購新股資金凍結，須待資金解凍後辦理退出手續：若遇中籤新股末上市，待新股上市賣出後收益返回甲方帳户後方可辦理銷户手續。八、乙方在操作過程中，如遇交易所主機、交易線路、交易設備故障等不可抗力事件或操作意外等其它原因而造成新股申購失敗，乙方與次日將資金劃轉至甲方活期儲蓄帳户，乙方不承擔責任。九、委託期限內，以現行的新股發行方式為準，從事申購業務。若未來新股發行方式發生變動或乙方認為其它必要終止本協議的原因出現時，乙方將在乙方及乙方代理銀行所在地刊登公告聲明終止本協議。十、雙方未盡事宜，另行協商。十一、本協議一式三份，甲、乙雙方及乙方代理銀行各執一份。自簽定之日起生效。甲方（簽字）：_________乙方（蓋章）：_________代理人（簽字）：_________經辦人（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日簽訂地點：_________簽訂地點：_________

第二篇：新股申購

新股申購

t日，輸入新股申購代碼，申購數量，申購指令發出後就不能再撤銷了，對於上交所上市的新股，最小申購單位為1000股，對於深交所上市的新股，最小申購單位為500股。

t+1日，進行配號並公佈中籤率，每個申購單位配發一個配號，中籤率如果為百分之五説明企業需要募集的資金數量只佔申購金額的百分之五。

t+2日，搖號，中籤處理。當日可以在交易軟件查詢是否中籤。

t+3日，將未成功申購到新股的申購資金進行解凍。

第三篇：如何申購新股

一、上交所按值配售的申購方法：1、t-2日，刊登招股説明書概要。投資者注意新股的發行價格、發行方式、發行時間和擬上市地。2、t-1日，刊登發行公告。投資者注意向二級市場投資者配售新股的數量以及其它方式發行的數量及相應申購代碼。投資者可在所開户的證券營業部查到可申購新股數量。3、t＋0日，申購新股。投資者根據自己可申購新股數量，在所開户的證券營業部委託申購，申購代碼為737xxx，申購時不進行扣款和凍結資金。4、t＋1日，搖號抽籤。投資者可在所開户的證券營業部查到申購配號。5、t＋2日，公佈中籤結果。投資者可在所開户的證券營業部查到中籤結果。6、t＋3

日，認購繳款。中籤的投資者準備足夠的資金，在所開户的證券營業部進行認購繳款。如有中籤，投資者的認購資金不足，按規定視同放棄認購。由於上交所規定券商須將放棄認購的相關數據於t＋3日14時前報送登記公司，所以建議中籤的投資者最好在t＋3

日14時前認購中籤新股。7、t＋4日，交割。投資者到所開户的證券營業部打印交割單，確認是否認購上中籤新股。

二、深交所按值配售的申購方法：1、2同上交所。3、t＋0日，申購新股。投資者也可以按照申購上限(公開發行量的千分之一)申購新股，證券所會根據投資者股票賬户最高可申購量，剔除超過可申購量部分。投資者每一股東賬號只能申購一次新股，數量不能超過申購上限，申購數量必須為1000的整數倍。申購一經確認不能撤單。申購時不進行扣款和凍結資金。4、5、6、7同上交所。三、以上交所中的方法舉例：假設發行某某公司股票，有關《發行公告》中確定的按持股市值上網配售部分的申購代碼為737，其配號代碼為737888；該公司股票每一賬户的申購上限為100000股。假設投資者王某，股票賬户為a123456789，已在某證券營業部開户。1、t-2日，刊登招股説明書概要。2、t-1日，王某到營業部查詢上海股份，查到自己有737888的股份數量為10000股。3、t日，王某到營業部，委託申購，代碼為737888，數量為10000股，價格為發行價。4、t＋1日，王某到營業部查詢配號，配號為50012345，從而得到從50012345起連續10個配號。5、t＋2日，王

某從報刊上公佈的中籤號碼中對照配號，發現自己的配號有一個為中籤號，即王某中了1000股的新股。王某到營業部查詢上海股份，查到賬上737888有1000股。6、t＋3日，王某到營業部用足夠的資金委託認購繳款。7、t＋4日，王某到營業部打印交割單，確認已認購上中籤新股。投資者認真閲讀以上的程序可以看到深滬兩市在配售新股申購中略有不同，即：滬市在申購的前一日告訴投資者可申購的數量，投資者可在所開户的營業部查詢；而深市要由投資者自己計算可申購數量，也可按照申購上限(公開發行量的千分之一)申購新股，深交所自動剔除超過部分。另外，在營業部的電話委託及其他交易系統裏，一級市場申購和二級市場配售新股是兩個不同的系統。而且兩個市場的申購代碼也不同。新股在一級市場申購代碼：滬市為730xxx，深市為0xxx；而在二級市場配售新股的代碼：滬市為737xxx，深市為8xxx。所以，投資者可以同時進行一級市場的申購和二級市場的配售。

第四篇：新股申購

一、關於開户。包括股東帳户和資金帳户，根據交易所的規定，投資者在申購前必須先開户，滬市新股申購的證券帳户卡必須辦理好指定交易，並在開户的證券部營業部存入足額的資金用以申購。

二、關於申購數量的規定。交易所對申購新股的每個帳户申購數量是有限制的。首先，申報下限是1000股，認購必須是1000股或者其整數倍；其次申購有上限，具體在發行公告中有規定，委託時不能低於下限，也不能超過上限，否則被視為無效委託。

三、關於重複申購。新股申購只能申購一次，並且不能撤單，重複申購除第一次有效外，其他均無效。而且如果投資者誤操作而導致新股重複申購，券商會重複凍結新股申購款，重複申購部分無效而且不能撤單，這樣會造成投資者資金當天不能使用，只有等到當天收盤後，交易所將其作為無效委託處理，資金第二天回到投資者帳户內，投資者才能使用。

四、新股申購配號的確認。投資者在辦理完新股申購手續後得到的合同號不是配號，第二天交割單上的成交編號也不是配號，只有在新股發行後的第三個交易日(t＋3日)辦理交割手續時交割單上的成交編號才是新股配號。投資者要查詢新股配號，可以在t＋3日到券商處打印交割單，券商也會在該日將所有投資者的新股配號打印出來張貼在營業部的大廳內，投資者可以進行查對。一部分券商還開通了電話查詢配號的服務，投資者也可通過電話委託在查詢新股配號一欄中進行查詢。另外，上交所和深交所也為廣大投資者提供新股申購查詢聲訊電話服務，滬市查詢電話為021－16893006，深市查詢電話為0755－2288800。 新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續配號，號碼不間斷。每個股票帳户在交割時只打印一個申購配號，同時打印有效申購股數，例如，交割配號為10003502，有效申購股數為5000股，則該帳户全部申購配號為5個，依次為10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。

五、申購新股資金凍結時間。根據新股申購的有關規定，投資者的申購款於t＋4日返還其資金帳户，也就是説，投資者可於申購新股後的第四個交易日使用該筆資金。

六、如何確認自己是否中籤。投資者在t＋3日得到自己的配號之後，可以在t＋4日查詢證監會指定報刊上由主承銷商刊登的中籤號碼，如果自己配號的後幾位與中籤號碼相同，則為中籤，不同則未中，每一箇中籤號碼可以認購1000股新股。另外，投資者的申購資金在t＋4日解凍，投資者也可以在該日直接查詢自己帳户內的解凍後的資金是否有減少或者查詢股份餘額是否有所申購的新股，以此來確定自己是否中籤。

七、新股申購t＋4日交割單顯示“賣出”。申購新股後t＋1日券商打印的是“買入”交割單，t＋4日券商將資金返回投資者帳户交割單打印的是“賣出”申購款，如申購成功則打印“買入”某股票1000股，這裏的“賣出”申購款與通常的股票買賣含義不同，它是交易所統一規定的返還投資者申購餘款的一種形式。例如，某投資者申購新股5000股，中籤1000股，則在t＋4日交割單上顯示“賣出5000股”和“買入1000股”。

八、證券代碼的變更。滬市新股申購的申購代碼是730xxx，申購確認後，t＋1日開始投資者在帳户內查到的是申購款740xxx，新股的配號是741xxx，如果中籤，t＋4日後投資者帳户內會有中籤的新股730xxx，該股上市交易的當天，證券代碼變更為600xxx。 深市新股申購代碼為0xxx，其申購款、配號、中籤新股直至上市後代碼均不變。

九、新股申購期間指定交易變更。如果投資者在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數據會傳送給申購席位，投資者應在原申購席位上進行查詢。

十、新股申購不收手續費。根據兩個交易所的規定，申購新股不收取手續費、印花税、過户費等費用，但可以酌情收取委託手續費，上海、深圳本地收1元，異地收5元，大多數券商出於競爭的考慮，不收取這項費用。

根據《公司法》對公開發行股票公司"其持有不少於1000股的股東數量至有1000人"的要求(簡稱"千人股")，目前我國新股發行每單位最小申購數量規定為1000股，或是1000股的整倍數。在新股申購結束後，將由主承銷商對有效申購數量進行確認，然後根據股票發行數量和有效申購數量計算出新股中籤率。

具體可有以下兩種情形：

(l)當投資者的有效申購數量小於或等於股票發行數量時，投資者通常可按各處的有效申購數量認購，餘額部分由承銷商包銷；

(2)當投資者的有效申購數量大於股票發行數量時，由交易所主機或承銷商按每1000股有效申購確定一個申報配號，順序排列，然後通過搖號抽籤確定出中籤號碼，每個中籤申購配號可認購1000股股票。中籤率計算公式為：

股票發行股數

中籤率= ------------------- *100%

有效申購股數

第五篇：如何申購新股

如何申購新股，操作如下所示：

上海市場每一申購單位為1000股，申購數量不少於1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股。深圳市場申購單位為500股，每一證券賬户申購委託不少於500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999,999,500股。除法規規定的證券賬户外，每一個證券賬户只能申購一次，重複申購和資金不實的申購一律視為無效申購。重複申購除第一次申購為有效申購外，其餘申購由證券交易所交易系統自動剔除。申購委託前，投資者應把申購款全額存入與交易所聯網的證券營業部指定的資金賬户。上網申購期內，投資者按委託買入股票的方式，以發行價格填寫委託單。一經申報，不得撤單。申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

按《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》，在上海證券交易所上網發行股票資金申購流程是：

1 投資者申購

申購當日(t+0日)，投資者在申購時間內通過與上證所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款,進行申購委託。

已開立資金賬户但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬户的投資者，必須在申購日之前(含該日)在與上證所聯網的證券營業部開立資金賬户，並根據申購量存入足額的申購資金。

2 資金凍結

申購日後的第一天(t+1日)，由中國證券登記結算上海分公司將申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應在t+1日提供劃款銀行的劃款憑證，並確保t+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應凍結利息。

3 驗資及配號

申購日後的第二天(t+2日)，中國證券登記結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，並由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

有效申購確認完畢後，上證所將根據最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：

① 當有效申購總量等於該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票。

② 當有效申購總量小於該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票後，餘額部分按承銷協議辦理。

③ 當有效申購總量大於該次股票發行量時，則上證所按照每1000股配一個號的規則，由交易系統自動對有效申購進行統一連續配號，並通過衞星網絡公佈中籤率。

4 搖號抽籤

主承銷商於申購日後的第三天(t+3日)公佈中籤率，並根據總配號量和中籤率組織搖號抽籤，於次日公佈中籤結果。每一箇中籤號可認購1000股新股。證券營業部應於抽籤次日在顯著位置公佈搖號中籤結果。

5 中籤處理

中國證券登記結算上海分公司於t+3日根據中籤結果進行新股認購中籤清算，並於當日收市後向各參與申購的證券公司發送中籤數據。

6 資金解凍

申購日後的第四天(t+4日)，對未中籤部分的申購款予以解凍。新股認購款集中由中國證券登記結算上海分公司劃付給主承銷商。

中國證券登記結算上海分公司將申購期內集中凍結所有投資者申購資金的利息劃入中國證券登記結算上海分公司專用賬户，由中國證券登記結算上海分公司按相關規定辦理劃轉事宜。

7 發行結束

申購日的第四天後(t+4日後)，主承銷商在收到中國結算上海分公司劃轉的認購資金後，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用後劃轉到發行人指定的銀行賬户。

深交所與上證所的新股網上申購資金申購程序大同小異。

參考資料：喧囂與寧靜 回答採納率:7.5% 2014-11-19 09:28 檢舉技巧一：申購看時間

下午1點半~2點好中籤

在搖新族中，經常流行着一種説法，説申購時間與中籤率有着一定的關係。事實上，由於電腦抽號具有隨機性，中籤號碼在整體上是均勻分佈的，不過從概率上來説，當數字處於中間區域時，中籤的機率最大。要使申購號碼處於中間區域，需捕捉大多數投資者，尤其是大的機構投資者下單的動向。

當市場上有新股發行時，銀行間拆借利率便陡增，機構投資者往往從銀行間市場拆借資金打新股。 因此，我們可以從拆借市場利率的走向上捕捉機構投資者的下單動向。就以往的情況看，機構投資者習慣在下午下單，例如在11月20日招商輪船發行時，銀行間拆借市場7天期品種的利率便在下午1時到2時之間達到最高峯，也就是説，這個時間段是機構投資者下單的高峯期。如果要想使申購號碼處於中間區域，則在下午1點半~2點之間下單比較合適。

技巧二：選股有玄機

應避小逐大、避熱就冷

今年以來，市場時常出現5~6只新股同時發行的情況。對於散户投資者來説，集中資金、保證中籤率是首要選擇。

第一，避開先發股，集中資金打後發股。以9月21日~26日期間同時發行的6只新股

為例，可以看出，在網上募集資金規模差不多的情況下，先發股往往比較熱，聚集的資金較多，中籤率較低；後發股聚集的資金相對較少，中籤率明顯高於先發股。

第二，避開小盤股，集中資金打大盤股。機構投資者由於資金量大，能夠獲取市場平均中籤率，因而選股標準是新股所能獲得的收益率。而散户應與機構投資者錯開，專心打盤大、行業市盈率低的新股。通常來説，大盤股中籤率要高於小盤股，而小盤股上市後的漲幅通常高於大盤股。

第三，緊貼在大盤股後面發行，尤其是夾在兩隻大盤股中間的小盤股，很有可能會爆出冷門。如表中的德棉股份，網上募資規模僅1.8144億元，中籤率卻高達0.57%。技巧三：搖新要堅持

有望與大户平起平坐

儘管對資金量較小的散户而言，在申購某一隻具體的新股時，中籤情況存在很大的偶然性，打新股的收益看起來似乎取決於運氣，但事實上，從概率上講，散户和機構投資者的中籤機率是一樣的。

散户和機構投資者的差別在於，機構的資金量大，能夠保證在每隻新股中獲取接近市場平均水平的收益率，而對散户而言，則不確定性較大，中籤機率可能遠遠超過平均水平，也可能為零。

不過，如果散户能持之以恆地打新股，收益水平也可以不斷接近平均水平，運氣好的話，還可能獲取超額收益。因而散户打新股的收益並非全部靠運氣，也貴在堅持，只要新股發行政策沒有變化，市場平均收益率依然看好，就不要因幾次失敗而輕易放棄。就如同文章開頭所介紹的案例，"老教師"堅持搖新股將近10年，最初的7萬元滾成了40萬元，從而挖到了"人生的第二桶金"。

技巧四：資金應集中

湊足資金提高中籤率

對不同新股而言，當申購資金達到一定數目時，中籤率就會有保障，以工商銀行為例， 85、35、16三個末二位數，保證在任何100個連續的申購號碼中，都至少有3箇中籤號。在這種情況下，只要投資者的申購資金達31.2萬元(工行每股發行價格為3.12元)，就可以申購100個號，保證獲取3箇中籤號碼。因此在事先約定好如何分割收益的情況下，散户也可齊集親朋好友的資金一起打新股，以獲取平均的收益率。

一般而言，在上海交易所上市的新股要求最低申購1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，在深圳交易所發行的新股每申購500股才能獲取一個號碼。不過投資者應注意，就一隻新股而言，一個證券賬户只能申購一次。例如，當申購招商輪船時，發行價為3.71元，如果投資者的證券資金賬户上有6500元，只能申購一個號碼，如果再籌集920元就可以申購2個號碼，中籤的可能就要高一些。

新股申購程序

在證券公司營業網點開立證券賬户和資金賬户；

在資金賬户裏存入足夠資金；

在網上或通過證券公司查詢新股發行消息；

在發行日9：30~11：30和13：00~15：00，按發行價格區間上限價格，進行申購，滬市最少申購1000股，深市最少申購500股，每一個賬户只能申購一次，一經申購不能撤單；申購方法與在二級市場上買入股票相同，直接在網上輸入申購代碼即可申購；

申購後的第四天，公佈中籤號，申購資金解凍，根據中籤號碼申購股票，每一號碼申購1000股或500股；

股票上市後擇高位賣出套利。