如何強化企業合規管理推進公司治理體系和治理能力現代化

企業合規管理的目的就是通過規範企業和員工的管理行為，提高企業管理水平和員工管理能力，從而保證企業穩健經營執行，進一步防範違規風險、防止決策失誤、減少安全生產等方面出現的問題，進而推進公司治理體系和治理能力現代化。

企業合規管理是企業發展的內在需要，是推進公司治理體系和治理能力現代化的基本要求，是保持企業健康發展的基礎工程，是走通走穩走好高質量發展之路的先決條件。

自2014年9月。。。。公司啟動合規管理以來，合規管理作為保障企業穩健發展的基礎性、戰略性舉措，“合規”意識已經在公司管理層得到廣泛認同，對如何進一步加強合規管理，我以崗位工作的經歷為出發點，從“教育培訓、制度建設、執行能力、監督考核”四點進行闡述。

一、多層面開展教育培訓，加強合規履職能力

合規管理作為“八五”普法的重要內容，推動企業合規已然成為員工的普遍共識。多層面的教育培訓，可以使“合規”理念進一步加強，企業法律風險進一步降低，員工履職能力進一步提高，企業高質量發展得到更多的合規人員儲備。

一是提高領導層合規管理能力。領導層特別是黨政主要領導合規管理能力強、重視合規管理，必然起到良好的示範、帶動作用，將大大提高員工對合規管理的重視程度，激勵員工主動提高合規管理能力。逐步形成“人人講合規、事事要合規”的工作氛圍，推動企業“合規”文化健康發展，保障企業合規管理平穩執行，為高質量發展保駕護航。

二是提高重要崗位人員合規管理能力。重要崗位人員是合規管理執行者，是企業合規管理最後一步也是最重要環節，提高重要崗位人員合規管理能力，嚴控重點領域，合規管理水平持續提升

為保證依法合規治企，在整體推進合規管理、形成全員講合規、懂合規濃厚氛圍的基礎上，著重抓好“合同管理、法律風險防控、合規專項檢查”三項重點工作，“三管齊下”，以點帶面、以區域性帶動整體，企業合規管理水平穩步提升。

三、抓制度執行，做好監督檢查，合規管理合力充分彰顯

制度是根本，執行是關鍵。在各項重大決策前主動查詢制度，堅決維護制度的嚴肅性和權威性，積極做執行制度的典範，確保各項工作依法合規。各崗位員工做到明確職責、遵守制度、嚴格操作，確保制度執行準確、到位，有效降了低各類風險事件的發生。

深耕中國企業合規管理、合同管理領域。作為多年專注於企業法律事務資訊化、智慧化、數字化領域的服務商，特別是對於企業合規管理方面，道本科技智慧合規管理平臺將大資料資訊處理與管理模式靈活運用到企業合規管理的活動中，通過智慧化、數字化手段，跟進企業經營合規管理過程，為企業建立風險量化評估模型和動態監測預警機制，幫助企業實現前端管控、過程管控和後期監管，實現全生命週期的高效賦能與監管，為企業健康發展保駕護航。築牢合規防線、明確風險紅線和嚴守法律底線努力

《法治中國建設規劃（2020—2025年）》《法治社會建設實施綱要(2020—2025年)》等中央檔案明確要求企業增強合規意識，守法誠信、合法經營，強調企業合規管理要跟上現實需要。合規管理作為“八五”普法的重要內容。推動企業合規已然成為市場主體的普遍共識和有關部門的有力實踐。大型企業應將強化合規管理放入落實全面依法治國戰略的全域性來部署，作為保障企業高質量發展的重要舉措來推動。

強化企業合規管理是切實推進高質量發展的題中之義

當今世界正經歷百年未有之大變局，經貿關係複雜多變，主動開展合規管理，建立科學有效的合規管理體系，已成為我國企業有效應對國際國內多變市場環境和複雜監管政策、行穩致遠的必然選擇，也是推動我國企業實現高質量發展的治本之道。依法合規是落實全面依法治國戰略部署的客觀要求，也是企業依法推進改革，合法經營管理，保障健康可持續發展的內在需求。當前，我國企業在參與市場競爭、融入世界經濟中面臨諸多法律風險，突出表現為在依法合規管理方面存在短板。如何構建企業依法合規管理科學體系，建立和完善依法治理機制，建立健全有效的法律風險防範機制，確保企業高質量發展，是企業法治建設面臨的新課題，也是全面提升依法治企能力的新目標。

合規經營是企業適應全面開放新發展格局的必然選擇，是企業健康有序“走出去”的重要保障，是建設世界一流企業的必然要求。以尊重規則、誠實守信、公平競爭、踐行責任為核心價值理念的合規管理，正是符合時代要求和國際潮流，助力企業取得競爭優勢不可或缺的軟實力。企業在合規建設中，不僅要著力解決原有管理體系與新建合規體系相容、監管整改要求與企業主動作為相結合的問題，還要重視對接國際標準、社會監督和第三方評估銜接、企業合規人才匱乏等問題。這就需要政府、企業、商會行業協會、專業服務機構等各方共同努力，形成合力，走適應我國新時代要求、符合企業實際的合規發展之路。依法治企和合規經營是強企之基、興企之本、健企之策，是企業持續健康發展的不竭動力。我國企業尤其大型企業要以大智慧推動新時代法律合規建設，為企業高質量發展構築堅強的根基。

全面正確理解企業合規是做好合規管理工作的重要前提

公平競爭合規管理是大型企業合規管理工作的重中之重

無論國內市場還是國際市場，對我國企業競爭合規均具有較高期待。就國內市場而言，雙迴圈新發展格局需要形成國內統一大市場和實現公平競爭。企業尤其是大型企業競爭合規意義非常突出，既能為中小微企業發展創造充分的發展空間，又為自身提供了發展壓力和動力。二者共同作用，有利於資源優化配置，提高生產效率和促進高質量發展。就國際市場而言，既能降低和避免域外反壟斷監管風險，又能鼓勵企業拿起法律武器對抗國外不公平對待和維護合法競爭權益，在海外市場公平競爭中提升國家競爭力。

2020年9月，國務院反壟斷委員會印發《經營者反壟斷合規指南》，旨在鼓勵包括大型企業在內的市場主體自我培育公平自由競爭的合規文化，建立反壟斷合規自律自查制度，提高對反競爭行為的認識，防範反競爭法律風險，促進反壟斷法律及相關配套法規全面實施。應當認識到，《合規指南》的出臺正當其時，對培育公平自由的競爭文化，促進社會主義市場經濟高質量發展，推動落實“雙迴圈”發展格局的高效建設與有效執行，具有深遠的戰略價值和現實意義。

2021年11月，市場監管總局制定釋出《企業境外反壟斷合規指引》，進一步鼓勵企業培育公平競爭的合規文化，引導企業建立和加強境外反壟斷合規管理制度，增強企業境外經營反壟斷合規管理意識，提升境外經營反壟斷合規管理水平，防範境外反壟斷法律風險，保障企業持續健康發展。該指引鼓勵引導我國企業在海外市場公平競爭，積極維權，能有效降低和規避競爭合規風險。

2022年6月24日，全國人大常委會完成《中華人民共和國反壟斷法》修改。該法第十四條規定：“行業協會應當加強行業自律，引導本行業的經營者依法競爭，合規經營，維護市場競爭秩序。”其中“合規經營”是這次修法新增內容。

綜上，企業合規建設是刑事合規、行政監管合規和企業自我合規“三合一”的全過程合規，其中刑事合規又以行政監管合規為前提並對行政機關具有技術依賴，而企業自我合規也需要行政監管的正向引導與激勵，這就決定了市場監管部門在全過程合規建設中居於主導地位，市場監管部門應在企業合規建設中發揮核心作用。

市場監管部門應在對法律法規全面系統梳理的基礎上，結合近年來開展行政執法的經驗，針對不同行業、不同型別、不同規模的企業，釋出具有針對性的合規指引或合規指南，為企業建立日常性合規管理體系提供標準和依據。結合近期開展的反壟斷執法行動，要求企業及時提交合規整改方案，不斷完善合規管理體系。積極利用多年積累的市場主體資料和數字技術優勢，為刑事合規提供可靠的專業與技術保障。堅持推動制定合規管理標準和激勵措施並重、軟法硬法並施，引導企業積極開展自律監管，與行政監管相向而行。

企業特別是大型企業應增強風險合規意識，按照監管部門的合規指引或合規指南，建立包括商業行為準則、合規組織體系、合規程式、員工手冊在內的合規計劃管理體系，實現對企業戰略決策、生產經營、人事財務管理等各個環節的全覆蓋。企業根據自身需求，要有針對性地制定反壟斷合規計劃、反不正當競爭合規計劃、反商業賄賂合規計劃、智慧財產權保護合規計劃等，強化市場監管領域的自我合規管理；開展常態化的風險評估和識別，以評估結果作為加強合規管理的重要依據，彌補管理中的疏漏。

總而言之，政府和企業之間良性互動，政府部門之間加強配合，形成外在監管和企業自律有機結合，才是企業合規和高質量發展的治本之道。

《中央企業合規管理辦法》已於2022年7月28日經國務院國有資產監督管理委員會第97次委務會審議通過，現予公佈，自2022年10月1日起施行