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企業合規審查清單

欄目: 實用文精選 / 釋出於: / 人氣:5.93K

致：**公司

北京星來律師事務所（簡稱“本所”或“我們”）受**檢察院委託/指定，作為貴司企業合規整改事宜（簡稱“本專案”）的第三方監管人。為此，本所將對貴司進行必要的合規調查。本合規調查清單（簡稱“本清單”）旨在協助本所律師取得有關貴司的相關檔案、資料及其他資訊，以便完成合規調查。本所請貴司理解和支援本所的合規調查工作。

如已按本清單提供了檔案，請在“已提供”欄打√；如查明沒有本清單列出的某項檔案，請在“不適用”欄打√；如本清單所列某項檔案稍後才能提供，請在“待提供”欄打√；如不便提供本清單列出的某項檔案，請在“不提供”欄打√；如需要對本清單列出的某項檔案作出解釋，請在“備註”欄予以說明。

本清單檔案請優先提供電子掃描版，放入寫有對應板塊名稱的空資料夾內，以對應本檔案清單中的序號及名稱命名；若部分或全部提供紙質版檔案，請在所提供的每份檔案的右上角標明對應本檔案清單中的序號；若清單中不同序號涉及的檔案相同，則可只在一處提供檔案，而在另一處註明“請見XX序號的檔案”。若涉及資料及其他引用，所有資料和引用請註明出處。所有原始檔案僅需提供影印件，請以A4紙提供檔案。

需要說明的是，本清單只是我們根據目前所瞭解的情況提出的初步要求，我們可能根據本專案進展在適當時候針對特定的情況提出補充清單。

北京星來律師事務所

序號	資料清單	已提供	待提供	不提供	不適用	備註
一、公司組織結構
1	請提供公司完整的組織結構圖，包括各股東、下屬公司（採購的原材料或商品、採購數量、原材料或商品的用途等）。
11	請提供公司的前十大客戶清單（包括客戶名稱、銷售的商品或服務、銷售數量等）。
12	請說明公司商業談判、合同審查、批准、簽署、履行、保管及相應發票開具、接收的一般流程。
13	請提供公司重大或特定經濟業務合同（可以先提供合同臺賬）。
14	請說明公司進行招投標的一般流程。
15	請提供公司對外投融資檔案及合同（如有）。
四、公司治理及內控
16	請提供公司的治理檔案（包括但不限於股東會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則等）。
17	請提供公司現行有效的採購制度、報銷制度、存貨管理制度、銷售管理制度、合同管理制度、研發制度、納稅申報復核制度（以上如有）。
18	請說明公司是否使用OA等資訊系統；如使用，請說明具體情況。
五、財務情況
19	請提供公司的財務報表及近三年的審計報告。
20	請提供公司現行有效的財務會計制度、財務核算制度、發票管理制度、稅務風險管理制度（以上如有）。
21	請說明公司對發票的管理方式。
22	請提供公司內部或外部第三方出具的涉稅鑑證、稅收策劃、審計、諮詢、認定報告。
23	請說明公司、下屬公司及分支機構的主管稅務機關。
24	請說明公司對現金的使用情況及管理方式。
25	請說明公司是否存在非公賬戶打款、接收款項的情況。
六、員工事宜
26	請提供公司全體員工的名冊（包括姓名、性別、年齡、學歷、專業、部門、崗位、入職日期、勞動合同期限、薪酬）。
27	請說明公司是否存在勞務派遣；如有，請提供勞務派遣名單（須體現具體人數）。
28	請提供公司為員工交納五險一金的記錄及憑證。
七、涉稅事宜
29	請提供公司的納稅信用等級情況。
30	請提供公司的納稅申報及計算資料。
31	請提供公司的稅款繳納資料。
32	請提供公司的稅收優惠檔案資料。
33	請提供稅務機關對公司進行檢查的資料。
34	請提供公司的其他涉稅資料（如有）。
八、規範經營事宜
35	公司是否存在因違反或被指控違反工商、稅務、網際網路、通訊、測繪、安全、環保、衛生等方面的法律法規而發生訴訟、仲裁或受到行政調查或罰款或刑事處罰？如有，請提供有關檔案。
九、訴訟、仲裁和行政處罰
36	公司已發生的、正在發生以及將要發生的重大訴訟、仲裁案件，請說明其在案件中的地位（原告、被告、第三人）、對方當事人、爭議事由及管轄機構，並提供與案件有關的檔案及函件（包括但不限於起訴狀、答辯狀、各方證據、判決書、裁定書、執行令、工作人員函等）。
37	公司目前如涉及任何政府調查及質詢程式，請說明有關情況並提供相關檔案。
38	公司如涉及行政處罰，請說明有關情況並提供相關檔案。
39	若存在公司的董事、監事、高階管理人員和核心技術人員作為一方當事人的訴訟、仲裁、行政調查或罰款事項，則請提供有關檔案。

[1]一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響的，構成關聯方。控制，是指有權決定一個企業的財務和經營政策，並能據以從公司的經營活動中獲取利益。共同控制，是指按照合同約定對某項經濟活動所共有的控制，僅在與該項經濟活動相關的重要財務和經營決策需要分享控制權的投資方一致同意時存在。重大影響，是指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權力，但並不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。

下列各方構成企業的關聯方：

（一）公司的母公司。

（二）公司的子公司。

（三）與公司受同一母公司控制的其他企業。

（四）對公司實施共同控制的投資方。

（五）對公司施加重大影響的投資方。

（六）公司的合營企業。

（七）公司的聯營企業。

（八）公司的主要投資者個人及與其關係密切的家庭成員。主要投資者個人，是指能夠控制、共同控制一個企業或者對一個企業施加重大影響的個人投資者。

（九）公司或其母公司的關鍵管理人員及與其關係密切的家庭成員。關鍵管理人員，是指有權力並負責計劃、指揮和控制企業活動的人員。與主要投資者個人或關鍵管理人員關係密切的家庭成員，是指在處理與企業的交易時可能影響該個人或受該個人影響的家庭成員。

（十）公司主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關係密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業。

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