關於建立健全容錯糾錯機制的調研報告

關於建立健全容錯糾錯機制的調研報告

建立健全容錯糾錯機制是新時代激發廣大幹部擔當作為、敢為善為、圖強爭先的重要舉措。近年來，我區圍繞建立健全容錯糾錯機制進行深入探索，取得了良好成效，形成了有益經驗。

一、實踐探索

（一）容之有規，制度體系日益健全。針對容錯糾錯情形難認定、尺度難把握等問題，XX區完善頂層設計，較早在制度建設上進行有益探索，讓評判處置者有章可循。2016年10月，率先在工程領域建立容錯機制，提出容錯免責十五條清單。2017年6月，在招商引資領域建立容錯糾錯和免責制度，明確十條容錯免責具體情形。2018年7月，制定《關於健全落實容錯糾錯機制推進“創新之區、品質之城”建設的實施意見》，對容錯糾錯的基本原則、適用範圍、實施程式以及結果運用等給予明確規定，制定“最多跑一次”改革、投融資體制改革、人才工作、科技創新領域容錯免責適用情形清單。2020年10月，結合推進法治政府建設，制定了行政訴訟敗訴案件過錯責任追究與容錯免責制度，明確了容錯免責四類具體情形。2021年5月，針對村幹部群體建立了容錯免責機制，樹立為擔當者擔當、為負責者負責的鮮明導向，有力推動了“兩個擔當”落地見效。

（二）容之有方，處置程式不斷規範。如何精準判斷具體情形是否適用容錯免責和如何啟動容錯程式，一直是基層推進容錯糾錯落實的難點和重點。2020年10月，XX區率先成立容錯免責裁定委員會，出臺《裁定工作暫行規則》，明確由紀委監委機關、組織部牽頭，負責需要從輕從寬、容錯免責案件的受理、審議和裁定。通過所在黨組織提出申請、召開裁定會議審議、形成會議紀要、出具裁定書等程式，認真識別失誤錯誤情形，具體做到“六看”：一看主觀動機，區分是為公無意過失還是為私謀取利益；二看履職情況，區分是工作過失還是玩忽職守；三看工作依據，區分是先行先試、探索創新還是有令不行、有禁不止；四看決策程式，區分是集體研究、民主決策還是個人專斷、濫用權力；五看態度表現，區分是主動補救整改還是被動掩蓋事實；六看後果影響，區分是輕微負面影響的“小錯”還是造成嚴重危害的“大錯”，從而確保分類施策、對症下藥，精準容錯、合理減責。

（三）容之有糾，幹事氛圍持續向好。XX區將容錯糾錯工作放到激勵幹部擔當作為的大場景中謀劃推進，堅持容之有度、容之有糾，對不該容的錯誤堅決不容，常態化開展“六比六爭先、勇當排頭兵”作風建設深化提升專項行動，對一些有可能出現失誤錯誤的苗頭性傾向性問題，早發現早提醒，對不適宜擔任現職幹部進行崗位調整。做實後續配套，制訂不實信訪舉報澄清工作辦法，對基本原則、澄清情形、澄清方式、組織實施等內容進行明確規定。2019年以來，已累計為38名受到不實信訪舉報的黨員幹部澄清正名。對犯錯誤幹部不“一處了之”，而是通過多種途徑，教育引導他們端正思想、重燃鬥志、擔當作為。堅持激勵與約束並重，以實績論英雄，在深入實施“八八戰略”、強力推進創新創業、深化改革攻堅行動等中心工作、重大任務中，對勇於擔當作為、實績突出、群眾公認的幹部大膽使用，及時獎勵。如，2022年在全區共計表彰擔當作為好乾部14名，對年度重點工作專項考核中成績突出的45名幹部記功嘉獎，全區上下願擔當、敢擔當、善擔當的氛圍更加濃厚。

二、難點堵點

XX區雖較早在落實“三個區分開來”、推動容錯糾錯上進行了一定的探索嘗試，形成了鼓勵創新、寬容失誤的鮮明導向，但在實際推進中也面臨一些現實困難和問題。

（一）容錯糾錯認同不夠一致，基層實施缺底氣。一是認識存在誤區。有的幹部抱有“被容之錯仍然是錯”的心態，認為多幹多錯，擔心因無意之失被“打板子”，幹工作放不開手腳；有的存在“不追責就是容錯，沒必要專門啟動容錯程式”的想法，更願意爭取上級理解，認為進入容錯程式會造成不良社會影響；有的存在“凡錯皆想容”思想，把容錯機制當作逃避責任的擋箭牌。二是實施還有顧慮。目前中央、省級層面出臺的容錯糾錯政策以原則性、指導性為主，具體實操性不是很強，在具體實踐中，容錯糾錯的情形定性難。如，根據管理許可權，基層認定的容錯糾錯結果是否可行難以裁定，當上級啟動問責程式或者巡視巡察時，同一事件免責認定能否繼續有效，基層仍心存疑慮和顧忌。三是環境不夠包容。由於缺少廣泛深入的政策宣講、檔案解讀、以案釋紀，不少領導幹部對容錯糾錯怎麼實施、成效如何持觀望態度，有的擔心容錯結果不被舉報人認可而引發上訪，從而在工作中因循守舊、明哲保身，對基層工作創新探索中出現的失誤錯誤“容”得不夠。

（二）法規政策制定不夠完善，容錯邊界難把握。目前，基層結合省、市容錯糾錯檔案精神，雖出臺了一些法規和具體制度，規定了一些適用情形，但總體看比較寬泛，與千差萬別的實踐情形難以一一吻合，存在較大彈性空間。在實踐中對失誤錯誤“容”到什麼程度、如何界定“有效挽回損失”等，基本靠責任追究機關自行把握，容易以主觀標準代替客觀要求。一些需要容錯糾錯的具體問題又比較複雜、涉及面廣，易受社會關注，引發媒體炒作。受制於基層行政許可權，容錯情況認定權威性又相對不足，一些基層幹部怕容錯變成失職。同時，容錯糾錯機制與幹部使用、保護等配套機制尚未有效貫通，一些一心為公、攻堅克難工作中出現失誤錯誤的幹部存在著社會聲譽受損風險，他們擔心在晉升提拔等方面被差別對待。

（三）制度機制銜接不夠緊密，政策剛性偏軟弱。容錯糾錯機制的建立、執行，包含著實施主體、適用物件、容錯情形、處理時限、糾錯方法、結果評估等多個要素環節，需多部門緊密配合、協同推進，但各相關主體具有不同的目標職責、利益導向，有些部門又以垂直管理為主，因此，一些部門在容錯糾錯過程中，主動溝通對接意願偏弱、銜接不緊，使得容錯糾錯機制實施效率較低。加上有些領域政策制度滯後或調整過快過頻，容易導致政策把握意見不一致。容錯糾錯是一項規範性很強的工作，需大量佐證資料、工作痕跡支撐，才能最大限度保證不誤判、不縱錯。但是一些基層幹部在突破某些常規做法時，不注重事前備案、事中“留痕”，結果調查發現並沒有“留痕”，難以證明當時事前是否報告、專案推進是否緊急等，讓申請容錯幹部本人存在畏難情緒，也一定程度上影響了容錯糾錯的推進落實。

三、對策建議

組織敢於擔責負責，幹部擔當作為才更有底氣。容錯糾錯機制建設是一項系統性工程，涉及因素眾多，必須綜合施策、整體推進。具體可從以下四個方面著力。

（一）健全制度規定，完善容錯糾錯政策支撐。完備、有效的制度規定是容錯糾錯工作得以順利實施的根本保障。推進容錯糾錯工作，要突出紀法銜接，注重與《中國共產黨問責條例》等黨內法規貫通，堅決防止搞紀法“鬆綁”。在政策制定時需要把握好四個方面：一是樹立標準標尺。如，從動機態度、客觀條件、工作內容、決策過程、問題性質、後果影響、補救情況等方面制定容錯評判的相應標準。二是細化容錯情形。要對落實上級重大決策部署、推動地方高質量發展中哪些能容錯、哪些不能容錯有比較詳實的區分；對不在預設範圍內但明顯出於為公之心、善意之失、擔當之過、實驗之勇等具體情形，堅持一事一議原則，真正為先行先試的幹部兜住底。三是推動流程再造。圍繞“錯由誰來認定”“認定怎麼操作”，完善容錯糾錯裁定機制，逐一明確容錯糾錯的認定單位、認定程式、辦理時限、認定責任等，完善容錯糾錯的啟動、調查、認定、反饋等環節的流程再造，強化程式保障，提高容錯糾錯裁定的權威性和嚴肅性。四是明確後續措施。對認定予以容錯的，根據各類問題性質和嚴重程度，分別採取相應措施，對哪些是可以不予、免於追究責任的，哪些是可以從輕、減輕追究責任的進行細化，便於基層把握、精準操作。

（二）緊盯基層訴求，推動容錯糾錯落地見效。容錯糾錯工作只有符合事業發展需要，契合幹部實際需求，才能體現現實價值和生命力。一是強化協同聯動。健全紀委監委機關、黨的工作機關以及其他具有問責許可權職能部門的協同聯動機制，及時溝通意見，確保各相關主體達成共識、行動一致。建議省級層面制定總體框架意見，同時，發改、經信、科技、商務、自然資源、生態環境、應急管理、審計等容錯訴求比較集中的省直單位，結合單位和部門職能制定容錯細化清單並動態更新，真正做到中心工作部署到哪裡，容錯糾錯工作就跟進到哪裡；改革任務落到哪裡，容錯糾錯機制就配套到哪裡。二是探索事前防錯。建立重大事件風險評估制度，對難做、難啃、難辦的專案進行風險分析，開展事前集體討論，制定科學合理的執行方案，最大限度降低犯錯風險。對幹部創新行為實行“留痕”管理，對已經備案的創新性決策，應及時反饋進展情況，一旦發現決策執行效果發生偏差，立即採取相應補救措施，防止造成嚴重後果。三是堅持融入日常。把容錯作一種導向、一種理念融入工作日常，堅持“誰追責問責、誰認定容錯”，完善容錯前置程式，責任追究機關在啟動問責程式時，要主動研判是否符合容錯情形，儘量減少先處罰、再免責情形。對事由清晰、造成損失程度輕微的事項啟用簡易審查程式，進一步提升容錯糾錯的工作效率。四是尊重歷史事實。充分考慮一些領域法規制度建設的滯後性，在巡視巡察、經濟責任審計、專項督查時，對一些過去鼓勵倡導、先行先試，在當前卻需要規範、整改的工作和遺留問題，應充分考慮當時的政策環境、形勢背景、決策依據等因素，遵循“不溯及既往”原則，防止簡單機械用現在的政策要求追溯過去的工作問題，問責處理當事幹部。在同一單位、同一型別的檢查中，對以往已調查取證確認不構成追責情形的事項，以及已完成整改銷號的問題應不再重翻舊賬、作不同認定。

（三）加強配套保障，提升容錯糾錯工作質效。健全多元協同的配套機制，提升容錯糾錯機制的長效化水平。一是容錯糾錯相融合。堅持容糾並舉，把容錯工作與完善制度、促進治理貫通起來，責任追究機關在作出容錯結論時，應當一併研究提出問題整改要求，督促容錯物件認真總結經驗教訓，及時採取補救措施；對造成不良影響或者損失的，應當儘快消除影響、挽回損失。二是做好權益保護。對幹部因主動履職、擔當作為而出現失誤錯誤，但予以容錯免責的，應在單位或者個人各類考核、評先評優、表彰獎勵等方面均不作負面評價，讓黨員幹部放下思想包袱，輕裝上陣工作。要加強對問責幹部的跟蹤教育管理，對進步快、變化大、成績好的幹部要敢於重新使用。三是強化激勵關愛。將政治激勵、能力提升、工作支援、待遇保障、心理關懷等向擔當者傾斜，打好樹立重實幹實績用人導向、堅決調整不擔當不作為幹部、科學實施函詢談話問責、高度關注幹部身心健康、強化先進典型表彰激勵等“組合拳”，積極迴應幹部訴求和期盼，幫助解決實際困難。常態化開展澄清保護工作，加大對惡意誣告、肆意造謠的查處力度，真正免去幹部的後顧之憂。

（四）堅持綜合施策，注重容錯糾錯久久為功。容錯糾錯工作深受廣大幹部期待，必須壓實各方責任，持續發力、久久為功。一是加強宣傳引導。統籌運用各種媒體資源，大力宣傳容錯糾錯機制及其配套措施，及時編選釋出具有普遍指導意義的案例，引導社會公眾理性看待改革創新中的失誤和錯誤，在全社會形成容錯、糾錯、防錯的廣泛共識，切實營造以幹部敢為引領地方敢闖、企業敢幹的濃厚氛圍。二是加強督查指導。把落實“三個區分開來”情況納入各級黨委從嚴管黨治黨、幹部工作“一報告兩評議”內容，自上而下加大對容錯糾錯工作的監督檢查力度，對出現主體不適用、程式不規範、結論不準確、糾錯不到位、屢次出現容錯等問題的地方和單位，及時提醒糾正。廣泛收整合功做法、挖掘典型案例、總結有益經驗，把經過實踐檢驗的好做法好經驗及時上升為制度規範，並在更大範圍內推廣，推動容錯糾錯工作全面推開、落地見效。三是加強跟蹤評估。採取幹部座談、專家交流、問卷調查等方式，圍繞容錯糾錯的條件、情形、程式等廣泛收集意見和建議，對容錯糾錯實施過程中遇到的突出問題及輿情反應，及時進行綜合評估，定期檢驗制度執行質效，確保制度更加適應經濟社會發展形勢、更加符合新時代激勵幹部擔當需要，從而切實提升容錯糾錯制度的科學性、生命力。